個人理財?shù)诎苏略囶}(編輯修改稿)
2025-01-16 22:01 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 絕反洗錢調(diào)查，致使洗錢結(jié)果發(fā)生，應(yīng)依法追究金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人刑事責(zé)任 D 、對未按規(guī)定報送大額交易報告的金融機(jī)構(gòu)，責(zé)令其限期修改 ，不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)的是（） A、證券公司管理的客戶交易結(jié)算資金和證券 B、宣告破產(chǎn)時破產(chǎn)企業(yè)經(jīng)營管理的全部財產(chǎn) C 、破產(chǎn)企業(yè)對外投資及應(yīng)得收益 D 、破產(chǎn)企業(yè)享有的專利權(quán) 、合資銀行、外國銀行分行開辦需要批準(zhǔn)的個人理財業(yè)務(wù)，應(yīng)按照有關(guān)外資銀行業(yè)務(wù)審批程序的規(guī)定，報（）審批。 A、中國人民銀行 B、中國銀監(jiān)會 C 、中國證監(jiān)會 D 、國家外匯管理局 ：提出申請前在中國境內(nèi)開業(yè)（）年以上 提出申請前（）年連續(xù)盈利。 A、3 ， 2 B、2 ，1 C 、3，1 D 、2，半 《個人外匯管理辦法》，錯誤的是（）。 A、個人外匯業(yè)務(wù)按照交易的主體，分為境內(nèi)與境外個人外匯業(yè)務(wù) B、個人外匯業(yè)務(wù)按照交易性質(zhì)，分為經(jīng)常項目和資本項目個人外匯業(yè)務(wù) C 、個人外匯賬戶按主體類別，區(qū)分為境內(nèi)與境外個人外匯賬戶 D 、個人外匯賬戶按賬戶性質(zhì)，分為經(jīng)常項目和資本項目賬戶 （）。 A、在境內(nèi)取得的合法人民幣收入，憑本人身份證和交易相關(guān)證明材料辦理 B、原未用完的人民幣兌回外匯，憑本人身份證件和原兌換水單辦理，原兌換水單的有效期為自兌換日起的24 個月 C、對當(dāng)日累計不超過500美元的兌換，可憑本人有效身份證辦理 D 、對離境前，在境內(nèi)當(dāng)日累計不超過2000 美元的兌換，可憑本人有效身份證辦理 （）。 A、境內(nèi)個人外匯儲蓄賬戶外匯匯出，憑本人有效身份證件辦理 B、境外個人外匯儲蓄賬戶外匯匯出，憑本人有效身份證件辦理 C 、境內(nèi)個人手持外幣現(xiàn)鈔匯出，當(dāng)日累計等值1萬美元以上的，憑交易額的真實性憑證、本人原存款銀行外幣現(xiàn)鈔提取單據(jù)辦理 D 、境外個人手持外幣現(xiàn)鈔匯出，當(dāng)日累計等值1萬美元以上的，憑本人原存款銀行外幣現(xiàn)鈔提取單據(jù)辦理 ，應(yīng)當(dāng)按照中國保監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，對銷售人壽保險型產(chǎn)品的保險代理機(jī)構(gòu)或者保險代理分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員進(jìn)行專門培訓(xùn)，銷售前培訓(xùn)時間不得少于（）。 A、8 小時 B、10 小時 C、12小時 D 、15小時 《個人所得稅法》規(guī)定：工資、薪金所得、以每月收入額減除費(fèi)用（）后的余額，為應(yīng)納稅所得額。 A、800 元 B、1500 元 C、1600元 D 、2000 元 ：在中國境內(nèi)有住所或者無住所而在境內(nèi)居住滿（）的個人，從中國境內(nèi)和境外取得的所得，依照《個人所得稅法》規(guī)定繳納個人所得稅。 A、1 年 B、2 年 C 、3年 D 、5年 ，（）免納個人所得稅。 A、國債和國家發(fā)行的金融債券利息 B、殘疾、孤老人員所得 C 、因嚴(yán)重自然災(zāi)害造成重大損失的 D 、省級人民政府以下單位 （）情形下，納稅人應(yīng)按照國家規(guī)定辦理納稅申報。 A、個人所得不足國家規(guī)定數(shù)額的 B、在3 處以上取得工資、薪金所得的 C 、沒有扣繳義務(wù)人的 D 、以上所有的 60.《公司法》調(diào)整對象是（）。 A、與公司企業(yè)有關(guān)的社會關(guān)系 B、公司對內(nèi)關(guān)系和對外關(guān)系 C、范圍涵蓋有限責(zé)任公司和股份有限公司 D 、以上都正確 二、多選題，有權(quán)對商業(yè)銀行的個人儲蓄存款和單位存款查詢、凍結(jié)、扣劃的單位為（） A、人民法院 B、住房公積金管理部門 C 、國家安全機(jī)關(guān) D、稅務(wù)機(jī)關(guān) E、有債務(wù)糾紛的金融機(jī)構(gòu) ，拆入資金可用于（） A、彌補(bǔ)票據(jù)結(jié)算 B、彌補(bǔ)聯(lián)行匯差頭寸的不足 C、發(fā)放固定資產(chǎn)投資 D 、解決臨時性資金周轉(zhuǎn) E、投資 、隱瞞（）所得收益的來源和性質(zhì)。 A、毒品犯罪 B、走私犯罪 C 、外資企業(yè)偷稅漏稅 D 、破壞金融管理秩序犯罪 E、金融詐騙犯罪 《反洗錢法》規(guī)定了金融機(jī)構(gòu)反洗錢的義務(wù)包括（）。 A、建立客戶身份識別制度 B、建立支付交易監(jiān)測系統(tǒng)，對支付交易進(jìn)行監(jiān)測 C 、建立大額交易和可疑交易報告制度 D 、建立客戶資料和交易記錄保存制度 E、開展反洗錢培訓(xùn)和宣傳工作 5.《證券法》規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事（）損害客戶利益的欺詐行為。 A、未經(jīng)客戶委托，擅自為客戶買賣證券 B、傳播、提供虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息 C 、挪用公款進(jìn)行大規(guī)模的證券買賣 D 、不在規(guī)定的時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件 E、為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣，募集基金，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交（）文件，并經(jīng)管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。 A、申請報告 B、基金托管協(xié)議草案 C 、法定驗資機(jī)構(gòu)出具的驗資報告 D、會計事務(wù)所審計的基金管理人近 3年的財務(wù)會計報告 E、律師事務(wù)所出具的法律意見書 （）。 A、基金管理人、基金托管人的名稱住所 B、基金運(yùn)作方式 C、封閉式基金的份額總額和開放式基金的最低募集份額 D 、基金管理人的權(quán)利、義務(wù) E、基金份額持有人大會召集、議事及表決 （）。A、基金收益的分配原則 B、基金托管人報酬費(fèi)和支付方式 C 、基金財產(chǎn)的投資方向和限制 D 、爭議的解決方式 E、基金未達(dá)到法定要求的處理方式 （）。 A、基金管理人的基本情況 B、基金合同的內(nèi)容摘要 C 、基金份額
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