20xx年內(nèi)控合規(guī)部工作總結(jié)(編輯修改稿)
2025-02-27 07:42 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 內(nèi)容后，將委托書(shū)采用傳真或函電的凡是表達(dá)委托意向，提出委托要求。采用此方式，投資者必須在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)設(shè)委托專戶。 自助委托是委托人通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部設(shè)置的專用委托電腦終端，憑證券交易磁卡和交易密碼進(jìn)入電腦交易系統(tǒng)委托狀態(tài)，自行將委托內(nèi)容輸入電腦系統(tǒng)，以完成證券交易的一種委托形式。 7 網(wǎng)上委托是證券經(jīng)紀(jì)商的電腦交易系統(tǒng)與互聯(lián)網(wǎng)聯(lián)結(jié)，委托人利用任何可上網(wǎng)的電腦終端，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)完成交易。 空白沒(méi)用的，請(qǐng)掠過(guò)閱讀吧哈這 1 頁(yè)空白沒(méi)用的，請(qǐng)掠過(guò)閱讀吧哈 空白沒(méi)用的，請(qǐng)掠過(guò)閱讀吧，這 1 頁(yè)空白沒(méi)用的，請(qǐng)掠過(guò)閱讀吧 ， 網(wǎng)上交易是最近幾年才發(fā)展起來(lái)的一種新的交易方式，對(duì)大多數(shù)投資者而言比較陌生。任何新生事物的產(chǎn)生都需要人們有一個(gè)逐漸認(rèn)識(shí)和適應(yīng)的過(guò)程，例如如今普及率很高的電話委托方式，也曾經(jīng)歷了投資者對(duì)其安全性問(wèn)題、操作是否方便問(wèn)題的質(zhì)疑。 隨著因特網(wǎng)技術(shù)的飛速發(fā)展，電子商務(wù)和電腦應(yīng)用的日益普及，網(wǎng)上證券交易也日益顯示出廣闊的市場(chǎng)前景，隨著我國(guó)因特網(wǎng)出口帶寬日益提高、因特網(wǎng)接入方式多種多樣、網(wǎng)絡(luò)接入商日益增多、上網(wǎng)費(fèi)用逐步降低，加上電腦操作的日益簡(jiǎn)單化，開(kāi)展網(wǎng)上證券交易的時(shí)機(jī)目前已經(jīng)成熟，并且在今后將日益得到普及。 我國(guó)證券交易手段先是人工委托，后來(lái)逐步過(guò)渡到電話委托、自助委托、遠(yuǎn)程可視電話委托等。作為證券市場(chǎng)標(biāo)志的紅馬甲被無(wú)形席位所淘汰，而 “網(wǎng)上交易 ”的出現(xiàn)則預(yù)示著證券市場(chǎng)正走向網(wǎng)絡(luò)時(shí)代，今后將出現(xiàn) “網(wǎng)上證券公司 ”。 對(duì)于證券投資者，正如我們前面一章所談到的，在進(jìn)行證券投資時(shí)，傳統(tǒng)的投資分析、交易經(jīng)常是分開(kāi)進(jìn)行的。例如，獲取證券信息上，需要買證券類報(bào)紙雜志，需要到證券營(yíng)業(yè)部或通過(guò)接入證券營(yíng)業(yè)部的電腦查看每日證券信息，有時(shí)還需要到各個(gè)地方參加股評(píng)報(bào)告會(huì)，學(xué)習(xí)投資知識(shí)需要上培訓(xùn)班或購(gòu)買證券類書(shū)籍等等。最后， 在掌握各種信息的基礎(chǔ)上做出買賣證券決策時(shí)，需要到證券營(yíng)業(yè)部買賣下單，或者通過(guò)接入證券營(yíng)業(yè)部的電腦、電話買賣下單。整個(gè)過(guò)程分散進(jìn)行，繁瑣而無(wú)系統(tǒng)化，事實(shí)上其所耗費(fèi)的時(shí)間和費(fèi)用成本都不低。 如果告訴你通過(guò)上網(wǎng)可以將上述過(guò)程集中在一臺(tái)放在家中的電腦中進(jìn)行，上網(wǎng)的好處可想而知。投資者只用一臺(tái)電腦，就可以完成從證券信息的獲取、分析到做出投資決策的全過(guò)程，網(wǎng)上證券交易的方便、快捷等優(yōu)點(diǎn)是傳統(tǒng)的交易方式所不可比及的，網(wǎng)上交易是未來(lái)證券交易的必然趨勢(shì)。 因此，盡管網(wǎng)上交易目前并不是很普及，學(xué)習(xí)網(wǎng)上交易的有關(guān)知識(shí) 十分必要。 空白沒(méi)用的，請(qǐng)掠過(guò)閱讀吧哈這 1 頁(yè)空白沒(méi)用的，請(qǐng)掠過(guò)閱讀吧哈 空白沒(méi)用的，請(qǐng)掠過(guò)閱讀吧，這 1 頁(yè)空白沒(méi)用的，請(qǐng)掠過(guò)閱讀吧， 一看陰陽(yáng) 陰陽(yáng)代表趨勢(shì)方向，陽(yáng)線表示將繼續(xù)上漲，陰線表示將繼續(xù)下跌。以陽(yáng)線為例，在經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的多空拼搏，收盤高于開(kāi)盤表明多頭占據(jù)上風(fēng)，根據(jù)牛頓力學(xué)定理，在沒(méi)有外力作用下價(jià)格仍將按原有方向與速度運(yùn)行，因此陽(yáng)線預(yù)示下一階段仍將繼續(xù)上漲，最起碼能保證下一階段初期能慣性上沖。故陽(yáng)線往往預(yù)示著繼續(xù)上漲，這一點(diǎn)也極為符合技術(shù)分析中三大假設(shè)之一股價(jià)沿趨勢(shì)波動(dòng)，而這種順勢(shì)而為也是技術(shù)分析最核心的思想。同理可得陰線繼續(xù)下跌。 二看實(shí)體大小 8 實(shí)體大小代表內(nèi)在動(dòng)力，實(shí)體越大，上漲或下跌的趨勢(shì)越是明顯，反之趨勢(shì)則不明顯。以 陽(yáng)線為例，其實(shí)體就是收盤高于開(kāi)盤的那部分，陽(yáng)線實(shí)體越大說(shuō)明了上漲的動(dòng)力越足，就如質(zhì)量越大與速度越快的物體，其慣性沖力也越大的物理學(xué)原理，陽(yáng)線實(shí)體越大代表其內(nèi)在上漲動(dòng)力也越大，其上漲的動(dòng)力將大于實(shí)體小的陽(yáng)線。同理可得陰線實(shí)體越大，下跌動(dòng)力也越足。 三看影線長(zhǎng)短 影線代表轉(zhuǎn)折信號(hào)，向一個(gè)方向的影線越長(zhǎng)，越不利于股價(jià)向這個(gè)方向變動(dòng)，即上影線越長(zhǎng)，越不利于股價(jià)上漲，下影線越長(zhǎng)，越不利于股價(jià)下跌。以上影線為例，在經(jīng)過(guò)一段時(shí)間多空斗爭(zhēng)之后，多頭終于晚節(jié)不保敗下陣來(lái)，一朝被蛇咬，十年怕井繩，不論 K 線是陰還 是陽(yáng)，上影線部分已構(gòu)成下一階段的上檔阻力，股價(jià)向下調(diào)整的概率居大。同理可得下影線預(yù)示著股價(jià)向上攻擊的概率居大。 六是 查改并重， 積極落實(shí) 本年度 發(fā)現(xiàn)問(wèn)題 整改工作 。 本年度 對(duì) 我行 開(kāi)展審計(jì)檢查項(xiàng)目 共 17 次， 其中省行項(xiàng)目 1 次，市行項(xiàng)目 16 次 。 2021 年度業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)真實(shí)性審計(jì) 整改情況。 真實(shí)性檢查共發(fā)現(xiàn)問(wèn)題 9個(gè)， 已將整改落實(shí)情況形成正式文件上報(bào)給省行內(nèi)控合規(guī)部。 內(nèi)控自評(píng)價(jià)整改情況。 2021 年縣級(jí)支行上半年自評(píng)價(jià)工作共發(fā)現(xiàn) 95 個(gè)問(wèn)題，已整改 86 個(gè)，部分整改 3 個(gè)，未整改6 個(gè)。 2021 年縣級(jí)支行 1 月 — 9 月自評(píng)價(jià)工作共發(fā) 現(xiàn) 147 個(gè)問(wèn)題，已整改 135 個(gè)，部分整改 6 個(gè)，未整改
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