【正文】 2基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的目標(biāo)是__。A．持股數(shù)量 B．基金分紅C．份額凈值增長率 D．已實(shí)現(xiàn)收益4目前，國內(nèi)市場中尚不具備的金融工具有__。A．銀行貸款 B．自有資本 C．營運(yùn)資金D．受托投資資金60、關(guān)于混合型基金，下列描述正確的是__。A．ETF實(shí)行一級市場與二級市場并存的交易制度 B．只有大投資者才能參與ETF一級市場的交易 C．ETF贖回時一般可以得到現(xiàn)金D．正常情況下，ETF二級市場交易價格與基金份額凈值總是比較接近1以下屬于證券市場中介機(jī)構(gòu)的有__。A．日 B．月 C．季 D．年2__是用來分析貨幣市場基金的指標(biāo)。A：50 B：100 C：200 D：3004依照《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%歸入__。A．基金轉(zhuǎn)換費(fèi) B．基金管理費(fèi) C．基金托管費(fèi) D．信息披露費(fèi)5證券公司要保證基金代銷業(yè)務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展，有必要建立起__的運(yùn)營模式。A．長期停牌股票 B．暫時停牌股票 C．終止上市股票 D．特別處理股票1封閉式基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到驗(yàn)資報(bào)告起__日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案的手續(xù)。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動性 D．高風(fēng)險(xiǎn)性2隨著信用制度的發(fā)展，__等融資方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。A．份額發(fā)售 B．上市交易 C．投資運(yùn)作 D．經(jīng)營業(yè)績4基金份額持有人大會的第一召集人是__。A．1 000萬 B．5 000萬 C．1億 D．3億60、上市公司公積金的來源有__。A．一般封閉式基金 B．一般開放式基金 C．境內(nèi)ETF基金 D．QDⅡ基金基金管理公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)是__。A．道瓊斯股票價格平均指數(shù) B．金融時報(bào)指數(shù) C．日經(jīng)指數(shù)D．納斯達(dá)克指數(shù)2根據(jù)投資目標(biāo)劃分，基金可以劃分為__。A．市場風(fēng)險(xiǎn) B．政策風(fēng)險(xiǎn) C．信用風(fēng)險(xiǎn) D．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)3關(guān)于基金銷售宣傳內(nèi)容，以下說法不正確的是____ A：登載有關(guān)基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)企業(yè)形象的銷售宣傳，必須含有風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字B：涉及基金產(chǎn)品的銷售宣傳內(nèi)容必須含有明確的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字，提醒投資人注意投資有風(fēng)險(xiǎn)C：引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處D：引用基金過往業(yè)績的，應(yīng)同時聲明過往業(yè)績并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)下列情況中，符合基金管理公司的公司治理結(jié)構(gòu)中有關(guān)獨(dú)立董事制度規(guī)定的有__。A．實(shí)物認(rèn)購 B．證券認(rèn)購C．場外現(xiàn)金認(rèn)購 D．場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購5下列關(guān)于基金評級的說法，不正確的是__。A．基金管理人的職責(zé)是實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力很重要 B．基金管理人對于投資者負(fù)有重要的信托責(zé)任C．基金管理人在基金運(yùn)營中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進(jìn)行基金資產(chǎn)的投資管理D．基金管理人應(yīng)根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來 。A．實(shí)行自律管理 B．不以盈利為目的C．是基金市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)D．對基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控管理職責(zé)二、多項(xiàng)選擇題（共36題，每題2分。A．詢價 B．協(xié)商定價 C．網(wǎng)上競價D．資產(chǎn)核算定價，法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有__。A．股票基金 B．債券基金 C．貨幣市場基金 D．混合基金《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)在__，在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A．家庭規(guī)模 B．社會階層C．家庭生命周期 D．交通通信條件，基金可以分為__。A．3 B．5 C．10 D．15 。A．詢價方式 B．協(xié)商定價方式 C．上網(wǎng)競價方式 D．市價折扣方式，__在整個基金的運(yùn)作中起著核心作用。A．% B．% C．% D．%5基金管理公司的督察長由__提名。A．對基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管B．對各種有損投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊 C．強(qiáng)制基金定期進(jìn)行充分及時的信息披露D．基金投資收益應(yīng)依據(jù)各投資者所持有的基金份額按比例進(jìn)行分配3證券投資基金的銷售過程中，客戶促成的內(nèi)容主要有__。A．普通客戶 B．次要客戶 C．重要客戶D．持續(xù)購買客戶2下列各項(xiàng)不屬于金融債券的是__。A．前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng) B．后臺管理系統(tǒng)C．監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送 D．應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)在基金宣傳推薦可能出現(xiàn)的情形中，不屬于違反基金分析和評價的客觀公正性原則的是__。A：系統(tǒng)性 B：非系統(tǒng)性 C：企業(yè)的信用 D：管理運(yùn)作5經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)被分為外部經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，____外部經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)則與那些超出公司控制的環(huán)境因素(如公司所處的政治環(huán)境和經(jīng)濟(jì)環(huán)境)相聯(lián)系。A．國外股票型基金 B．全球股票型基金 C．國內(nèi)股票型基金 D．增長型股票基金首家在香港地區(qū)開業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機(jī)構(gòu)是__。A：大于 B：小于 C：等于D：大于或等于2信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)規(guī)范中，__應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會備案。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 D．《證券投資基金管理暫行辦法》__從基金銷售業(yè)務(wù)角度對基金銷售信息和銷售的技術(shù)系統(tǒng)提出了標(biāo)準(zhǔn)化要求。A．債券所有權(quán)不發(fā)生轉(zhuǎn)移 B．屬于質(zhì)押凍結(jié)C．又稱“開放式回購” D．可以在任一日期交易5在我國，基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過__個月。A．基金產(chǎn)品特征信息 B．基金管理公司信息 C．基金產(chǎn)品業(yè)績信息D．基金經(jīng)理和公司管理團(tuán)隊(duì)信息3，不考慮其他因素，在進(jìn)行分配后基金的份額凈值__。A．完善銷售人員招聘程序B．建立科學(xué)合理的銷售績效評價體系 C．建立健全基金銷售人員管理檔案 D．建立員工培訓(xùn)制度2我國基金業(yè)監(jiān)管的原則有__。A．股息 B．利息 C．基金資產(chǎn) D．投資者繳納下列關(guān)于基金稅收的說法，正確的是__。A．貝塔系數(shù) B．基金分紅C．份額凈值增長率 D．持股集中度5下列哪項(xiàng)不是基金合同需明確的內(nèi)容__ A．基金收益分配原則 B．募集基金的目的 C．基金交易價格 D．基金運(yùn)作方式5基金銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存__年。A．最近3個會計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)平均不低于20億元人民幣B．?dāng)M從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格C．基金托管部門配備獨(dú)立的托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，包括網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)、安全防護(hù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)D．最近3年無重大違法違規(guī)記錄3基金營銷環(huán)境中，微觀環(huán)境主要包括__等。A．證券交易所 B．中國證監(jiān)會 C．證券公司 D．證券業(yè)協(xié)會2從基金的營運(yùn)依據(jù)來看，契約型基金的營運(yùn)依據(jù)是____ A：基金管理公司的公司章程 B：托管協(xié)議 C：基金契約 D：基金招募書2以下不屬于債券收益的是__。A．3 B．5 C．7 D．10以下不屬于證券投資基金特征的是____ A：集合投資，專業(yè)管理 B：組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn) C：收益平穩(wěn)，風(fēng)險(xiǎn)較小 D：獨(dú)立托管，保障安全考察基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制能力的要點(diǎn)包括__。A．公司風(fēng)險(xiǎn)控制理念 B．投資風(fēng)險(xiǎn)控制的情況 C．公司合規(guī)經(jīng)營情況D．公司風(fēng)險(xiǎn)控制組織架構(gòu)情況我國基金業(yè)監(jiān)管的原則有__。A．利息收入 B．權(quán)益分紅 C．資本損益 D．再投資收益2封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（）。A．股東支持 B．營銷渠道 C．投資者 D．競爭對手3基金的運(yùn)作費(fèi)用包括__。A．3 B．5 C．10 D．155下列關(guān)于滬深300指數(shù)、上證綜合指數(shù)的說法，正確的有__。A．基金買賣股票、債券的差價收入，免征企業(yè)所得稅B．基金取得的股票差價收入、債券利息收入，需要征收33%企業(yè)所得稅 C．基金取得的股票差價收入、債券利息收入，需要征收25%企業(yè)所得稅 D．基金取得的股票差價收入、債券利息收入，需要征收25%的個人所得稅根據(jù)中國證監(jiān)會____，證券投資基金擬在2007年7月1日起實(shí)施新會計(jì)準(zhǔn)則。A．依法監(jiān)管原則和公開、公平、公正原則 B．監(jiān)管與自律并重原則C．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 D．審慎監(jiān)管原則2證券交易所通過連續(xù)__方式形成證券交易價格。A．不會有變化B． C． D．不確定3LOF與ETF都具備開放式基金場外申購、贖回和場內(nèi)交易的特點(diǎn)，但兩者存在本質(zhì)區(qū)別，主要表現(xiàn)在__。A．3 B．4 C．5 D．65下列各項(xiàng)中，不屬于股票型基金的分析指標(biāo)的是__。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 D．《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》下列有價證券中，屬于商品證券的有__。A．系統(tǒng)投入使用 B．系統(tǒng)重大升級C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評估的報(bào)告 D．用戶密碼修改2就一般開放式基金而言，基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請之日起__個工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團(tuán)C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司4我國____規(guī)定“基金管理公司向特定對象募集資金或者接受特定對象財(cái)產(chǎn)委托從事證券投資活動的具體管理辦法，由國務(wù)院根據(jù)本法的原則另行規(guī)定。A：再投資風(fēng)險(xiǎn) B：流動性風(fēng)險(xiǎn) C：外部經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) D：內(nèi)部經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)5中國證監(jiān)會__。A．存在著虛假信息B．帶有利益傾向的詆毀同行 C．以片面信息作為評價依據(jù) D．僅考察基金的短期業(yè)績表現(xiàn)通過強(qiáng)制性信息披露，可以消除__等問題帶來的低效無序狀況。A．商業(yè)銀行債券 B．基本建設(shè)債券 C．證券公司債券 D．財(cái)務(wù)公司債券2下列關(guān)于開立基金賬戶買賣封閉式基金的說法，不正確的是__。A．維護(hù)與客戶的關(guān)系 B．選擇適合的投資方式 C．選擇合適的營銷時機(jī)D．提供便利條件，降低客戶成本3LOF份額認(rèn)購方式包括__兩種。A．股東會 B．董事會 C．董事長 D．總經(jīng)理5下列機(jī)構(gòu)中，不屬于基金代銷機(jī)構(gòu)的是__。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)（）。A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B．操作風(fēng)險(xiǎn) C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D．不可抗力風(fēng)險(xiǎn)，不正確的是__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金D．主動型基金和被動型基金 。A．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)當(dāng)日 B．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)次日 C．基金合同生效的當(dāng)日 D．基金合同生效的次日。A．道德風(fēng)險(xiǎn) B．逆向選擇 C．基金投資風(fēng)險(xiǎn) D．基金價格波動性。A．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長制度，督察長由基金托管人聘任，對基金托管人負(fù)責(zé)，對公司經(jīng)營運(yùn)作的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)察和稽核B．基金管理公司建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學(xué)完善的內(nèi)部監(jiān)控制度C．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，公平對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)D．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立完善的基金財(cái)務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng) ，不正確的是__。A．保證基金財(cái)產(chǎn)的安全B．對基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任 C．依法處分基金財(cái)產(chǎn) D．嚴(yán)守基金商業(yè)秘密，不正確的是__。A．滬深300指數(shù) B．深證成份指數(shù) C．香港恒生指數(shù) D．是證全債指數(shù)5在我國，投資者認(rèn)購ETF份額的方式包括__。A．4% B．5% C．8% D．12%3外部風(fēng)險(xiǎn)中的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)有__。A．90 B．120 C．180 D．3602世界上最早、最有影響的股價指數(shù)是__。A．基金托管人的資金運(yùn)作能力 B．基金管理人的投資管理能力 C．基金代銷機(jī)構(gòu)