【文章內(nèi)容簡介】 方與第三方之間的商務談判，幫助甲方在投資交易中盡可能控制成本，實現(xiàn)利益最大化?？紤]到甲方資本市場需求的多樣化與并購交易條款的多樣化與不確定性，乙方將為甲方推介多家并購方(以上市公司為主，包括但不限于中國、香港、美國等多個資本市場的上市公司)，以達成甲方的并購需求，在甲方首次與乙方推介的并購方會面之時，甲方需簽訂本協(xié)議之附件《財務顧問服務確認書》(見附件)，作為對乙方服務的確認。協(xié)助甲方，促使第三方按照與甲方簽訂的企業(yè)收并購協(xié)議，按時履行其相應的義務。乙方應當按照本協(xié)議第五款的約定向甲方收取相應的顧問費用。五、乙方顧問費用乙方的顧問費用，將以甲方與并購方所達成的并購協(xié)議的甲方的整體估值為計價基礎，按一定比例收取(具體比例詳見本節(jié)第2條)，以甲方被收購或并購的股權(quán)比例為基準進行折算。雙方一致同意，在乙方按照本協(xié)議履行其相應義務，且甲方與并購方的并購事實發(fā)生以及并購合同條款全部完整履行后，甲方應向乙方支付相應的顧問費用，費用計算和支付方式具體如下：1)若甲方與第三方并購交易的企業(yè)估值在11億元人民幣以下(包含11億元人民幣)。(1)顧問費：按照甲方估值的3%收取。(2)支付方式：乙方顧問費分為現(xiàn)金部分和股份部分。___現(xiàn)金部分指乙方的顧問費以現(xiàn)金方式收取總顧問費對價的30%，%，___計算公式為：現(xiàn)金部分=甲方企業(yè)估值x3%x30%。___股份部分指乙方的顧問費以收取甲方的股權(quán)(因并購方可能是上市公司，該股權(quán)包括但不限于甲方獲得的并購方的股票)為形式，甲方將按照與并購方的估值為基礎，出讓顧問費對價的70%所對應的股權(quán)(股票)，即甲方股權(quán)(股票)%。(3)支付時間：甲方應在與并購方并購事實發(fā)生后，且甲方收到并購方相應比例的款項后十個工作日內(nèi)，將與所收到并購款項對應比例的顧問費現(xiàn)金部分支付至乙方指定賬戶。顧問費股份部分應在甲方與并購方簽訂的并購協(xié)議完全履行完畢后十個工作日內(nèi)變更到乙方指定人或授權(quán)代表人名下。2)若甲方與第三方并購交易的企業(yè)估值在11億元人民幣以上(不包含11億元人民幣)。(1)顧問費：按照甲方估值的5%收取。(2)支付方式：乙方顧問費分為現(xiàn)金部分和股份部分。___現(xiàn)金部分指乙方的顧問費以現(xiàn)金方式收取總顧問費對價的30%，%，___計算公式為：現(xiàn)金部分=甲方企業(yè)估值x5%x30%___股份部分指乙方的顧問費以收取甲方的股權(quán)(因并購方可能是上市公司，該股權(quán)包括但不限于甲方獲得的并購方的股票)為形式，甲方將按照與并購方的估值為基礎，出讓顧問費對價的70%所對應的股權(quán)(股票)，即甲方股權(quán)(股票)%。___支付時間：甲方應在與并購方的并購事實發(fā)生后，且甲方收到并購方相應比例的款項后十個工作日內(nèi)，將與所收到并購款項對應比例的顧問費現(xiàn)金部分支付至乙方指定賬戶。顧問費股份部分應在甲方與并購方簽訂的并購協(xié)議完全履行完畢后十個工作日內(nèi)變更到乙方指定人或授權(quán)代表人名下。凡涉及外幣的，以中國銀行當日折算價為匯率基礎進行人民幣換算。甲方應將現(xiàn)金收益劃入以下乙方指定的賬戶。具體賬戶信息，乙方將向甲方出具公函確認。甲方應將股份收益變更到乙方指定人或授權(quán)代表名下。具體信息，乙方將出具公函確認。六、違約責任甲方違約責任甲方未能按照本協(xié)議第6條的約定乙方支付顧問費，則甲方應向乙方支付違約金。乙方收取的違約金的金額為：甲方應支付給乙方而未付的金額%逾期天數(shù)，違約金應以銀行轉(zhuǎn)賬的方式劃入本協(xié)議第五款乙方指定的賬戶。乙方違約責任若乙方單方解除本協(xié)議，應承擔違約責任，乙方已收取的顧問費退給甲方。八、保密條款乙方對在履行本協(xié)議過程中通過甲方提交資料、口頭陳述等知悉的甲方的商業(yè)秘密、信息等負有保密義務。未經(jīng)甲方同意，不得向任意第三方披露向甲方遞交或雙方共同制作的文件、材料，以及在工作中獲悉而甲方尚未對外披露的信息。保密信息不包括以下信息：1)通過合法程序被公眾所共知的信息，包括由保密信息權(quán)利人向不特定的公眾公開信息。2)由保密信息權(quán)利人書面同意可以公開的信息。3)從無保密義務的第三方處獲取的信息。4)保密信息權(quán)利人聲明為非保密的信息。除非甲方事先同意，乙方不得直接及/或間接采取披露、泄露、轉(zhuǎn)讓、許可或其他任何形式將保密信息提供給第三方。若根據(jù)有關(guān)法律、司法或行政程序，需要披露保密信息，則乙方應在披露有關(guān)保密信息之前的合理時間內(nèi)通知甲方，并應配合甲方采取適當和有效的措施以依法避免或限制對保密信息的披露。保密信息部分公開，乙方仍有義務對保密信息的未被公開部分履行保密義務。九、陳述與保證甲方就本項目的交易，向乙方所作之一切陳述、說明或保證、承諾及向乙方出示、移交之全部資料均真實、合法、有效，無任何虛構(gòu)、偽造、隱瞞、遺漏等不實之處。甲方在其所擁有的該等股權(quán)及全部資產(chǎn)上沒有設立任何形式之擔保，亦不存在任何形式之法律瑕疵，并保證乙方在受讓該等股權(quán)及資產(chǎn)后不會遇到任何形式之權(quán)利障礙或面臨類似性質(zhì)障礙威脅。甲方保證其就該等股權(quán)及資產(chǎn)的背景及公司的實際現(xiàn)狀已作了全面的真實的披露，沒有隱瞞任何對乙方行使股權(quán)將產(chǎn)生實質(zhì)不利影響或潛在不利影響的任何內(nèi)容。甲方擁有該等股權(quán)及資產(chǎn)的全部合法權(quán)力訂立本協(xié)議并履行本協(xié)議，甲方簽署并履行本協(xié)議項下的權(quán)利和義務并沒有違反公司章程之規(guī)定，并不存在任何法律上的障礙或限制。十、不可抗力和責任的免除如發(fā)生下述情形之一，則任何一方有權(quán)書面通知另一方解除本協(xié)議而不必承擔任何法律責任：1)發(fā)生不可預料且不能為任何一方控制的不可抗力事件而致使任何一方或雙方無法履行其在本協(xié)議項下的義務。2)國家法律、行政法規(guī)發(fā)生重大變化以致嚴重影響任何一方或雙方在本協(xié)議項下的權(quán)利和義務，且雙方未能達成一致。國家法律、行政法規(guī)發(fā)生重大變化以致嚴重影響任何一方或雙方在本協(xié)議項下的權(quán)利和義務，且雙方未能達成一致。十一、適用法律及爭議的解決本協(xié)議適用法律為中華人民共和國的法律。對于本協(xié)議雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，由雙方協(xié)商解決。協(xié)商不成，雙方同意將爭議提交至乙方住所地有管轄權(quán)的人民法院通過訴訟解決。除非生效判決另有規(guī)定，雙方為訴訟而實際支付的費用(包括但不限于訴訟費和合理的律師費)由敗訴方承擔。在訴訟過程中，除雙方有爭議正在進行訴訟的事項以外，雙方應繼續(xù)履行其他部分的義務。十二、協(xié)議的效力及其他本協(xié)議一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，具同等法律效力。未盡事宜，甲、乙雙方應簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議是本協(xié)議不可分割的一部分，具有同等法律效力，如補充協(xié)議與本協(xié)議內(nèi)容不一致的，應遵照補充協(xié)議執(zhí)行。本協(xié)議自甲、乙雙方法定代表人、執(zhí)行事務合伙人或授權(quán)代表簽字、蓋章之日起生效。甲方(蓋章)：法定代表人或授權(quán)代表(簽字或蓋章)：________________________簽訂日期：________年____月____日________________________乙方(蓋章)：執(zhí)行事務合伙人或授權(quán)代表(簽字或蓋章)：公司蓋章：簽訂日期：________年____月____日___附件：財務顧問服務確認書鑒于：貴司已與我司于年____月____日簽訂了《山東金安服務外包有限公司與北京鴻景圖程投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)關(guān)于山東金安并購項目之顧問協(xié)議》，接受我司委托提供并購財務顧問服務。貴司已根據(jù)合同推介了作為并購方，并進行了多次商務談判，很好的完成了合同中的服務內(nèi)容。我司茲此確認并承諾，貴司已履行了《山東金安服務外包有限公司與北京鴻景圖程投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)關(guān)于山東金安并購項目之顧問協(xié)議》中約定的義務，我司將根據(jù)合同約定，向貴司支付相應財務顧問費用。____________________有限公司法定代表人/授權(quán)代表(簽字或蓋章)：________________________公司蓋章：___________________________________年____月____日_________財務顧問協(xié)議篇九編號： 年 字 號甲方:_________________________________法定代表人/負責人：_________________________________住所：_________________________________聯(lián)系方式：_________________________________乙方：_________________________________法定代表人/負責人：_________________________________住所：_________________________________聯(lián)系方式：_________________________________根據(jù)《中華人民共和國民法典》等有關(guān)法律、法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，甲方聘請乙方為常年財務顧問，甲乙雙方在“平等自愿、誠實守信、互惠互利、長期合作”的原則基礎上，經(jīng)友好協(xié)商，達成以下協(xié)議。第一條 常年財務顧問的服務分類和服務內(nèi)容乙方常年財務顧問服務分為三類：基本服務、精選服務和貴賓服務。其中，精選服務內(nèi)容包含基本服務和精選類增值服務，貴賓服務包含精選服務和貴賓類增值服務。乙方在本協(xié)議約定的服務期限內(nèi)，向甲方提供以下第 項財務顧問服務(下表打鉤表示需求)，包括：服務分類具體服務說 明需求基本服務(定期) 宏觀經(jīng)濟研究定期對宏觀經(jīng)濟運行、國家經(jīng)濟政策進行分析、預測和評論。 行業(yè)研究動態(tài)定期提供行業(yè)內(nèi)重大政策分析和行業(yè)發(fā)展信息。 資本市場熱點定期提供資本市場運行趨勢分析、重大熱點評論和研究報告。精選服務基本服務 金融政策產(chǎn)品定期為客戶提供金融政策、中行創(chuàng)新金融產(chǎn)品和解決方案。 企業(yè)財務分析每年為企業(yè)提供企業(yè)財務分析報告，根據(jù)企業(yè)財務中存在的問題進行診斷，并提供專業(yè)建議。 企業(yè)財務咨詢?yōu)榭蛻籼嵘攧展芾砟芰?、降低財務成本等提供財務咨詢，對企業(yè)在財務中存在的問題進行診斷，并提出專業(yè)的觀點和建議。貴賓服務精選服務 開展講座論壇根據(jù)企業(yè)需要，為企業(yè)舉辦與有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)組織和其他機構(gòu)的聯(lián)合講座或論壇。 業(yè)務知識培訓根據(jù)企業(yè)需要，安排專業(yè)人員對企業(yè)感興趣的經(jīng)濟、管理和金融相關(guān)內(nèi)容進行培訓和交流。 戰(zhàn)略咨詢服務為企業(yè)重組改制、兼并收購、資本運作等戰(zhàn)略發(fā)展提供咨詢顧問服務。 投融資咨詢服務為企業(yè)重大投資、資金運用、直接和間接融資需求提供咨詢服務。第二條 財務顧問費用費用金額經(jīng)雙方協(xié)商，甲方向乙方支付下述第 項財務顧問費用：(1)常年財務顧問基本服務費用共計人民幣 (大寫： 萬元整)。(2)常年財務顧問精選服務費用共計人民幣 (大寫： 萬元整)。(3)常年財務顧問貴賓服務費用共計人民幣 (大寫： 萬元整)。(4)雙方約定的其他費用計算標準、方式及金額： 。付費方式甲方通過下述第 項方式向乙方支付本協(xié)議約定的費用：(1)付費方式為銀行轉(zhuǎn)賬方式，付至下述乙方指定賬戶：乙方戶名：_________________________________乙方賬號：_________________________________ 。開戶銀行：_________________________________ 。(2)甲方在下述還款賬戶中存入足額資金,乙方有權(quán)按本協(xié)議約定的付費時間主動從此賬戶中扣收款項。還款賬戶戶名： _________________________________。賬號：_________________________________ 。(3)雙方約定的其他付費方式：_________________________________ 。付費時間甲方按下述第 項約定時間向乙方支付本協(xié)議約定的費用：(1)自本協(xié)議生效之日起 內(nèi)一次性向乙方支付全部常年財務顧問費用。(2)每季度支付一次，每年3月20日、6月20日、9月20日和12月20日為付費日，每次付費金額為人民幣 (大寫： 萬元整)。(3)雙方同意的其他付費時間： 。其他費用在本協(xié)議約定的服務內(nèi)容的基礎上，如果甲方需要乙方就特定項目提供進一步的專項財務顧問服務，具體服務費用由雙方另行協(xié)商確定并簽訂補充協(xié)議。在雙方認為需要進行實地調(diào)研、培訓、研討、雙方會晤或委托第三方提供相關(guān)顧問服務時，由甲方負擔實際發(fā)生的所有費用，包括但不限于乙方因此支出的差旅費、 費等。雙方商定此類費用的支付或結(jié)算方式為： 。第三條 服務提交方式雙方約定采用下述第 項服務提交方式：甲方向乙方提供電子郵箱地址，乙方按照雙方約定時間向指定的郵箱地址發(fā)送郵件。甲方電子郵箱地址為： 。雙方約定時間為： 。乙方按照雙方約定時間向甲方提供以下書面資料： 。雙方約定時間為： 。在雙方認為需要時，采用實地調(diào)研、培訓、研討、雙方會晤等方式。雙方約定的其他服務提交方式： 。第四條 聲明與承諾本協(xié)議一方向?qū)Ψ铰暶鞑⒊兄Z如下：本協(xié)議一方系依法注冊并合法存續(xù)，具備簽訂和履行本合同所需的完全民事權(quán)利能力和行為能力。本協(xié)議一方簽署和履行本協(xié)議系基于其真實意思表示，已經(jīng)按照其章程或者其它內(nèi)部管理文件的要求取得合法、有效的授權(quán)，且不會違反對其有約束力的任何協(xié)議和其他法律文件。已經(jīng)取得簽訂和履行本協(xié)議所需的一切有關(guān)批準、許可、備案或者登記。第五條 甲方的權(quán)利與義務甲方配合乙方工作，并為乙方提供必要的便利條件。甲方向乙方提供有關(guān)顧問咨詢所必需的文件資料和相關(guān)信息等，并確保所提供的全部文件、財務報表及其他資料真實、準確、完整、合法、有效。甲方按本協(xié)議約定及時向乙方支付財務顧問費和相關(guān)費用。按本協(xié)議約定正確使用乙方提供的財務咨詢結(jié)果，并妥善保管。甲方應承擔保密義務。未經(jīng)乙方書面許可，甲方不得向第三