【正文】 備的服務設備和完善的數(shù)據(jù)安全保護措施； （二）建立健全的業(yè)務、財務和安全防范等管理制度； （三）建立完善的風險管理系統(tǒng)。 第一百六十一條 為證券的發(fā)行、上市或者證券交易活動出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的專業(yè)機構(gòu)和人員，必須按照執(zhí)業(yè)規(guī)則規(guī)定的工作程序出具報告，對其所出具報告內(nèi)容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證，并就其負有責任的部分承擔連帶責任。 第一百七十三條 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，發(fā)現(xiàn)證券違法行為涉嫌犯罪的，應當將案件移送司法機關(guān)處理。 第一百七十九條 未經(jīng)批準并領取業(yè)務許可證，擅自設立證券公司經(jīng)營證券業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。 第一百九十九條 證券公司違反本法規(guī)定，超出業(yè)務許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。 第二百零八條 以暴力、威脅方法阻礙證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法行使監(jiān)督檢查職權(quán)的，依法 追究刑事責任；拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查職權(quán)未使用暴力、威脅方法的，依照治安管理處罰條例的規(guī)定進行處罰。 【 18】 在中國境內(nèi)的外資企業(yè)和中外合資經(jīng)營企業(yè)的工 作人員完成的職務發(fā)明創(chuàng)造，申請專利的權(quán)利屬于該企業(yè)；非職務發(fā)明創(chuàng)造，申請專利的權(quán)利屬于發(fā)明人或者設計人。 中國集體所有制單位和個人的專利，對國家利益或者公共利益具有重大意義，需要推廣應用的，由國務院有關(guān)主管部門報國務院批準后，參照上款規(guī)定辦理。 實用性，是指該發(fā)明或者實用新型能夠制造或者使用，并且能夠產(chǎn)生積極效果。 第十二條 任何單位或者個人實施他人專利的 ， 除本法第十四條規(guī)定的以外，都必須與專利權(quán)人訂立書面實施許可合同，向?qū)＠麢?quán)人支付專利使用費。 第四條 申請專利的發(fā)明創(chuàng)造涉及國家安全或 者重大 利益需要保密的，按照國家有關(guān)規(guī)定辦理。 第二百零五條 證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員和發(fā)行審核委員會的組成人員，不履行本法規(guī)定的職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的，依法給予行政處分。 第一百九十五條 違反上市公司收購的法定程序，利用上 市公司收購謀取不正當收益的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。 第一百八十五條 違反本法規(guī)定，挪用公款買賣證券的，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依 法給予行政處分。 第一 百七十八條 非法開設證券交易場所的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。 第一百七十條 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員必須忠于職守，依法辦事，公正廉潔，不得利用自己的職務便利牟取不正當?shù)睦妗? 第一百五十八條 專業(yè)的證券投資咨詢機構(gòu)、資信評估機構(gòu)的業(yè)務人員，必須具備證券專業(yè)知【 13】 識和從事證券業(yè)務二年以上經(jīng)驗。 證券登記結(jié)算機構(gòu)不得將客戶的證券用于質(zhì)押或者出借給他人。 第一百四十條 證券公司接受證券買賣的委托，應當根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照交易規(guī)則代理買賣證券；買賣成交后，應當按規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶。 證券公司不得超出核定的業(yè)務 范圍經(jīng)營證券業(yè)務和其他業(yè)務。 第一百一十八條 本法所稱證券公司是指依照公司法規(guī)定和依前條規(guī)定批準的從事證券經(jīng)營業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。 第一百零八條 證券交易所依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，辦理股票、公司債券的暫 停上市、恢復上市或者終止上市的事務，其具體辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)制定。 第九十六條 設立證券交易所必須制定章程。 在收購要約的有效期限內(nèi)，收購人需要變更收購要約中事項的，必須事先向國務院證券監(jiān)督管理機 構(gòu)及證券交易所提出報告，經(jīng)獲準后，予以公告。 第七十四條 在證券交易中，禁止法人以個人名義開立帳戶，買賣證券。 第六十四條 依照法律、行政法規(guī)規(guī)定 必須作出的公告，應當在國家有關(guān)部門規(guī)定的報刊上或者在專項出版的公報上刊登，同時將其置備于公司住所、證券交易所，供社會公眾查閱。 第五十二條 向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提出公司債券上市交易申請時，應當提交下列文件： （一）上市報告書； （二）申請上市的董事會決議； （三）公司章程； （四）公司營業(yè)執(zhí)照； （五）公司債券募集辦法； （六）公司債券的實際發(fā)行數(shù)額。 第四十二條 前條規(guī)定的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回該股東所得收益。 非依法發(fā)行的證券，不得買賣。證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式。 發(fā)行審核委員會的具體組成辦法、組成人員任期、工作程序由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)制訂，報國務院批準。 第六條 證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務機構(gòu)分別設立。 第十五條 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依照法定條件負責核準股票發(fā)行申請。 證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。 第三十一條 依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)，不得買賣。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票時不受六個月時間限制。 第五 十三條 公司債券上市交易申請經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準后，其發(fā)行人應當向證券交易所提交核準文件和前條規(guī)定的有關(guān)文件。 第六十五條 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對上市公司年度報告、中期報告、臨時報告以及公告的情況進行監(jiān)督，對上市公司分派或者配售新股的情況進行監(jiān)督。 【 8】 第七十五條 在證券交易中，禁止任何人挪用公款買賣 證券。 第八十五條 收購要約中提出的各項收購條件，適用于被收購公司所有的股東。 證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。 第一百零九條 因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市。 第一百一十九條 國家對證券公司實行分類管理，分為綜合類證券公司和經(jīng)紀類證券公司，并由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)按照其分類頒發(fā)業(yè)務許可證。 第一百三十二條 綜合類證券公司必須將其經(jīng)紀業(yè)務和自營業(yè)務分開辦理，業(yè)務人員、財務帳戶均應分開，不得混合操作。 證券交易中確認交易行為及其交易結(jié)果的對帳單必須真實，并由交易經(jīng)辦人員以外的審核人員逐筆審核，保證帳面證券余額與實際持有的證券 相一致。 第一百五十一條 證券登記結(jié)算機構(gòu)應當向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊及其有關(guān)資料。認定其從事證券業(yè)務資格的標準和管理辦法，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)制定。 第一百七十一條 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行 職責，被檢查、調(diào)查的單位和個人應當配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。沒有違法所得的，處以十萬元以上五十萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。 第一百九十六條 證券公司及其從業(yè)人員違反本法規(guī)定，私下接受客戶委托買賣證券的，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。 第五條 對違反國家法律、社會公德或者妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利權(quán)。被許可人無權(quán)允許合同規(guī)定以外的任何單位或者個人實施該專利。 第二十三條 授予專利權(quán)的外觀設計 ， 應。 第十四條 國務院有關(guān)主管部門和省 、 自治區(qū)、直轄市人民政府根據(jù)國家計劃，有權(quán)決定本系統(tǒng)內(nèi)或者 所 管轄的全民所有制單位持有的重要發(fā)明創(chuàng)造專利允許指定的單位實施，由實施單位按照國家規(guī)定向持有專利權(quán)的單位支付使用費。申請被批準后，全民所有制單位申請的，專利權(quán)歸該單位持有；集體所有制單位或者個人申請的，專利權(quán)歸該單位或者個人所有。 第二百零七條 違反本法規(guī)定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。 第一百九十八條 證券公司成立后，無正當理由超過三個月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)三個月以上的，由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依據(jù)調(diào)查結(jié)果，對證券違法行為作出的處罰決定，應當公開。 第一百六十條 專業(yè)的證券投資咨詢機構(gòu)和資信評估機構(gòu)，應當按照國務院有關(guān)管理部門規(guī)定的標準或者收費辦法收取服務費用。 證券登記結(jié)算機構(gòu)應當保證證券持有人名冊和登記過戶記錄真實、準確、完整 ，不得偽造、篡改、毀壞。 證券公司接受委托買入證券必須以客戶資金帳戶上實有的資金支付，不得為客戶融資交易。嚴禁挪用客戶交易結(jié)算資金。 經(jīng)紀類證券公司必須在其名稱中標明經(jīng)紀字樣。 第一百一十條 證券交易所對在交易所進行的證券交易實行實時監(jiān)控，并按照國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的要求，對異常的交易情況提出報告。其他任何單位或者個人不得使用證券交易所或者近似的名稱。 第八十七條 收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的百分之九十以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應當收購。 第七十七條 證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務機構(gòu)、社會中介機構(gòu)及其從業(yè)人員對證券交易中發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為，應當及時向證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。 第六十六條 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對有重大違法行為或者不具備其他上市條件的上市公司取消其上市資格的，應當及 時作出公告。 第五十四條 公司債券上市交易申請經(jīng)證券交易所同意后，發(fā)行人應當在公司債券上市交易的五日前公告公司債券上市報告、核準文件及有關(guān)上市申請文件，并將其申請文件置備于指定場所供公眾查閱。 公司董事會不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行， 致使公司遭受損害的，負有責任的董事依法承擔連帶賠償責任。 第三十三條 證券在證券交易所掛牌交易，應當采用公開的集中競價交易方式。 第二十 二條 公開發(fā)行證券的發(fā)行人有權(quán)依法自主選擇承銷的證券公司。 參與核準股票發(fā)行申請的人員，不得與發(fā)行申請單位有利害關(guān)系；不得接受發(fā)行申請單位的饋【 3】 贈；不得持有所 核準的發(fā)行申請的股票；不得私下與發(fā)行申請單位進行接觸。 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)需要可以設立派出機構(gòu)，按照授權(quán)履行監(jiān)督管理職責。 第四條 證券發(fā)行、交易活動的當 事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。 第十 四條 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)設發(fā)行審核委員會，依法審核股票發(fā)行申請。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得發(fā)行新股。 第二十九條 境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。 證券交易的收費項目、收費標準和管理辦法由國務院有關(guān)管理部門統(tǒng)一規(guī)定。 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以授權(quán)證券交易所依照法定條件和法 定程序核準公司債券上市申請。 下列情況為前款所稱重大事件： （一 ）公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化； （二）公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定； （三）公司訂立重要合同，而該合同可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響； （四）公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況； （五）公司發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)百分之十以上的重大損失； （六）公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化； （七）公司的董事長，三分之一以上的董事，或者經(jīng)理發(fā)生變動； （八）持有公司百分之五以上股份的股東，其持有股份情況發(fā)生較大變化； （九） 公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定； （十）涉及公司的重大訴訟，法院依法撤銷股東大會、董事會決議； （十一）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。 各種傳播媒介傳播證券交易信息必須真實、客觀，禁止誤導。 收購要約的期限不得少于三十日，并不得超過六十日。 第五章 證券交易所 第九十五條 證券交易所是提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人。 第一百零六條 證券公司接受委托或者自營，當日買入的證券，不得在當日再行賣出。 第六章 證券公司 第一百一 十七條 設立證券公司，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準。 第一百三十條 經(jīng)紀類證券公司只允許專門從事證券經(jīng)紀業(yè)務。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。 證券登記結(jié)算機構(gòu)章程、業(yè)務規(guī)則應當依法制定，并須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。 第八章 證券交易服務機構(gòu) 第一百五十七條 根據(jù)證券投資和證券交易業(yè)務的需要，可以設立專業(yè)的證券投資咨詢 機構(gòu)、資信評估機構(gòu)。 第一百六十八條 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，有權(quán)采取下列措施： （一）進入違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；