20xx年內(nèi)控合規(guī)部工作總結(jié)(編輯修改稿)
2025-02-27 12:23 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 部 支持配合下， 抽調(diào)支行 5名 業(yè)務(wù)骨干，對南票支行黃土坎儲蓄所進(jìn)行 整體移位 。移位期間， 對該儲蓄所 2021 年下半年 至 2021 年前十個(gè)月的柜臺業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查，出具 檢查 工作 底稿 6 個(gè) ，已按方案規(guī)定的程序完成了整體移位檢查工作 。 五是 密切配合， 抽調(diào) 人員 參加其他部門專項(xiàng)檢查。 7 月 19 日，抽調(diào) 2 名人員配合三農(nóng)金融部開展為期一周的惠農(nóng)卡業(yè)務(wù)檢查 。 12 月 2日 至 12月 14 日，抽調(diào) 3 名人員配合運(yùn)營管理部開展臨柜業(yè)務(wù)核查工作。 六是 查改并重， 積極落實(shí) 本年度 發(fā)現(xiàn)問題 整改工作 。 本年度 對 我行 開展審計(jì)檢查項(xiàng)目 共 17 次， 其中省行項(xiàng)目 1 次，市行項(xiàng)目 16 次 。 2021 年度業(yè)務(wù)經(jīng)營指標(biāo)真實(shí)性審計(jì) 整改情況。 真實(shí)性檢查共發(fā)現(xiàn)問題 9個(gè)， 已將整改落實(shí)情況形成正式文件上報(bào)給省行內(nèi)控合規(guī)部。 內(nèi)控自評價(jià)整改情況。 2021 年縣級支行上半年自評價(jià)工作共發(fā)現(xiàn) 95 個(gè)問題，已整改 86 個(gè)，部分整改 3 個(gè)，未整改6 個(gè)。 2021 年縣級支行 1 月 — 9 月自評價(jià)工作共發(fā)現(xiàn) 147 個(gè)問題，已整改 135 個(gè)，部分整 改 6 個(gè)，未整改 6 個(gè)。 百日風(fēng)險(xiǎn)排查及排查“回頭看”整改情況。 百日風(fēng)險(xiǎn)排查和 排查 “回頭看” 兩次 檢查共發(fā)現(xiàn)問題 38 個(gè)，已整改 37個(gè)，部分整改 1 個(gè)。對于有些由于時(shí)間的原因，已成事實(shí)無法整改的問題，在以后的工作中不再發(fā)生，視同整改，并對責(zé)任人進(jìn)行了處罰，共處罰責(zé)任人 41 個(gè)，積分 78 分，經(jīng)濟(jì)處罰 1500 元。 （三） 高度重視 ，努力提高合規(guī) 管理 水平。 一是 加強(qiáng)內(nèi)部管理， 提高內(nèi)控合規(guī)部門工作 質(zhì)量 。 提早制定工作規(guī)劃，落實(shí)檢查任務(wù) ； 不斷 強(qiáng)化 日常管理，提升內(nèi)控合規(guī)部門工作效率； 強(qiáng) 化內(nèi)控監(jiān)督，加強(qiáng)監(jiān)管檢查力度 。 二是 扎實(shí)有效地把反 洗錢管理納入日常工作來抓。上半年要求各支行對反洗錢業(yè)務(wù)進(jìn)行 100%自查， 我部門 組織人員開展 30%的抽樣檢查，已將檢查情況通報(bào)全轄。 下半年 組織人員對各支行開展 2 次 反洗錢業(yè)務(wù) 檢查 。對支行反洗錢崗位人員 進(jìn)行三次不同層次的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，反洗錢管理總體情況趨于良好。 三是 區(qū)分權(quán)限， 認(rèn)真做好 轉(zhuǎn)授權(quán) 和法律事務(wù) 工作。 轉(zhuǎn)授權(quán)工作。 111 月，葫蘆島分行共下發(fā)轉(zhuǎn)授權(quán)書 22次 ，合計(jì) 50 份 ，建立轉(zhuǎn)授權(quán)書檔案，及時(shí)登記轉(zhuǎn)授權(quán)管理臺賬 并 向相關(guān)部門 備案 。其中基本轉(zhuǎn)授權(quán) 1次 7 份；內(nèi)部轉(zhuǎn)授權(quán) 8 次 19份；轉(zhuǎn)授權(quán)調(diào)整 2 次 5 份；特別轉(zhuǎn)授權(quán) 6 次 13份；授權(quán)委托 5 次 5份。下達(dá)轉(zhuǎn)授權(quán)批復(fù) 2份，收到 5個(gè)支行轉(zhuǎn)授權(quán)備案 26 份。我行轉(zhuǎn)授權(quán)頻次較高，但都做到了及時(shí)、適時(shí)、準(zhǔn)確地下達(dá)和調(diào)整轉(zhuǎn)授權(quán)，充分發(fā)揮了轉(zhuǎn)授權(quán)在合規(guī)管理中的導(dǎo)向和調(diào)控作用。 法律事務(wù)工作。 本年度對全行出具法律意見書 9 份 。 參與濱城供暖、新新家園兩戶貸款企業(yè)的訴訟工作，判決現(xiàn)已下達(dá)。配合資產(chǎn)處置部處置 貸款企業(yè) 連山凱星汽車資產(chǎn)，案件已執(zhí)結(jié)，收回本息 350 萬元 ； 配合資產(chǎn)處置部 對 貸款企業(yè)渤海摩托車進(jìn)行抵押物 處置 工作。 四 是 加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)意識，創(chuàng)建學(xué)習(xí)型合規(guī)機(jī)構(gòu)。組織 部門員工常年 開展業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和素質(zhì)培訓(xùn)。 一方面 選派骨干人員參加總省行舉辦的合規(guī)業(yè)務(wù)及內(nèi)控綜合評價(jià)等專業(yè)培訓(xùn) ， 另一方面定期組織員工 學(xué)習(xí)總省市行的制度辦法 ，進(jìn)行交流討論，提高風(fēng)險(xiǎn)識別能力 。力爭把
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