20xx年理財(cái)規(guī)劃服務(wù)合同范本(編輯修改稿)
2025-03-15 02:32 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 代表人(簽字)：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
理財(cái)規(guī)劃服務(wù)合同范文2 受托人： (甲方) 地址：
委托人： (乙方)
身份證號(hào)碼：
住址：
鑒于甲方系依法登記注冊的投資顧問公司，在相應(yīng)領(lǐng)域內(nèi)擁有良好的資信。并具有相應(yīng)的專業(yè)人員、經(jīng)營場所和設(shè)備，能夠?yàn)檫M(jìn)行投資咨詢居間業(yè)務(wù)提供必要的條件和服務(wù)。
鑒于乙方系自愿將合法擁有的閑置資金投入到甲方提供的理財(cái)業(yè)務(wù)中獲取增值收益，并保證其提供個(gè)人基本情況、簡歷等資料的真實(shí)性。
為明確委托人和受托人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，特此訂立如下合同，以期共同遵守執(zhí)行：
第一章 服務(wù)范圍
第一條 甲方接受乙方委托，為乙方提供理財(cái)產(chǎn)品投資居間業(yè)務(wù)及下列服務(wù)：
(一) 協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)。
(二) 甲方應(yīng)當(dāng)設(shè)專人負(fù)責(zé)協(xié)助客戶辦理過戶審核工作。
(三) 為客戶提供投資行情信息、交易技術(shù)操作及資訊。
(四) 法律規(guī)定范圍內(nèi)的其他服務(wù)。
第二條 甲方按照本協(xié)議約定對乙方承擔(dān)居間服務(wù)受托責(zé)任，甲方與乙方客戶之間不存在基于股票交易產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)法律關(guān)系。
第三條 甲方無權(quán)代理客戶進(jìn)行股票的交易、結(jié)算或交割，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼，也不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或股票結(jié)算賬戶進(jìn)行股票交易。
第四條 甲方不得直接或者間接為客戶從事股票交易提供融資或擔(dān)保。
第二章 業(yè)務(wù)規(guī)則
第五條 甲方應(yīng)當(dāng)向乙方提供與股票交易業(yè)務(wù)有關(guān)的《股票認(rèn)購書》、股票開戶及交易流程、股票交易金安全存管的方式和要求、交易結(jié)算結(jié)果的查詢方式、必要的業(yè)務(wù)單據(jù)等資料，并為乙方提供投資業(yè)務(wù)所需的專業(yè)培訓(xùn)以及其他相應(yīng)業(yè)務(wù)支持。
第六條 甲方應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行居間服務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢
第七條 甲方在為乙方介紹投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)明示其與乙方的居間服務(wù)委托關(guān)系，應(yīng)當(dāng)向乙方解釋股票交易的方式、流程，充分揭示證券市場的風(fēng)險(xiǎn)，不得虛假宣傳誤導(dǎo)乙方。
第八條 甲乙雙方協(xié)商確定開戶審查的方式、內(nèi)容和程序，由甲方據(jù)此對開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。
第九條 甲方應(yīng)告知乙方獲取股票交易結(jié)算單的渠道或方式，提示乙方有義務(wù)及時(shí)查看，并協(xié)助有異議的客戶向證券公司提出異議。
第三章 理財(cái)產(chǎn)品、投資金存管及收益 第十條 該理財(cái)產(chǎn)品為 型, 甲方無權(quán)提前終止該產(chǎn)品，乙方也不能提前贖回。有關(guān)乙方認(rèn)購的理財(cái)產(chǎn)品、投資期限、股數(shù)、股價(jià)及收益的細(xì)節(jié)如下：
(一) 本期投資金認(rèn)購理財(cái)產(chǎn)品的名稱： (產(chǎn)品代碼)。
(二) 本期理財(cái)產(chǎn)品的契約式封閉期： 個(gè)月，起止日期為： 月 日至 月 日。
(三) 本期理財(cái)產(chǎn)品的認(rèn)購金額為(大寫)： 元/人民幣。
(四) 本期理財(cái)產(chǎn)品的價(jià)格： 元/股。
(五) 本期理財(cái)產(chǎn)品的預(yù)期收益： 股。
(六) 本期理財(cái)產(chǎn)品解倉期滿時(shí)應(yīng)贖回(大寫)： 元/人民幣。
(七) 乙方應(yīng)在簽訂本協(xié)議時(shí)將投資金劃至甲方指定的銀行賬戶。
第四章 違約責(zé)任及協(xié)議的終止
第十一條 因出現(xiàn)火災(zāi)、地震、瘟疫、社會(huì)動(dòng)亂等不能預(yù)見、不能避免并不能克服的不可抗力情形，或因出現(xiàn)無法控制和不可預(yù)測
范文總結(jié)相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1