20xx年內(nèi)控合規(guī)部工作總結(jié)(編輯修改稿)
2025-02-27 12:23 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 部 支持配合下， 抽調(diào)支行 5名 業(yè)務(wù)骨干，對南票支行黃土坎儲蓄所進行 整體移位 。移位期間， 對該儲蓄所 2021 年下半年 至 2021 年前十個月的柜臺業(yè)務(wù)進行檢查，出具 檢查 工作 底稿 6 個 ，已按方案規(guī)定的程序完成了整體移位檢查工作 。 五是 密切配合， 抽調(diào) 人員 參加其他部門專項檢查。 7 月 19 日，抽調(diào) 2 名人員配合三農(nóng)金融部開展為期一周的惠農(nóng)卡業(yè)務(wù)檢查 。 12 月 2日 至 12月 14 日，抽調(diào) 3 名人員配合運營管理部開展臨柜業(yè)務(wù)核查工作。 六是 查改并重， 積極落實 本年度 發(fā)現(xiàn)問題 整改工作 。 本年度 對 我行 開展審計檢查項目 共 17 次， 其中省行項目 1 次，市行項目 16 次 。 2021 年度業(yè)務(wù)經(jīng)營指標真實性審計 整改情況。 真實性檢查共發(fā)現(xiàn)問題 9個， 已將整改落實情況形成正式文件上報給省行內(nèi)控合規(guī)部。 內(nèi)控自評價整改情況。 2021 年縣級支行上半年自評價工作共發(fā)現(xiàn) 95 個問題，已整改 86 個，部分整改 3 個，未整改6 個。 2021 年縣級支行 1 月 — 9 月自評價工作共發(fā)現(xiàn) 147 個問題，已整改 135 個，部分整 改 6 個，未整改 6 個。 百日風險排查及排查“回頭看”整改情況。 百日風險排查和 排查 “回頭看” 兩次 檢查共發(fā)現(xiàn)問題 38 個，已整改 37個，部分整改 1 個。對于有些由于時間的原因，已成事實無法整改的問題，在以后的工作中不再發(fā)生，視同整改，并對責任人進行了處罰，共處罰責任人 41 個，積分 78 分，經(jīng)濟處罰 1500 元。 （三） 高度重視 ，努力提高合規(guī) 管理 水平。 一是 加強內(nèi)部管理， 提高內(nèi)控合規(guī)部門工作 質(zhì)量 。 提早制定工作規(guī)劃，落實檢查任務(wù) ； 不斷 強化 日常管理，提升內(nèi)控合規(guī)部門工作效率； 強 化內(nèi)控監(jiān)督，加強監(jiān)管檢查力度 。 二是 扎實有效地把反 洗錢管理納入日常工作來抓。上半年要求各支行對反洗錢業(yè)務(wù)進行 100%自查， 我部門 組織人員開展 30%的抽樣檢查，已將檢查情況通報全轄。 下半年 組織人員對各支行開展 2 次 反洗錢業(yè)務(wù) 檢查 。對支行反洗錢崗位人員 進行三次不同層次的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，反洗錢管理總體情況趨于良好。 三是 區(qū)分權(quán)限， 認真做好 轉(zhuǎn)授權(quán) 和法律事務(wù) 工作。 轉(zhuǎn)授權(quán)工作。 111 月，葫蘆島分行共下發(fā)轉(zhuǎn)授權(quán)書 22次 ，合計 50 份 ，建立轉(zhuǎn)授權(quán)書檔案，及時登記轉(zhuǎn)授權(quán)管理臺賬 并 向相關(guān)部門 備案 。其中基本轉(zhuǎn)授權(quán) 1次 7 份；內(nèi)部轉(zhuǎn)授權(quán) 8 次 19份；轉(zhuǎn)授權(quán)調(diào)整 2 次 5 份；特別轉(zhuǎn)授權(quán) 6 次 13份；授權(quán)委托 5 次 5份。下達轉(zhuǎn)授權(quán)批復(fù) 2份，收到 5個支行轉(zhuǎn)授權(quán)備案 26 份。我行轉(zhuǎn)授權(quán)頻次較高，但都做到了及時、適時、準確地下達和調(diào)整轉(zhuǎn)授權(quán)，充分發(fā)揮了轉(zhuǎn)授權(quán)在合規(guī)管理中的導(dǎo)向和調(diào)控作用。 法律事務(wù)工作。 本年度對全行出具法律意見書 9 份 。 參與濱城供暖、新新家園兩戶貸款企業(yè)的訴訟工作，判決現(xiàn)已下達。配合資產(chǎn)處置部處置 貸款企業(yè) 連山凱星汽車資產(chǎn)，案件已執(zhí)結(jié)，收回本息 350 萬元 ； 配合資產(chǎn)處置部 對 貸款企業(yè)渤海摩托車進行抵押物 處置 工作。 四 是 加強隊伍建設(shè)，增強團隊意識，創(chuàng)建學(xué)習(xí)型合規(guī)機構(gòu)。組織 部門員工常年 開展業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和素質(zhì)培訓(xùn)。 一方面 選派骨干人員參加總省行舉辦的合規(guī)業(yè)務(wù)及內(nèi)控綜合評價等專業(yè)培訓(xùn) ， 另一方面定期組織員工 學(xué)習(xí)總省市行的制度辦法 ，進行交流討論，提高風險識別能力 。力爭把
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