【正文】 ．有助于增強(qiáng)基金投資者的自我保護(hù)能力 D．有助于保障基金投資者的高收益回報(bào)1債券型基金與股票型基金相比，其波動(dòng)性__。A．公司風(fēng)險(xiǎn)控制理念 B．投資風(fēng)險(xiǎn)控制的情況 C．公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況D．公司風(fēng)險(xiǎn)控制組織架構(gòu)情況2證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職時(shí)應(yīng)具備的條件包括__。A．期權(quán)的買方必須承擔(dān)買進(jìn)或賣出的義務(wù) B．期權(quán)的買方可以選擇行使所擁有的權(quán)利C．期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費(fèi)后，就承擔(dān)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù) D．期權(quán)的賣方可以有無(wú)期限、無(wú)條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)4在首次發(fā)行創(chuàng)新的基金產(chǎn)品營(yíng)銷中，營(yíng)銷人員應(yīng)__。A．基金未分配利潤(rùn)B．未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益C．基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益的孰高數(shù) D．基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)5股票基金和債券基金的申購(gòu)、贖回原則是__。A．上漲 B．下降 C．不變D．上下波動(dòng)債券型基金對(duì)__的投資者具有較強(qiáng)的吸引力。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）基金管理公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)是__。A．流通市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)的前提 B．發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的延續(xù) C．發(fā)行價(jià)格受交易價(jià)格影響 D．發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)1基金分紅的大小會(huì)受到下列__的影響。A．財(cái)務(wù)狀況 B．人力資源 C．內(nèi)部控制 D．資格許可下列費(fèi)用中，需要基金承擔(dān)的有__。A：保護(hù)投資者利益B：保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 C：降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D：推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展2基金公司的資產(chǎn)管理規(guī)模直接關(guān)系其__。A．保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益 B．防范和降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C．保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 D．推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展3____指基金持有的采用公允價(jià)值模式計(jì)量的交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負(fù)債等公允價(jià)值變動(dòng)形成的應(yīng)計(jì)入當(dāng)期損益的利得或損失，并于估值日對(duì)基金資產(chǎn)按公允價(jià)值估值時(shí)予以確認(rèn)。A．中國(guó)國(guó)際期貨香港公司 B．香港中銀集團(tuán)C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司5基金持有人享有__等法定權(quán)利。A．償還性 B．流動(dòng)性 C．安全性 D．收益性5基金管理公司的督察長(zhǎng)應(yīng)由__聘任。A：法律形式B：基金的資金來(lái)源和用途 C：投資理念 D：投資目標(biāo)3《中華人民共和國(guó)證券法》(簡(jiǎn)稱《證券法》)于____實(shí)施。A．組合投資 B．信息透明 C．專業(yè)管理 D．共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)1某投資人投資1萬(wàn)元申購(gòu)某基金，%，則其可得到的申購(gòu)份額為__份。)基金按____，可分為封閉式基金和開放式基金。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù) B．承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送 C．直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu) D．與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)1下列屬于貨幣證券的有__。A．財(cái)務(wù)狀況 B．人力資源 C．內(nèi)部控制 D．資格許可2__是用來(lái)分析貨幣市場(chǎng)基金的指標(biāo)。 D．9月6日《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)__。A．開戶 B．認(rèn)購(gòu) C．協(xié)調(diào) D．確認(rèn)5小張打算購(gòu)買基金進(jìn)行投資。A．證券交易所 B．投資銀行 C．上市公司 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)3封閉式基金募集期限已滿，其所募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的____時(shí)，基金不得成立。A．家庭規(guī)模 B．社會(huì)階層C．家庭生命周期 D．交通通信條件2個(gè)人投資者從基金分配中獲得的__，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時(shí)，代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。A．證券發(fā)行主體的不同B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同D．證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于__年。A．單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)達(dá)到上一日基金總份額的5% B．單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)上一日基金總份額的10% C．單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)上一日基金總份額的15% D．單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)上一日基金總份額的20%5中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)成立于____年。A：市場(chǎng)供求關(guān)系 B：市場(chǎng)存款利率 C：基金份額凈值 D：基金份額總額3中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)以“__”為自律管理的工作方針。A．長(zhǎng)期性原則 B．全面性原則 C．一致性原則 D．強(qiáng)制性原則2目前，我國(guó)開放式基金，按照__對(duì)上市流通的有價(jià)證券進(jìn)行估值。A．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 B．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 C．穩(wěn)定性資產(chǎn)配置 D．靈活性資產(chǎn)配置基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．離岸基金和在岸基金D．主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金5從2008年4月24日起，基金買賣股票按照__的稅率征收印花稅。 B．5A．前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng) B．后臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng) C．后臺(tái)管理系統(tǒng)D．監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送和信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)2在我國(guó)基金會(huì)計(jì)核算中，對(duì)于影響到__小數(shù)點(diǎn)后第5位的費(fèi)用，應(yīng)采用待攤或預(yù)提的方法。A．% B．% C．% D．%在基金業(yè)績(jī)的計(jì)算中，常用來(lái)作為對(duì)平均收益率的無(wú)偏估計(jì)的指標(biāo)是__。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。A．減少4% B．增加24% C．增加4% D．增加20%1下列關(guān)于基金會(huì)計(jì)核算特點(diǎn)的說(shuō)法，正確的有__。A．股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限獲取收益，不承擔(dān)虧損責(zé)任 B．股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是預(yù)期收益的不確定性C．股票的市場(chǎng)價(jià)格會(huì)隨公司的盈利水平、市場(chǎng)利率、宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、政治局勢(shì)等各種因素的影響而變化，如果股價(jià)下跌，股票持有者會(huì)因股票貶值而蒙受損失 D．風(fēng)險(xiǎn)性是指持有股票可能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)利益損失的特性3證券投資基金的特點(diǎn)包括__。A．存托憑證 B．公募基金 C．股指期貨 D．股指期權(quán)4封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額持有人人數(shù)要達(dá)到____人以上。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。A．《投資公司法》 B．《投資顧問(wèn)法》 C．《金融法案》 D．《薩班斯法案》1關(guān)于債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，下列說(shuō)法正確的有__。A．運(yùn)作方式不同 B．法律形式不同 C．投資目標(biāo)不同 D．投資對(duì)象不同關(guān)于股東表決權(quán)，下列表述不正確的是__。下列屬于賬戶類業(yè)務(wù)的有__。A．基金份額 B．股票 C．現(xiàn)金 D．債券60、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括__。A．相同B．大小無(wú)法確定 C．較大 D．較小1《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》從總體上要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)的建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循__原則。A．取得基金從業(yè)資格B．具有國(guó)家承認(rèn)的碩士研究生以上學(xué)歷C．具有3年以上金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷和與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷 D．通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試2債券發(fā)行的定價(jià)方式以__最為典型。A．認(rèn)真閱讀基金招募說(shuō)明書，為客戶選擇合適的產(chǎn)品 B．提醒投資者關(guān)注新基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)的差異C．提醒投資者新產(chǎn)品在投資的業(yè)績(jī)表現(xiàn)上會(huì)出現(xiàn)不穩(wěn)定的因素 D．提醒投資者產(chǎn)品新的特征有可能帶來(lái)的新的投資機(jī)會(huì)4關(guān)于市場(chǎng)組合，下列敘述錯(cuò)誤的是____ A：它包括所有風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn) B：它在有效邊界上C：市場(chǎng)組合中所有證券所占比重和它們市值成正比 D：它是資本市場(chǎng)線和無(wú)差異曲線的切點(diǎn)4基金會(huì)計(jì)核算中，按固定價(jià)格報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金一般__損益。A．金額申購(gòu)，金額贖回 B．金額申購(gòu)，份額贖回 C．份額申購(gòu)，金額贖回 D．份額申購(gòu)，份額贖回5下列我國(guó)機(jī)構(gòu)中可以成為證券發(fā)行人的有__。A．偏好高風(fēng)險(xiǎn)高收益 B．追求短期收益 C．追求穩(wěn)定收益 D．追求高收益1基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定，依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的__提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)。A．基金募集 B．投資管理 C．基金銷售D．受托資產(chǎn)管理基金合同當(dāng)事人包括__。A．基金分紅政策 B．已實(shí)現(xiàn)收益 C．留存收益D．基金的貝塔值1基金資產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額，就是____ A：基金資產(chǎn)估值 B：資金資產(chǎn)總值 C：基金資產(chǎn)凈值 D：基金份額凈值1從內(nèi)容上看，中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開放可分為__等不同層次。A．基金審計(jì)費(fèi)B．基金份額持有人大會(huì)費(fèi) C．基金托管費(fèi) D．基金轉(zhuǎn)換費(fèi)我國(guó)第一只具有保本特色的基金是__。A．業(yè)界聲譽(yù) B．注冊(cè)資本 C．管理費(fèi)收入 D．員工人數(shù)2基金市場(chǎng)營(yíng)銷的活動(dòng)包括__。A：利息收入 B：投資收益 C：其他收入D：公允價(jià)值變動(dòng)損益3基金市場(chǎng)參與主體中，__在整個(gè)基金的運(yùn)作中起核心作用。A．分享基金財(cái)產(chǎn)收益 B．基金資產(chǎn)運(yùn)作管理權(quán) C．剩余基金資產(chǎn)分配權(quán) D．基金資產(chǎn)保管權(quán)5基金份額持有人大會(huì)的第一召集人是__。A．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B．非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C．贖回風(fēng)險(xiǎn)D．管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)50、債券持有人可按自己的需要和市場(chǎng)的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券，提前收回本金和實(shí)現(xiàn)投資收益是指?jìng)腳_。A．價(jià)值 B．價(jià)格 C．估值D．有價(jià)證券3根據(jù)____的不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金。A．5；5 B．5；1 C．12；5 D．12；11證券投資基金具有__等特點(diǎn)。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．債券和股票都屬于有價(jià)證券B．債券和股票的收益率是相互影響的C．債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定 D．債券和股票都是籌資手段，因而都屬于公司資本金1基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)，不得__。A．基金經(jīng)理是否追求中長(zhǎng)期戰(zhàn)略市場(chǎng) B．基金經(jīng)理是否重視公司調(diào)研 C．基金經(jīng)理是否傾向于集中投資 D．基金經(jīng)理是否追求絕對(duì)收益2現(xiàn)場(chǎng)檢查主要側(cè)重對(duì)銷售機(jī)構(gòu)__進(jìn)行檢查。 C．9月5日A．受托投資資金 B．營(yíng)運(yùn)資金 C．自有資本 D．銀行貸款5認(rèn)購(gòu)開放式基金的步驟通常包括__。A．對(duì)基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管B．對(duì)有損投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊 C．強(qiáng)制性信息披露D．基金投資者根據(jù)持有的基金份額比例共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，但基金托管人、基金管理人一般不承擔(dān)投資損失3備兌權(quán)證通常由__發(fā)行。A．書面代銷協(xié)議 B．書面委托協(xié)議 C．書面交易協(xié)定 D．書面合作協(xié)議2基金銷售市場(chǎng)細(xì)分中，主要的人口因素變量不包括__。A：30 B：60 C：90 D：120目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具不包括____ A：期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù) B：1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單 C：現(xiàn)金D：可轉(zhuǎn)換債券債券和其他證券三大類，是按照__來(lái)分類的。A．完全型基金 B．純指數(shù)型基金 C．增強(qiáng)型指數(shù)基金 D．部分型基金5巨額贖回是指__。A．基金公司財(cái)務(wù)報(bào)告 B．基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 C．中期基金報(bào)告 D．基金報(bào)告3開放式基金的買賣價(jià)格以____為基礎(chǔ)。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 D．《證券投資基金管理暫行辦法》2基金的分析和評(píng)價(jià)應(yīng)遵循的原則包括__。A．證券市場(chǎng)價(jià)值 B．證券化率C．證券市場(chǎng)指數(shù) D．證券種類資產(chǎn)配置有兩種類型，即__。A．金融遠(yuǎn)期合約主要包括遠(yuǎn)期利率協(xié)議、遠(yuǎn)期外匯合約和遠(yuǎn)期股票合約 B．金融期貨主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨 C．金融期權(quán)包括現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)D．金融互換可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換等5根據(jù)基金投資理念的不同，可以將基金分為__。A．3A．“了解你的