上市顧問意向協(xié)議(編輯修改稿)
2025-02-27 04:18 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 條 合作事項 乙方協(xié)助甲方制定未來幾年企業(yè)發(fā)展整體戰(zhàn)略，充 分利用自身專業(yè)知識、 資本優(yōu)勢和行業(yè)資源促進(jìn)甲方企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的實現(xiàn)； 為企業(yè)制定適當(dāng)?shù)馁Y本市場運作整體戰(zhàn)略，并為甲方提供實現(xiàn)資本市場運 作戰(zhàn)略所需的改制輔導(dǎo)、掛牌推薦、增發(fā)融資、做市、轉(zhuǎn)板、并購重組／首次公開發(fā)行股票等方面專業(yè)服務(wù)； （注：可根據(jù)項目情況進(jìn)行選擇） 為甲方推薦適當(dāng)機構(gòu)提供資本市場運作所需要的審計、法律和評估的專業(yè) 服務(wù)。 第二條 甲方的權(quán)利和義務(wù) 有權(quán)根據(jù)本意向獲得乙方提供的專業(yè)服務(wù)，并可以隨 9 時向乙方咨詢相關(guān)新 三板推薦掛牌／首 次公開發(fā)行股票并上市等資本運作政策法規(guī)。（注：可根據(jù)項目情況進(jìn)行選擇） 有權(quán)要求乙方就資本運作提供專業(yè)意見。 成立專門工作小組配合乙方工作，并為乙方開展工作提供必要的便利條件。 向乙方提供為完成戰(zhàn)略制定和實施所需的文件資料，并保證所提供文件、 資料真實、準(zhǔn)確、完整。 在乙方認(rèn)為新三板掛牌條件成熟的前提下，聘請乙方擔(dān)任其新三板掛牌推 薦主辦券商、定向發(fā)行推薦及主承銷機構(gòu)／在乙方認(rèn)為首次公開發(fā)行股票條件成熟的前提下，聘請乙方擔(dān)任其首次公開發(fā)行股票并上 市的輔導(dǎo)機構(gòu)、保薦機構(gòu)和主承銷商。（注：可根據(jù)項目情況進(jìn)行選擇） 對乙方所提供專業(yè)意見、相關(guān)文件材料承擔(dān)保密義務(wù)，除基于法定義務(wù)和 工作職責(zé)外，未經(jīng)乙方正式書面許可，不得泄露給任何第三方。 在與乙方合作期間，甲方及其實際控制人控制的其他相關(guān)企業(yè)不得單方面 改變或終止對乙方的委托或同時委托他方擔(dān)任上述工作。 10 第三條 乙方的權(quán)利和義務(wù) 在甲方積極配合并履行第一條所約定事項及第二條所約定義務(wù)的前提下， 為甲方企業(yè)發(fā)展和資本運作提供整體策劃方案。 委派項目組承擔(dān)甲方資本運作財務(wù)顧問工作，并在認(rèn)為甲方符合新三板掛 牌條件／首次公開發(fā)行股票條件的情況下，為甲方提供改制輔導(dǎo)、掛牌推薦、增發(fā)融資、做市、轉(zhuǎn)板、并購重組／改制輔導(dǎo)、首次公開發(fā)行股票并上市等方面專業(yè)服務(wù)，落實相關(guān)工作方案。（注：可根據(jù)項目情況進(jìn)行選擇） 在甲方配合下，組織、協(xié)調(diào)各中介機構(gòu)開展、完成甲方資本運作計劃。 根據(jù)工作過程實際情況，及時為甲方提供相關(guān)專業(yè)意見及建議，確保各項 工作符合規(guī)范性要求和甲方利益。 協(xié)助甲方開展為順利完成改制工作 的相關(guān)協(xié)調(diào)工作。 對在開展工作中獲取的甲方經(jīng)營、財務(wù)、法律等方面的數(shù)據(jù)、文件、資料 等承擔(dān)保密義務(wù)，除基于法定義務(wù)和工作職責(zé)外，未經(jīng)甲方正式書面同意，不得泄露給任何第三方，不得利用甲方的信息為自己或他人謀取利益。 在合作期間內(nèi)，除甲方不具備或不再具備資本運作條 11 件外，乙方不得單方 面中止、變更或終止相關(guān)工作。 第四條 費用及支付方式 甲方同意支付乙方財務(wù)顧問費共計 **萬元整。 乙方擔(dān)任甲方財務(wù)顧問期間為履行義務(wù)（包括但不限于受甲方委托或協(xié)助 甲方出差時），其交通、住宿費用由甲方負(fù)責(zé)支付。 財務(wù)顧問費分＊次支付，＊＊＊＊。 (具體支付方式經(jīng)與甲方協(xié)商修改 ) 以下是乙方指定帳戶信息： 戶 名： 帳 號： 開戶銀行： 第五條 不可抗力條款 在本意向執(zhí)行期間，若發(fā)生戰(zhàn)爭、動亂、自然災(zāi)害、重大政策變更，或證 券市場發(fā)生重大不利事件等使本意向難于繼續(xù)推進(jìn)、完成時，甲、乙雙方應(yīng)及時商討應(yīng)急措施，若上述因素致使本意向約定工作中止或難以實現(xiàn)時，經(jīng)雙方協(xié)商，可以暫緩或終止本意向。 第六條 爭議解決 對于因本意向引發(fā)
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