【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 則 監(jiān)督原則是指 縣級(jí)以上人民政府 必須建立健全對(duì)行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政許可的監(jiān)督制度，上級(jí)行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)下級(jí)行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政許可的監(jiān)督檢查，及時(shí)糾正行政許可實(shí)施中的違法行為。同時(shí)，行政機(jī)關(guān)也要對(duì)公民、法人或者其他組織從事行政許可事項(xiàng)的活動(dòng)實(shí)施有效監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)違法行為應(yīng)當(dāng)依法查處。 三、行政許可的設(shè)定 所謂行政許可的設(shè)定，就是國(guó)家機(jī)關(guān)依據(jù)法定權(quán)限和法定程序創(chuàng)設(shè)行 政許可的一種立法行為。 （一）行政許可設(shè)定事項(xiàng) （考點(diǎn)：掌握以下六類事項(xiàng)） 行政許可設(shè)定事項(xiàng)是指根據(jù)設(shè)定行政許可應(yīng)當(dāng)遵循的價(jià)值取向，確定在立法上 什么事項(xiàng)可以設(shè)定行政許可，什么事項(xiàng)不能設(shè)定行政許可 。 行政許可是對(duì)公民權(quán)利自由的一種限制，所以 國(guó)家機(jī)關(guān)只能在特定的事項(xiàng)上設(shè)定行政許可（單選）。 根據(jù)行政許可法的規(guī)定，以下六類事項(xiàng)可以設(shè)定行政許可： （ 1） 直接涉及國(guó)家安全、公共安全、經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控、生態(tài)環(huán)境保護(hù)以及直接關(guān)系人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全 等的特定活動(dòng)，需要按照法定條件予以批準(zhǔn)的事項(xiàng)。比如，集會(huì)游 行示威許可、藥品生產(chǎn)許可等。 特征是：法律對(duì)從事這類活動(dòng) 并不禁止 ，但規(guī)定必須符合一定條件；一般 沒有數(shù)量限制 ；設(shè)定許可的目的主要是防范危險(xiǎn)和保障安全；這類許可與被許可人的自身?xiàng)l件有關(guān)， 一般不能轉(zhuǎn)讓 。 （ 2） 有限自然資源 開發(fā)利用、公共資源配置以及直接關(guān)系公共利益的特定行業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入等，需要賦予特定權(quán)利的事項(xiàng)。比如， 國(guó)有土地使用權(quán)出讓許可、無線電頻譜使用 許可、排污許可等。 特征是： 一般都 涉及資源配置 ，并且 有數(shù)量限制 ，申請(qǐng)人取得許可應(yīng)當(dāng)依法支付一定的費(fèi)用 ， 這類許可可以依法轉(zhuǎn) 讓。 （ 3）提供 公眾服務(wù) 并且直接關(guān)系公共利益 的職業(yè)、行業(yè)，需要確定具有特殊信譽(yù)、特殊條件或者特殊技能等資格、資質(zhì)的事項(xiàng)。比如， 律師、會(huì)計(jì)師、醫(yī)師、建筑施工企業(yè)、醫(yī)院等職業(yè)、行業(yè)的資質(zhì)、資格。 特征是：從事這類職業(yè)往往需要具備 特殊信譽(yù)、特殊條件或者特殊技能 ；一般要通過 考試、考核 并根據(jù)考試、考核結(jié)果由行政機(jī)關(guān)決定是否給予認(rèn)可； 一般沒有數(shù)量限制 ；這類許可與申請(qǐng)人的身份密切聯(lián)系， 不能轉(zhuǎn)讓 。 （ 4）直接關(guān)系 公共安全、人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全 的重要設(shè)備、設(shè)施、產(chǎn)品、物品，需要按照技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范，通過檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫等方式進(jìn)行審定的 事項(xiàng)。比如， 電梯安裝的檢測(cè)及消防驗(yàn)收、出入境衛(wèi)生檢疫、防洪工程程設(shè)施驗(yàn)收 等。 特征是： 需要事先公布技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范 ，然后通過檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫等方式審定有關(guān)設(shè)備、設(shè)施、產(chǎn)品、物品是否符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范； 一般沒有數(shù)量限制 ；這類許可與許可事項(xiàng)必需的自身?xiàng)l件有關(guān)， 不能轉(zhuǎn)讓 。 （ 5） 企業(yè)或者其他組織的設(shè)立 等，需要確定主體資格的事項(xiàng)。 特征是： 未經(jīng)登記就沒有從事某種活動(dòng)的主體資格 ； 一般沒有數(shù)量限制 ；這類許可不能轉(zhuǎn)讓 。 （ 6）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)。法律、行政法規(guī)可以對(duì)上述五類事項(xiàng)以外的其他事 項(xiàng)設(shè)定行政許可。 （二） 可以不設(shè) 行政許可的事項(xiàng) （多選） 《行政許可法》根據(jù)公民、法人或者其他組織 自主決定優(yōu)先、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)先、社會(huì)自律優(yōu)先 以及其他管理方式優(yōu)先的原則，在可以設(shè)定行政許可的特定事項(xiàng)中，規(guī)定通過下列方式能夠解決的事項(xiàng)，可以不設(shè)行政許可： （ 1） 公民、法人或者其他組織能夠自主決定 的。對(duì)此類事項(xiàng)， 不僅政府不要去干預(yù)，自律組織也不要去干預(yù) 。比如，家庭雇保姆、企業(yè)負(fù)責(zé)人聘用秘書。 （ 2） 市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制 能夠有效調(diào)節(jié) 的。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用，凡是市場(chǎng) 競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制能夠解決的問題，政府就不要用行政許可的方式去管理。比如， 對(duì)于不影響人身健康、公共安全的產(chǎn)品，通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、消費(fèi)者的自我選擇就會(huì)刺激生產(chǎn)者不斷改進(jìn)和提高產(chǎn)品質(zhì)量， 不需要設(shè)定行政許可進(jìn)行管理。 （ 3） 行業(yè)組織或者中介機(jī)構(gòu) 能夠自律管理 的。對(duì)于單個(gè)市場(chǎng)主體自身難以解決的問題，應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)、中介組織等的作用，由它們通過制定并執(zhí)行行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、職業(yè)行為規(guī)范去約束同業(yè)行為、獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，通過自律機(jī)制加以解決，政府沒有必要設(shè)定行政許可。例如， 一些技術(shù)性、專業(yè)性較強(qiáng)的服務(wù)（酒店、餐館的評(píng)級(jí)定點(diǎn)等）是否達(dá)標(biāo)或者合格 的核驗(yàn)，中介機(jī)構(gòu)比行政機(jī)關(guān)更有優(yōu)勢(shì)， 無需政府介入。 （ 4） 行政機(jī)關(guān) 采用 事后監(jiān)督等其他行政管理方式能夠解決的。 行政管理的方式多種多樣。行政許可作為一種事前監(jiān)督管理的方式，其主觀性強(qiáng)，許可的標(biāo)準(zhǔn)和條件往往取決于人們事前對(duì)某種活動(dòng)可能發(fā)生的問題以及解決問題的辦法的認(rèn)知程度， 運(yùn)作的成本高、風(fēng)險(xiǎn)也大 。一般來說，對(duì)那些可能發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、很難通過事后補(bǔ)救的辦法來消除影響或者即使有辦法消除影響也需要付出超乎尋常代價(jià)的問題，往往有必要采取事前監(jiān)管手段；而 對(duì)可能發(fā)生隨機(jī)性、偶然性問題的一般事項(xiàng)則采取事后監(jiān)管手段 。因此，即 使需要政府管理的事項(xiàng)，也應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮采取事后監(jiān)督管理的方式。 （三）行政許可設(shè)定權(quán)限的劃分 （多選） 《行政許可法》對(duì)設(shè)定行政許可的權(quán)限做了三個(gè)方面的規(guī)定： （ 1）凡 行政許可法 規(guī)定可以設(shè)定行政許可的事項(xiàng)， 法律都可以設(shè)定行政許可 。 （ 2）對(duì)可以設(shè)定行政許可的事項(xiàng)， 尚未制定法律的，行政法規(guī)可以設(shè)定行政許可 。必要時(shí)，國(guó)務(wù)院可以通過發(fā)布 決定的 方式設(shè)定行政許可， 實(shí)施后，除臨時(shí)性行政許可事項(xiàng)外，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提請(qǐng)全國(guó)人大及其常委會(huì)制定法律，或者自行制定行政法規(guī)。 （ 3）對(duì)于可以設(shè)定行政許可的事項(xiàng)，尚未制定法 律、行政法規(guī)的， 地方性法規(guī) 可以設(shè)定行政許可；尚未制定法律、行政法規(guī)和地方性法規(guī)，因行政管理需要，確需立即實(shí)施行政許可的， 省、自治區(qū)、直轄市人民政府 可以設(shè)定 臨時(shí)性的行政許可 。 臨時(shí)性行政許可實(shí)施滿一年需要繼續(xù)實(shí)施的，應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)本級(jí)人大及其常委會(huì)制定地方性法規(guī) 。 需要注意的是，地方立法設(shè)定行政許可的 “ 四個(gè)禁止 ” （多選） 規(guī)定： 一是 地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章不得設(shè)定應(yīng)當(dāng)由 國(guó)家 統(tǒng)一確定的有關(guān)公民、法人或者其他組織的資格、資質(zhì)的行政許可；二是 不得設(shè)定 企業(yè)或者其他組織的 設(shè)立登記及其前置性行政許可 ；三是 地方 性法規(guī)、地方政府 規(guī)章設(shè)定的行政許可，不得限制 其他地區(qū) 的個(gè)人或者企業(yè)到本地區(qū)從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和提供服務(wù)；四是不得限制 其他 地區(qū)的商品進(jìn)入 本地區(qū) 市場(chǎng)。 與設(shè)定權(quán)不同， 規(guī)定權(quán)不是一種立法性的權(quán)力而是一種執(zhí)行性的權(quán)力（單選） ，是對(duì)已有法律規(guī)定的一種貫徹、落實(shí)。 根據(jù)行政許可法的規(guī)定，下位法可以在上位法設(shè)定的行政許可事項(xiàng)范圍內(nèi)對(duì)實(shí)施上位法設(shè)定的行政許可做出具體規(guī)定。但是，下位法在對(duì)實(shí)施上位法設(shè)定的行政許可做出具體規(guī)定時(shí)， 不得增設(shè)行政許可 ；對(duì)行政許可條件做出的具體規(guī)定 不得增設(shè) 違反上位法的其他 條件 。 《行政許可法》第 16 條－ 18 條 ： 第十六條：行政法規(guī)可以在法律設(shè)定的行政許可事項(xiàng)范圍內(nèi)，對(duì)實(shí)施該行政許可作出具體規(guī)定。 地方性法規(guī)可以在法律、行政法規(guī)設(shè)定的行政許可事項(xiàng)范圍內(nèi)，對(duì)實(shí)施該行政許可作出具體規(guī)定。 規(guī)章可以在上位法設(shè)定的行政許可事項(xiàng)范圍內(nèi)，對(duì)實(shí)施該行政許可作出具體規(guī)定。 法規(guī)、規(guī)章對(duì)實(shí)施上位法設(shè)定的行政許可作出的具體規(guī)定，不得增設(shè)行政許可；對(duì)行政許可條件作出的具體規(guī)定，不得增設(shè)違反上位法的其他條件。 第十七條：除本法第十四條、第十五條規(guī)定的外，其他規(guī)范性文件一律不得設(shè)定行政許可。 第十八條：設(shè)定行政許可 ，應(yīng)當(dāng)規(guī)定行政許可的 實(shí)施機(jī)關(guān)、條件、程序、期限（單選） 。 【例題 單選題】依據(jù)我國(guó)《行政許可法》的規(guī)定，設(shè)定行政許可，應(yīng)當(dāng)規(guī)定行政許可的（ ）。 、實(shí)施程序、標(biāo)準(zhǔn)、期限 、條件、程序、期限 、實(shí)施機(jī)關(guān)、程序、監(jiān)督 、程序、實(shí)施依據(jù)、期限 『正確答案』 B 『答案解析』根據(jù)《行政許可法》第十八條：設(shè)定行政許可，應(yīng)當(dāng)規(guī)定行政許可的實(shí)施機(jī)關(guān)、條件、程序、期限。因此選擇 B。 【例題 多選題】依據(jù)我國(guó)行政許可法，下列關(guān)于設(shè)定行政許可的說法 中，正確的是（ ）。 、公共安全等特定活動(dòng)的行政許可事項(xiàng)，在尚未制定相關(guān)法律的情況下，可以由行政法規(guī)設(shè)定 ，應(yīng)當(dāng)規(guī)定行政許可的實(shí)施機(jī)關(guān)、條件、程序、期限 、行政法規(guī)設(shè)定的行政許可事項(xiàng)范圍內(nèi)，對(duì)實(shí)施該行政許可作出具體規(guī)定 『正確答案』 ACD 『答案解析』本題考點(diǎn)是行政許可的設(shè)定?！缎姓S可法》第 l2 條規(guī)定，下列事項(xiàng)可以設(shè)定行政許可：（ 1）直接涉及國(guó)家安全、公共安全、經(jīng)濟(jì)宏觀 調(diào)控、生態(tài)環(huán)境保護(hù)以及直接關(guān)系人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全等特定活動(dòng)，需要按照法定條件予以批準(zhǔn)的事項(xiàng)。第 l4 條規(guī)定：本法第 l2 條所列事項(xiàng)，法律可以設(shè)定行政許可。尚未制定法律的，行政法規(guī)可以設(shè)定行政許可。第 l6 條規(guī)定：地方性法規(guī)可以在法律、行政法規(guī)設(shè)定的行政許可事項(xiàng)范圍內(nèi)，對(duì)實(shí)施該行政許可作出具體規(guī)定。第 l8 條規(guī)定：設(shè)定行政許可，應(yīng)當(dāng)規(guī)定行政許可的實(shí)施機(jī)關(guān)、條件、程序、期限。正確答案是 ACD。 四、行政許可的實(shí)施 行政許可的實(shí)施包括行政許可實(shí)施 主體 的界定和行政許可實(shí)施 程序 的規(guī)范。 （一） 行政許可的 實(shí)施主體 《行政許可法》規(guī)定：行政許可由 具有行政許可權(quán) 的行政機(jī)關(guān)在其法定職權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施。這是對(duì)行政許可實(shí)施主體的 一般規(guī)定 ，也是對(duì)行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政許可的基本要求，具體來講： 一是行政許可的實(shí)施機(jī)關(guān)是 行政機(jī)關(guān) 。這是 由行政許可權(quán)的公權(quán)力屬性所決定的。在我國(guó)，作為行政許可實(shí)施主體的行政機(jī)關(guān)主要包括三個(gè)層次的行政機(jī)關(guān)： 國(guó)務(wù)院及各部委、省級(jí)政府及主管部門、縣級(jí)以上政府及主管部門 。 二是行政機(jī)關(guān)的實(shí)施主體必須 依法具有外部行政管理職能 ，即有權(quán)對(duì)社會(huì)上的企業(yè)、個(gè)人或者其他組織實(shí)施管理 。 三是根據(jù) 職權(quán)法定原則 ，行政機(jī)關(guān)的行政許可權(quán) 必須來源于法律的明確規(guī)定 ，行政機(jī)關(guān)行使行政許可權(quán)必須在其法定職權(quán)范圍內(nèi)。 《行政許可法》規(guī)定：法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織，在 法定授權(quán)范圍內(nèi) ， 以自己的名義實(shí) 施行政許可。 被授權(quán)的組織適用本法有關(guān)行政機(jī)關(guān)的規(guī)定 。 授權(quán)是指特定的國(guó)家機(jī)關(guān)通過法律、法規(guī) 將某些行政權(quán)力授予非行政機(jī)關(guān)的組織來行使 的一種法律行為。 授權(quán)實(shí)施行政許可應(yīng)當(dāng)遵循以下規(guī)則： 一是有權(quán)授權(quán)的主體是 全國(guó)人大及其常委會(huì)、國(guó)務(wù)院 、 省級(jí)地方 人大及其常委會(huì)以及較大城市的地方人大及其常委會(huì) 。 授權(quán)的方式必須以法律、法規(guī)的方式進(jìn)行 。 二是被授權(quán)實(shí)施行政許可的主體應(yīng)當(dāng)是具有 管理公共事務(wù)職能的 組織，通常是指該組織承擔(dān)著管理公共事務(wù)的責(zé)任。 三是被授權(quán)的組織 在授權(quán)范圍內(nèi)以自己的名義 實(shí)施行政許可，這表示被授權(quán)的組織將以自己的名義獨(dú)立地行使和承擔(dān)實(shí)施行政許可的職權(quán)和責(zé)任。 四是行政許可法對(duì)實(shí)施行政許可機(jī)關(guān)及其工作人員的規(guī)定 同樣適用 被授權(quán)實(shí)施行政許可的具有管理公共事務(wù)職能的組織。 委托是指行政機(jī)關(guān)將其行政職權(quán)的 一部分 交給 其他行政機(jī)關(guān)行使的一種行為。 《行政許可法》規(guī)定的委托行政許可應(yīng)當(dāng)遵循以下規(guī)則： 一是委托實(shí)施行政許可的行政機(jī)關(guān)，應(yīng)當(dāng)遵循 職權(quán)法定 原則，在其 法定權(quán)限內(nèi) 依法委托。 二是接受委托實(shí)施行政許可的主體只 限于行政機(jī)關(guān) ， 行政機(jī)關(guān)不能委托行政機(jī)關(guān)以外的其他組織實(shí)施行政許可（單選） 。 三是委托實(shí)施行政許可的依據(jù)是 法律、法規(guī)和規(guī)章（單選）， 沒有法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，行政機(jī)關(guān)無權(quán)委托其他機(jī)關(guān)實(shí)施行政許可。 四是委托行政機(jī)關(guān)對(duì)受托行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政許可的行為應(yīng)當(dāng) 負(fù)責(zé)監(jiān)督 ，并對(duì)實(shí)施該行政許可行為的后果 承擔(dān)法律責(zé)任。 五是受托行政機(jī)關(guān) 不得（單選） 將行政許可實(shí)施權(quán) 再轉(zhuǎn)托 給其他組織或者個(gè)人。 六是委托行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將受委托行政機(jī)關(guān)及實(shí)施行政許可的 內(nèi)容予以公告 。 這里主要是指 集中辦理行政許可 的有關(guān)制度。 一是 相對(duì)集中行政許可權(quán) ?！缎姓S可法》對(duì)相對(duì)集中行政許可權(quán)做了原則性的規(guī)定： 經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，省、自治區(qū)、直轄市人民政府 根據(jù)精簡(jiǎn)、統(tǒng)一、效能的原則，可以決定一一個(gè)行政機(jī)關(guān)行使有關(guān)行政機(jī)關(guān)的行政許可權(quán)。制定這項(xiàng)制度的目的在于， 由一個(gè)部門行使原來多個(gè)部門行使的行政 許可權(quán)， 從源頭上消除多頭許可的弊端，提高行政許可效率，降低行政許可成本。 二是 一個(gè)窗口對(duì)外 。《行政許可法》規(guī)定：行政許可需要行政機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)的多個(gè)機(jī)構(gòu)辦理的，該行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)確定一個(gè)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一受理行政許可申請(qǐng)，統(tǒng)一送達(dá)行政許可決定。 三是 并聯(lián)審批或統(tǒng)一辦理 。行政許可依法由地方人民政府兩個(gè)以上：部門分別實(shí)施的，本級(jí)人民政府可以確定一個(gè)部門受理行政許可申請(qǐng)，并轉(zhuǎn)告有關(guān)部門分別提出意見后統(tǒng)一辦理，或者組織有關(guān)部門聯(lián)合辦理、集中辦理。 （二）行政許可的實(shí)施程序 行政許可的實(shí)施程序是指行政許可的實(shí)施機(jī)關(guān)從受理 行政許可申請(qǐng)到做出決定的步驟、方式和時(shí)限的總稱。行政許可的實(shí)施程序是規(guī)范行政許可行為，保證正確行使權(quán)力的重要環(huán)節(jié)。 （ 1） 申請(qǐng) 。行政許可屬于 依申請(qǐng) 的行為，因此應(yīng)有相對(duì)人提出許可申請(qǐng)來發(fā)動(dòng)行政許可程序。提出申請(qǐng)一般應(yīng)當(dāng)是 書面形式