【文章內(nèi)容簡介】 在審核時(shí)若發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重的缺陷，必須與過程負(fù)責(zé)人共同制訂并采取緊急措施。 7 評分與定級 按計(jì)劃進(jìn)行的（計(jì)劃內(nèi)的）過程審核采取定量評定方法，因此審核結(jié)果以及對審核報(bào)告的分析具有可比性，而且按 KVP 的觀點(diǎn)可能看出與以往審核的差異。 由于不同的企業(yè)其評定范圍和目標(biāo)要求可能不同，有時(shí)需要對總符合率（百分率）定級的界限以及級別名稱進(jìn)行調(diào)整。 可以使用定性的評定方法，也可以只對個(gè)別的過程要素進(jìn)行評定。但上述這些不同的評定方法（例如：定性評定方法）必須由供方和顧客協(xié)商確定并在審核報(bào)告中注明。 提問和過程要素的單項(xiàng)評分 根據(jù)對提問的要求以及在產(chǎn)品誕生過程（服務(wù)誕生過程）和批量生產(chǎn)（實(shí)施服務(wù)）中滿足該要求的情況對提問進(jìn)行評定。每個(gè)提問的得分可以是 0、 8 或 10 分，滿足要求的程度是打分的根據(jù)。評定不滿 10分則必須制訂改進(jìn)措施并確定落實(shí)期限。 分?jǐn)?shù) 對符合要求程度的評定 10 完全符合 8 絕大部分符合，只有微小的偏差 *） 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 《 2020 版制造業(yè)企業(yè)管理大全》內(nèi)容更豐富、查看更輕松、利用更便利、價(jià)格更實(shí)惠、購買更放心！電話： 02568698690,68698693 手機(jī)： 15895950966 : 961531377 376977591 616843241 中管 網(wǎng)通用業(yè)頻道 《 2020 版制造業(yè)企業(yè)管理大全》內(nèi)容更豐富、查看更輕松、利用更便利、價(jià)格更實(shí)惠、購買更放心！電話： 02568698690,68698693 手機(jī)： 15895950966 : 961531377 376977591 616843241 14 6 部分符合 ，有較大的偏差 4 小部分符合，有嚴(yán)重的偏差 0 完全不符合 注 *） “ 絕大部分符合 ” 指的是證明已滿足了約 3/4 以上的規(guī)定要求，并且沒有特別的風(fēng)險(xiǎn)。 過程要素符合率 EE[％ ]= 各相關(guān)問題實(shí)際得分的總和 審核結(jié)果的綜合評分 對下列要素分別進(jìn)行評定： 產(chǎn)品 服務(wù) 產(chǎn)品開發(fā) EDE 過程開發(fā) EPE 原材料 /外購件 EZ 各道工序的平均值 EPG 服務(wù) /顧客滿意程度 EK 策劃 EDE 外委服務(wù)或 /和外購產(chǎn)品 EZ 各道工序的平均值 EPG 服務(wù) /顧客滿意程度 EK 注： 在對服務(wù)進(jìn)行審核時(shí)，請把下列描述中的生產(chǎn)換為服務(wù)，生產(chǎn)過程換為 服務(wù)過程。 由于在要素 “ 生產(chǎn) ” 中的產(chǎn)品組不同，其工序也不同，所以必須把產(chǎn)品組各生產(chǎn)工序的得分匯總起來（平均值 EPG），然后計(jì)算總符合率。 這對于保證對各要素進(jìn)行均衡的評定也是必要的。 這樣，產(chǎn)品組不同，所選的生產(chǎn)工序不同， “ 生產(chǎn) ” 要素計(jì)算出的符合率也可能不同。 每個(gè)產(chǎn)品組工序平均值 EPG 的計(jì)算公式如下： EPG[％ ]= 整個(gè)過程的總符合率計(jì)算如下： EP[％ ]= 此外，作為對整個(gè)過程評定的補(bǔ)充，也可以另外對 “ 生產(chǎn) ” 要素中的各分要素進(jìn)行評定，來反映質(zhì)量體系的情況。 對于產(chǎn)品來說分要素為： EU1[%] 人員 /素質(zhì) EU2[%] 生產(chǎn)設(shè)備 /工裝 EU3[%] 運(yùn)輸 /搬運(yùn) /貯存 /包裝 EU4[%] 缺陷分析 /糾正措施 /持續(xù)改進(jìn)（ KVP）， 對于服務(wù)來說分要素為： EU1[%] 人員 /素質(zhì) EU2[%] 服務(wù)的實(shí)施 各相關(guān)問題滿分的總和 100％ E1+E2+… .En 被評定工序的數(shù)量 [％ ] EDE+EPE+EZ+EPG+EK 被評定過程要素的數(shù)量 [％ ] 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 《 2020 版制造業(yè)企業(yè)管理大全》內(nèi)容更豐富、查看更輕松、利用更便利、價(jià)格更實(shí)惠、購買更放心！電話： 02568698690,68698693 手機(jī)： 15895950966 : 961531377 376977591 616843241 中管 網(wǎng)通用業(yè)頻道 《 2020 版制造業(yè)企業(yè)管理大全》內(nèi)容更豐富、查看更輕松、利用更便利、價(jià)格更實(shí)惠、購買更放心！電話： 02568698690,68698693 手機(jī)： 15895950966 : 961531377 376977591 616843241 15 EU3[%] 聯(lián)絡(luò) /標(biāo)識 /信息 /數(shù)據(jù)交流 EU4[%] 缺陷分析 /糾正措施 /持續(xù)改進(jìn)（ KVP）。 通過對各道工序進(jìn)行評定，然后匯總得出有關(guān)質(zhì)量體系要素的情況，指出不足。這對于總評定（見定級標(biāo)準(zhǔn)）也有重要的意義。 定級 總符合率（％） 對過程的評定 級別名稱 90 至 100 符合 A* 80 至小于 90 絕大部分符合 AB* 60 至小于 80 有條件符合 B* 小于 60 不符合 C 注 *： 90％或 80％，但其在一個(gè)或多個(gè)要素上符合率只達(dá)到 75％以下，則必須從 A 級降到 AB級降到 B 級。 ，而不符合要求可能會給產(chǎn)品質(zhì)量和過程質(zhì)量造成嚴(yán)重 的影響，則可把審核方從 A 級降到 AB級或從 AB 級降到 B 級。在特別的情況下，也可以降為 C 級。 。 8 末次會議 由確定的人員參加的末次會議是對在審核期間發(fā)現(xiàn)的所有情況（好的方面及不足之處）的總結(jié)。 審核員對審核結(jié)果進(jìn)行解釋并說明什么地方有缺陷及有改進(jìn)的潛力。說明得出審核結(jié)果的理由，必要時(shí)書面確定緊急措施。 把審核員指出所有缺陷都記錄在措施表里并填上相應(yīng)的糾正措施。必須確定糾正措施的完成 期限。審核員可以幫助一起制訂進(jìn)一步的系統(tǒng)性工作方法（但一般不涉及技術(shù)細(xì)節(jié)）。 在末次會議上審核 員可以確定復(fù)審的要求和日期并寫在總結(jié)報(bào)告里，這些不取決于發(fā)現(xiàn)缺陷的情況。 進(jìn)行外部審核時(shí)，在末次會議上審核員和被審核人員要在審核報(bào)告（見第 10 章）上簽字（內(nèi)部審核時(shí)根據(jù)要求進(jìn)行）。 被審核方簽字確認(rèn)審核報(bào)告的結(jié)果。被審核方也可以說明自己的觀點(diǎn)。 9 糾正措施及其有效性驗(yàn)證 糾正措施 針對審核中發(fā)現(xiàn)的缺陷要在商定的期限內(nèi)制訂糾正措施實(shí)施計(jì)劃。 糾正措施基本上可以分為： 技術(shù)上 /組織上的措施（例如：生產(chǎn)流程的更改，服務(wù)流程的更改，物流流程的更改，設(shè)計(jì) /軟件的更改） 管理上的措施（例如：員工培 訓(xùn)，對文件資料進(jìn)行修訂）， 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 《 2020 版制造業(yè)企業(yè)管理大全》內(nèi)容更豐富、查看更輕松、利用更便利、價(jià)格更實(shí)惠、購買更放心！電話： 02568698690,68698693 手機(jī)： 15895950966 : 961531377 376977591 616843241 中管 網(wǎng)通用業(yè)頻道 《 2020 版制造業(yè)企業(yè)管理大全》內(nèi)容更豐富、查看更輕松、利用更便利、價(jià)格更實(shí)惠、購買更放心！電話： 02568698690,68698693 手機(jī)： 15895950966 : 961531377 376977591 616843241 16 為使過程有能力和受控，要優(yōu)先采取技術(shù)上 /組織上的措施。 在大多數(shù)情況下先落實(shí)管理上的措施，因?yàn)楣芾泶胧┮话憧梢员容^快地落實(shí)。 措施表（見第 14 章）包含各種適用于排除過程缺陷的活動(dòng)并注明負(fù)責(zé)人和完成期限。 措施也可能是對所審核過程的前面或后面的部門進(jìn)行過程審核。 措施表可能包含為驗(yàn)證措施有效性進(jìn)行的復(fù)審。 原則上由被審核方負(fù)責(zé)制訂措施表，也包括相鄰部門所要采取的措施?？梢耘c審核員商定由他以適當(dāng)?shù)姆绞教峁椭５@種幫助不允許導(dǎo)致審核員在復(fù)審時(shí)失去其應(yīng)有的獨(dú)立性。 有效性的 驗(yàn)證 必須對已確定措施的有效性進(jìn)行跟蹤，比如通過下列方式： 抽檢 產(chǎn)品審核 過程審核（部分過程） 機(jī)器和過程能力調(diào)查 中期狀況 /解決程度。 由過程負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)糾正措施并對其有效性進(jìn)行跟蹤。 若通過驗(yàn)證發(fā)現(xiàn)所采取的措施不夠有效，則必須對措施表進(jìn)行修訂。必要時(shí)需制定復(fù)審計(jì)劃。 復(fù)審可能是： 完整的審核并重新進(jìn)行評定； 只對具體的有關(guān)過程（部分過程）進(jìn)行審核， 但至少要對有缺陷的項(xiàng)目進(jìn)行復(fù)審。 10 審核報(bào)告及存檔 審核的記錄包括從準(zhǔn)備審核到總結(jié)性的審核報(bào)告及措施表。 存檔的方式在質(zhì)量體系中有要求。 審核報(bào)告（見第 14章）包括下列項(xiàng)目： 過程負(fù)責(zé)人 /參加審核人員 過程描述（范圍），例如：設(shè)備、工藝、產(chǎn)品 /服務(wù) 審核的原因 結(jié)果描述（產(chǎn)品生產(chǎn) /實(shí)施服務(wù)符合質(zhì)量要求的程度） 降級標(biāo)準(zhǔn)并說明理由 措施表完成期限 有時(shí)還包括緊急措施并注明（大概）期限和負(fù)責(zé)人 評定標(biāo)準(zhǔn)表（評分及定級） 不能評定的審核提問或增加的審核提問項(xiàng)目 對每個(gè)審核提問項(xiàng)目的說明（沒有提問的項(xiàng)目，得分小于 10 的提問項(xiàng)目，若有必要還有得分為 10 的提問項(xiàng) 目） 對發(fā)現(xiàn)的缺陷要指出所參照的現(xiàn)行文件（若需要?jiǎng)t舉例）。 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 《 2020 版制造業(yè)企業(yè)管理大全》內(nèi)容更豐富、查看更輕松、利用更便利、價(jià)格更實(shí)惠、購買更放心！電話： 02568698690,68698693 手機(jī)： 15895950966 : 961531377 376977591 616843241 中管 網(wǎng)通用業(yè)頻道 《 2020 版制造業(yè)企業(yè)管理大全》內(nèi)容更豐富、查看更輕松、利用更便利、價(jià)格更實(shí)惠、購買更放心！電話： 02568698690,68698693 手機(jī)： 15895950966 : 961531377 376977591 616843241 17 重要的是，在審核報(bào)告中只對審核過程中和末次會議上（若報(bào)告是在會后撰寫的）討論過的項(xiàng)目進(jìn)行描述。 對每項(xiàng)缺陷要指出其在審核提問表中的對應(yīng)點(diǎn)并進(jìn)行如下描述： 問題描述 發(fā)現(xiàn)的情況（例如：缺陷類型，缺陷地點(diǎn)）。 在審核報(bào)告中也可以提及審核中發(fā)現(xiàn)的特別好的方面。 提問表是審核報(bào)告的一個(gè)組成部分（作為附件）。 審核員對所了解到的各種信息要嚴(yán)格保密。 被審核企業(yè)有權(quán)把審核結(jié)果轉(zhuǎn)交其他的顧客。 在內(nèi)部確定審核報(bào)告及由此匯總成的管理信息（例如： 內(nèi)部 /外部過程審核月報(bào)或季報(bào)）的分發(fā)人。 審核文件存檔的地點(diǎn)和期限是質(zhì)量體系的組成部分。 11 過程審核提問表 產(chǎn)品誕生過程 /批量生產(chǎn) 應(yīng)用 提問表是審核員進(jìn)行審核的依據(jù)。在進(jìn)行具體審核時(shí)審核員可以完全采用，也可從中選擇一部分或增加一些提問，但是必須保持所要求的結(jié)構(gòu)。 建議除了使用 中的一般提問之外還應(yīng)使用其他的 “ KnowHow Speicher” (技術(shù)決竅匯編 )資料或相應(yīng)的專業(yè)資料。 在過程審核時(shí)應(yīng)優(yōu)先從產(chǎn)品的角度來觀察所審核的過程，因?yàn)檫^程對產(chǎn)品的影響特別重要。 提問表分為兩部分 ： A 部分 產(chǎn)品誕生過程 1 產(chǎn)品開發(fā)的策劃 2 產(chǎn)品開發(fā)的落實(shí) 3 過程開發(fā)的策劃 4 過程開發(fā)的落實(shí) B 部分 批量生產(chǎn) 5 供方 /原材料 6 生產(chǎn) 人員 /素質(zhì) 生產(chǎn)設(shè)備 /工裝 運(yùn)輸 /搬運(yùn) /貯存 /包裝 缺陷分析 /糾正措施 /持續(xù)改進(jìn) 7 服務(wù) /顧客滿意程度 結(jié)構(gòu) 提問表可 分為： 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 《 2020 版制造業(yè)企業(yè)管理大全》內(nèi)容更豐富、查看更輕松、利用更便利、價(jià)格更實(shí)惠、購買更放心！電話： 02568698690,68698693 手機(jī)： 15895950966 : 961531377 376977591 616843241 中管 網(wǎng)通用業(yè)頻道 《 2020 版制造業(yè)企業(yè)管理大全》內(nèi)容更豐富、查看