【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 支行”創(chuàng)建(以下簡(jiǎn)稱“創(chuàng)建”)工作扎實(shí)有序開(kāi)展，并取得預(yù)期成效，依據(jù)省聯(lián)社創(chuàng) 建工作要求，特制訂本工作計(jì)劃。創(chuàng)建工作要始終以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，堅(jiān)持“打基礎(chǔ)、 抓規(guī)范、提素質(zhì)、促發(fā)展”的工作思路，鞏固和擴(kuò)大創(chuàng)建成 果，著力提升合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性，全面規(guī)范各項(xiàng)基礎(chǔ)管 理，不斷提高管理水平。我行全轄基層網(wǎng)點(diǎn)共計(jì)32個(gè)，其中一級(jí)支行18家，二級(jí)支行1家,分理處xx家。20xx年度創(chuàng)建工作繼續(xù)續(xù)由一級(jí)支行向二級(jí)支行(含分理處)延伸，由基層支行向機(jī)關(guān)總部延伸， 并將二級(jí)支行創(chuàng)建結(jié)果納入一級(jí)支行創(chuàng)建考核。年度創(chuàng)建等 級(jí)目標(biāo)需達(dá)到 “693” 即實(shí)現(xiàn)一級(jí)支行6家(分別是xxx、 ， xxx)， 二級(jí)支行9家(分別是xxxxxx)，三級(jí)支行3家(分別是xxx、 xxx)。逐步完成創(chuàng)建新三年(20xx20xx)規(guī)劃的階段性目 標(biāo)任務(wù)。一是要進(jìn)一步統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)。全行員工要深刻領(lǐng) 會(huì)創(chuàng)建工作的重要意義，堅(jiān)持樹(shù)立“創(chuàng)建促合規(guī)，創(chuàng)建促發(fā) 展”的根本理念。落實(shí)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)規(guī)章制度，規(guī)范做 好日常經(jīng)營(yíng)行為，將創(chuàng)建工作同業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)發(fā)展有機(jī)結(jié)合起 來(lái)，把實(shí)現(xiàn)全員、全程合規(guī)作為創(chuàng)建工作的最終目標(biāo)，全面深入扎實(shí)地開(kāi)展好創(chuàng)建工作。二是完善規(guī)劃目標(biāo)，扎實(shí)有序推進(jìn)。各網(wǎng)點(diǎn)要根據(jù)總行 創(chuàng)建工作的要求，本著扎實(shí)推進(jìn)、務(wù)求實(shí)效的原則，與員工 簽訂“標(biāo)準(zhǔn)基層支行”創(chuàng)建工作責(zé)任狀，做到創(chuàng)建崗位目標(biāo) 符合實(shí)際、方案措施切實(shí)可行。日常創(chuàng)建工作做到全覆蓋、 無(wú)死角，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)建單位真正全面健康快速發(fā)展。三是加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，普及合規(guī)知識(shí)。總部將制定學(xué)習(xí)培 訓(xùn)制度，多形式、全方位地開(kāi)展創(chuàng)建培訓(xùn)工作，培訓(xùn)結(jié)束后 要適當(dāng)通過(guò)測(cè)試等方式進(jìn)行檢驗(yàn)，確保培訓(xùn)效果。有效利用 流程與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)信息科技平臺(tái)，定期針對(duì)不同崗位 的員工開(kāi)展合規(guī)知識(shí)測(cè)試，全面提升全行員工綜合素質(zhì)。四是加大檢查力度，嚴(yán)格違規(guī)問(wèn)責(zé)。相關(guān)職能部門要制 定年度創(chuàng)建工作檢查方案，整合各類檢查資源，有計(jì)劃、有 步驟的開(kāi)展創(chuàng)建檢查監(jiān)督工作。要針對(duì)經(jīng)營(yíng)管理中各種不合 規(guī)問(wèn)題，找出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，逐條解決。要明確違規(guī)問(wèn)題相關(guān) 人員責(zé)任，實(shí)行違規(guī)問(wèn)責(zé)和處罰，對(duì)屢查屢犯的責(zé)任人加大 處罰力度。同時(shí)要對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行全面梳理，認(rèn)真 分析原因，制定和落實(shí)切實(shí)可行的措施，從根源上防止同質(zhì) 同類違規(guī)問(wèn)題的發(fā)生。(一)成立組織，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確職責(zé)。一是成立望江農(nóng)商行“標(biāo)準(zhǔn)基層支行”創(chuàng)建工作領(lǐng)導(dǎo)小 組，以董事長(zhǎng)為組長(zhǎng)，班子其他成員為副組長(zhǎng)，各職能部門 負(fù)責(zé)人為成員。工作領(lǐng)導(dǎo)小組主要負(fù)責(zé)對(duì)全轄基層網(wǎng)點(diǎn)創(chuàng)建 工作的組織實(shí)施和考核驗(yàn)收等。創(chuàng)建工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公 室，辦公室設(shè)在合規(guī)管理部，由分管行長(zhǎng)兼辦公室主任，綜 合管理部、合規(guī)管理部工作人員為辦公室成員，日常創(chuàng)建工 作由合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)開(kāi)展。二是明確創(chuàng)建“五項(xiàng)基礎(chǔ)規(guī)范”的對(duì)接條線責(zé)任部門， 其中綜合管理部負(fù)責(zé) “組織管理規(guī)范” 合規(guī)管理部負(fù)責(zé) ， “文 明服務(wù)規(guī)范”，風(fēng)險(xiǎn)管理部與業(yè)務(wù)管理部負(fù)責(zé)“信貸基礎(chǔ)規(guī) 范”，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部與電子銀行部負(fù)責(zé)“會(huì)計(jì)基礎(chǔ)規(guī)范”，監(jiān) 察保衛(wèi)部負(fù)責(zé)“安全保衛(wèi)規(guī)范”。各創(chuàng)建業(yè)務(wù)條線責(zé)任部門 負(fù)責(zé)基層支行對(duì)接創(chuàng)建規(guī)范的檢查、輔導(dǎo)、培訓(xùn)，審計(jì)稽核 部門負(fù)責(zé)基層支行日常創(chuàng)建督查工作。三是成立支行創(chuàng)建工作實(shí)施小組。要求各支行成立創(chuàng)建 “五項(xiàng)基礎(chǔ)規(guī)范”實(shí)施小組，實(shí)行一把手負(fù)責(zé)制，單項(xiàng)實(shí)施 創(chuàng)建小組負(fù)責(zé)人應(yīng)按以下標(biāo)準(zhǔn)明確：組織管理規(guī)范和信貸基 礎(chǔ)規(guī)范由支行行長(zhǎng)負(fù)責(zé)。文明服務(wù)規(guī)范和會(huì)計(jì)基礎(chǔ)規(guī)范由內(nèi) 勤主任(主辦會(huì)計(jì))或副行長(zhǎng)負(fù)責(zé)。安全保衛(wèi)規(guī)范由副行長(zhǎng) 或安全員負(fù)責(zé)。(二)認(rèn)真落實(shí)創(chuàng)建“三查”工作機(jī)制。一是基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)要加大創(chuàng)建自查頻率。各支行在做好 本網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)隔日查、按旬查和月度內(nèi)控合規(guī)檢查同時(shí)，要嚴(yán) 格按照“五項(xiàng)基礎(chǔ)規(guī)范”創(chuàng)建評(píng)分細(xì)則內(nèi)容開(kāi)展好本網(wǎng)點(diǎn)創(chuàng) 建自查自評(píng)工作，要求自查頻率至少每季度開(kāi)展一次，檢查 時(shí)要成立檢查小組，明確每條塊檢查責(zé)任人員，并通過(guò)流程 與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)向總行各條線部門提交檢查結(jié)果。二是機(jī)關(guān)職能部門要深入開(kāi)展業(yè)務(wù)條線檢查和包支行創(chuàng)建檢查，及時(shí)掌握基層創(chuàng)建工作動(dòng)態(tài)，并定期對(duì)創(chuàng)建支行就本業(yè)務(wù)條線開(kāi)展情況進(jìn)行考評(píng)。指導(dǎo)基層網(wǎng)點(diǎn)正確理解和 執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，對(duì)基層網(wǎng)點(diǎn)在創(chuàng)建工作中存在的問(wèn)題和 差距，要加大督促整改力度，通過(guò)完善制度流程、強(qiáng)化培訓(xùn)教育、提供資源支持等方式予以解決，推進(jìn)創(chuàng)建工作全面開(kāi) 展。三是總部要進(jìn)一步加大對(duì)各基層支行創(chuàng)建督查力度，結(jié) 合季度業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)真實(shí)性檢查、稽核常規(guī)檢查以及開(kāi)展專項(xiàng)創(chuàng) 建督查等多種形式對(duì)基層支行創(chuàng)建進(jìn)展及其取得的成果進(jìn) 行現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)督查，確保全轄創(chuàng)建水平整體提升。(三)全面開(kāi)展機(jī)關(guān)總部創(chuàng)建。總部將根據(jù)省聯(lián)社制定的法人行社標(biāo)準(zhǔn)總部規(guī)范和考 核標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展總部創(chuàng)建工作?？偛繉⒄J(rèn)真組織實(shí)施總部創(chuàng)建工 作，以業(yè)務(wù)發(fā)展與綜合績(jī)效為中心、以內(nèi)部控制與流程建設(shè) 為抓手、以合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建設(shè)為基礎(chǔ)，全面完善法人 治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范總部的組織架構(gòu)，合理劃分崗位和職責(zé)，科 學(xué)設(shè)計(jì)制度與流程，轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，營(yíng)造文明工作氛圍，全 面加強(qiáng)部門建設(shè)、機(jī)關(guān)效能建設(shè)和企業(yè)文化建設(shè)。(四)嚴(yán)格創(chuàng)建申報(bào)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn) 一是各基層網(wǎng)點(diǎn)要重視創(chuàng)建過(guò)程，有效提升基礎(chǔ)規(guī)范水 平。要做到創(chuàng)建有規(guī)劃目標(biāo)和實(shí)施方案， 并按步驟組織實(shí)施， 堅(jiān)決杜絕創(chuàng)建工作中的形式主義和短期行為。嚴(yán)格創(chuàng)建申報(bào) 門檻，按照創(chuàng)建驗(yàn)收考評(píng)實(shí)施細(xì)則要求，并結(jié)合職能部門日 常條線檢查及總行督查情況了解分析，對(duì)達(dá)到創(chuàng)建申報(bào)條件 的支行方能準(zhǔn)予申報(bào)，總部對(duì)創(chuàng)建申報(bào)材料要進(jìn)行細(xì)致的審 核，對(duì)達(dá)到條件的方可安排現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收。二是年度終了對(duì)創(chuàng)建支行的現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收工作，總行要從嚴(yán) 要求，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一口徑，不搞人情打分?，F(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收要有 驗(yàn)收方案，要嚴(yán)格按照驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和程序開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收。要明 確驗(yàn)收責(zé)任和要求，對(duì)不負(fù)責(zé)的驗(yàn)收人員要實(shí)行問(wèn)責(zé)。驗(yàn)