理財規(guī)劃服務合同范本(編輯修改稿)
2025-12-16 22:02 本頁面
【文章內容簡介】 ______年____月____日 _________年____月____日 理財規(guī)劃服務合同范文2 受托人： (甲方) 地址： 委托人： (乙方) 身份證號碼： 住址： 鑒于甲方系依法登記注冊的投資顧問公司，在相應領域內擁有良好的資信。并具有相應的專業(yè)人員、經營場所和設備，能夠為進行投資咨詢居間業(yè)務提供必要的條件和服務。 鑒于乙方系自愿將合法擁有的閑置資金投入到甲方提供的理財業(yè)務中獲取增值收益，并保證其提供個人基本情況、簡歷等資料的真實性。 為明確委托人和受托人之間的權利義務關系，甲乙雙方經友好協(xié)商，特此訂立如下合同，以期共同遵守執(zhí)行： 第一章 服務范圍 第一條 甲方接受乙方委托，為乙方提供理財產品投資居間業(yè)務及下列服務： (一) 協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)。 (二) 甲方應當設專人負責協(xié)助客戶辦理過戶審核工作。 (三) 為客戶提供投資行情信息、交易技術操作及資訊。 (四) 法律規(guī)定范圍內的其他服務。 第二條 甲方按照本協(xié)議約定對乙方承擔居間服務受托責任，甲方與乙方客戶之間不存在基于股票交易產生的權利義務法律關系。 第三條 甲方無權代理客戶進行股票的交易、結算或交割，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼，也不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或股票結算賬戶進行股票交易。 第四條 甲方不得直接或者間接為客戶從事股票交易提供融資或擔保。 第二章 業(yè)務規(guī)則 第五條 甲方應當向乙方提供與股票交易業(yè)務有關的《股票認購書》、股票開戶及交易流程、股票交易金安全存管的方式和要求、交易結算結果的查詢方式、必要的業(yè)務單據(jù)等資料，并為乙方提供投資業(yè)務所需的專業(yè)培訓以及其他相應業(yè)務支持。 第六條 甲方應當按照合規(guī)、審慎經營的原則，制定并有效執(zhí)行居間服務規(guī)則、內部控制、合規(guī)檢 第七條 甲方在為乙方介紹投資業(yè)務時，應當明示其與乙方的居間服務委托關系，應當向乙方解釋股票交易的方式、流程，充分揭示證券市場的風險，不得虛假宣傳誤導乙方。 第八條 甲乙雙方協(xié)商確定開戶審查的方式、內容和程序，由甲方據(jù)此對開戶資料和身份真實性等進行審查。 第九條 甲方應告知乙方獲取股票交易結算單的渠道或方式，提示乙方有義務及時查看，并協(xié)助有異議的客戶向證券公司提出異議。 第三章 理財產品、投資金存管及收益 第十條 該理財產品為 型, 甲方無權提前終止該產品，乙方也不能提前贖回。有關乙方認購的理財產品、投資期限、股數(shù)、股價及收益的細節(jié)如下： (一) 本期投資金認購理財產品的名稱： (產品代碼)。 (二) 本期理財產品的契約式封閉期： 個月，起止日期為： 月 日至 月 日。 (三) 本期理財產品的認購金額為(大寫)： 元/人民幣。 (四) 本期理財產品的價格： 元/股。 (五) 本期理財產品的預期收益： 股。 (六) 本期理財產品解倉期滿時應贖回(大寫)： 元/人民幣。 (七) 乙方應在簽訂本協(xié)議時將投資金劃至甲方指定的銀行賬戶。 第四章 違約責任及協(xié)議的終止 第十一條 因出現(xiàn)火災、地震、瘟疫、社會動亂等不能預見、不能避免并不能克服的不可抗力情形，或因出現(xiàn)無法控制和不可預測的系統(tǒng)故障、設備故障、通訊故障、電力故障等異常事
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