【正文】 請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具有滿足金融期貨結算業(yè)務需要的（）。A．股票期貨 B．利率期貨 C．外匯期貨 D．石油期貨1A市B區(qū)的時遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營業(yè)部進行交易，以下（）法院可以作為當事人的協議管轄法院。 B．周期性A．設計期貨合約B．行使表決權、申訴權C．聯名提議召開臨時會員大會 D．按規(guī)定轉讓會員資格客戶開立賬戶，應當出具（）等證件。瓊斯指數 B．NYSE指數C．金融時報30指數 D．DAX指數1芝加哥商業(yè)交易所13周美國短期國債期貨的面值為。A．中國期貨市場沒有自律組織的歷史宣告結束 B．期貨市場的基本功能開始逐步發(fā)揮 C．我國期貨市場三級監(jiān)管體系開始形成 D．期貨市場開始向規(guī)范運作方向轉變和黃金分割線有關的一些數字中，有一組最為重要，股價極容易在由這組數字產生的黃金分割線處產生支撐和壓力，請找出這一組____ A：、 B：、 C：、 D：、期貨經紀公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，（）。A．通貨膨脹率 B．利率 C．預期心理 D．包裝成本期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（）的，予以公開通報批評。20％《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》的立法目的是__。A：2004年6月1日 B：2003年7月1日 C：2008年4月30日 D：2007年1月1日2如果基差為正且數值越來越小，或者基差從正值變?yōu)樨撝?，或者基差為負值且絕對數值越來越大，我們稱這種基差的變化為“”。A．正向市場中，基差走強 B．正向市場中，基差走弱 C．反向市場中，基差走強 D．反向市場中，基差走弱1國內生產總值是指____ A：一個國家所有常住單位在一定時期內收入初次分配的最終結果B：所有常住單位在一定時期內生產的全部貨物和服務價值扣除同期中間投入的全部非固定資產貨物和服務價值的差額 C：所有常住單位在一定時期內生產的全部貨物和服務價值扣除折舊 D：國民生產總值加上國外凈要素收入1下列關于期貨市場風險與現貨市場風險的說法，正確的有__。A．一組股票價格指數 B．某只股票的收益率 C．單只股票價格D．整個市場的股票加權價格跨期套利的策略包括__。A．可控風險 B．不可控風險 C．代理風險 D．交易風險2“一節(jié)一價制”的叫價方式在__比較普遍。A．降低保證金 B．暫時停止交易C．限制會員或者客戶的最大持倉量 D．調整漲跌停板幅度1投資者從事期貨交易，所面臨的交易風險包括__。A．合約名稱注明了該合約品種名稱及其上市交易所名稱 B．期貨交易時必須以交易單位的整數倍進行買賣C．最小變動價位乘以交易單位是合約價值的最小變動值 D．交割地點由買賣雙方協商選定某交易者在3月20日賣出1手7月份大豆合約，價格為1840元/噸，同時買入1手9月份大豆合約價格為1890元/噸。A：當日開盤價 B：當日收盤價 C：當日結算價 D：當日均價2套利的作用包括__。A．跨期價差交易 B．跨市價差交易 C．跨商品價差交易 D．跨地域價差交易1以下情形中，構成操縱證券、期貨交易的有__。1865年，推出了標準化和約，同時實行了保證金制度。九、期貨市場發(fā)展概況（一）商品期貨：農產品：大豆、小麥、玉米、棉花、咖啡 金屬品：銅、錫、鋁、白銀、能源品：原油、汽油、取暖油、丙烷（二）金融期貨：外匯、利率、股指（三）期貨期權 基本態(tài)勢是，商品期貨保持穩(wěn)定，金融期貨后來居上，期貨期權（權錢交易）方興未艾（芝加哥期權交易所CBOE）十、國際期貨市場的發(fā)展趨勢20世紀70年代初，布雷頓森林體系解體以后，浮動匯率制取代固定匯率制，世界經濟格局發(fā)現深刻的變化，出現了市場經濟貨幣化、金融化、自由化、一體化（電子化的結果）的發(fā)展趨勢，利率、匯率、股價頻繁波動，金融期貨應運而生，是國際期貨市場呈現一個快速發(fā)展趨勢，有以下特點：（一）期貨交易日益集中國際中心芝加哥、紐約、倫敦、東京，區(qū)域中心新家坡、香港、德國、法國、巴西（二）聯網合并發(fā)展迅猛（三）金融期貨的發(fā)展勢頭勢不可擋（四）交易方式不斷創(chuàng)新（五）服務質量不斷提高（六）改制上市成為新潮十一、我國期貨市場的建立和發(fā)展1918年北平證券交易所成立（首家）1920年上海證券物品交易所成立“民十信交風潮”1921年11月，有88家交易所停業(yè)，法國領事館頒布“交易所取締規(guī)則”21條。四、價格發(fā)現的特點：預期性、連續(xù)性、公開性、權威性。會員大會的常設機構是由其選舉產生的理事會。主要職能：根據客戶指令代理買賣期貨合約，辦理結算和交割手續(xù)；對客戶賬戶進行管理，控制客戶交易風險；為客戶提供期貨市場信息，進行交易咨詢，充當客戶交易顧問。以美國紐約商品交易所、英國倫敦石油交易所為主。標準倉單的生成通常需要經過入庫預報、商品入庫、驗收、指定交割倉庫簽發(fā)和注冊等環(huán)節(jié)。七、基差的作用：a）基差是套期保值成功與否的基礎。資產或商品的擔保價值，通過套期保值，可以使資產具有相當的穩(wěn)定價值，提高貸款額度。c）確定獲利、虧損限度d）確定投入的風險資本。第八章一、基本分析的概念及特點：基本分析方法，是依據商品的產量、消費量和庫存量（或供需缺口），即根據商品的供給與需求關系以及影響供求關系的各種因素來預測商品價格走勢的分析方法。二、投機與套期保值的關系：投機者的出現是套期保值業(yè)務存在的必要條件，也是套期保值業(yè)務發(fā)展的必然結果。保值者不一定等到現貨交割才完成保值行為，而可根據現貨價格和期貨價格的變化，進行多次的停止或恢復保值活動，不但能降低風險，同時還能保證獲取一定的利潤。三、套期保值的操作規(guī)程：商品種類相同原則（或相互替代性強）商品數量相等原則月份相同或相近原則交易方向相反原則四、買進（多頭）套保的利弊分析：買進套期保值能夠回避價格上漲所帶來的風險提高了企業(yè)資金的使用效率對需要庫存的商品來說，節(jié)約了一些倉儲費用、保險費、損耗能夠促使現貨合同的早日簽訂。五、何謂標準倉單由交易所統(tǒng)一制定的、交易所指定交割倉庫在完成入庫商品驗收確認合格后簽發(fā)給貨物賣方的實物提貨憑證。期貨價格通過在交易所公開競價方式產生。十二、結算機構的作用計算交易盈虧（包括平倉盈虧和持倉盈虧）擔保交易履約（它為所有合約買方的賣方和所有合約賣方的買方）控制市場風險：保證金制度是控制市場風險最根本的制度。設立交易所由中國證監(jiān)會審批。最終虧損額與贏利額大致相等，兩者沖抵，從而將價格變動的風險大部分轉移出去。（4）、交易場所與方式不同，現貨不確定場所和方式多樣，期貨是在高度組織化的交易所內公開競價方式。1571年，英國創(chuàng)建了倫敦皇家交易所。A．道瓊斯平均系列指數 B．標準普爾500指數 C．香港恒生指數D．英國金融時報指數江恩認為較重要的短期循環(huán)周期包括： A：4小時 B：3周 C：7個月 D：3年期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在期貨經營機構或者他人的合法權益，情節(jié)嚴重的，由協會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在____拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A．國內消費量 B．出口量 C．進口量D．期末商品結存量1客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀合同約定的時間內向期貨公司提出（）。A．利率期貨 B．股票指數期權 C．外匯期權 D．能源期權下列有關對稱三角形的說法錯誤的是__。A．轉讓的數量 B．轉讓單價C．轉讓前后的客戶編碼 D．轉讓前后的客戶名稱下列期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現的情形中，中國證監(jiān)會及其派出機構可以認定任職人員不適當的有__。A．1 B．3 C．5 D．71某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經理李某曾經在證券公司里面任職達6年之久，副總經理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。A：市場信息 B：公共信息 C：全部信息D：以上所有信息____功能是針對期貨投機者來說的，也是期貨市場的基本功能之一。最終甲無力歸還這筆款。A：每周 B：每月 C：每日 D：每年1在下列期貨品種中，屬于商品期貨的有__。A：177。A．商品的市場規(guī)模較大，交易單位應該較大 B．商品的市場規(guī)模較大，交易單位應該較小 C．交易者的資金規(guī)模較大，交易單位應該較大 D．交易者的資金規(guī)模較大，交易單位應該較小1某期貨公司任命李平為首席風險官，請問，下列情形中哪些違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定__ A．在任首席風險官期間向監(jiān)事會負責 B．李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任 C．李平在期貨公司兼任財務負責人D．期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據章程規(guī)定，通過對李平的任命決議1美國期貨投資基金的監(jiān)管機構有__。A：3年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金 B：3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金C：3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金 D：3年以上7年以下有期徒刑2會員出現__情況時，交易所可以取消其會員資格。A．3%；3% B．3%；5% C．5%；3% D．5%；5%中國證監(jiān)會規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的（）。A．50% B．80% C．100% D．120%1下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構有權批準的期貨公司的事項的是（）。A．被中國證監(jiān)會宣布為“市場禁入者” B．私下轉讓會員資格C．無正當理由連續(xù)二個月不做交易 D．拒不執(zhí)行會員大會或理事會的決議2許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在__內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領。A．全國期貨業(yè)協會(NFA)B．商品期貨交易委員會(CFTC)C．證券交易委員會(SEC)D．全國證券商協會(NASD)1__是全球最主要的原油期貨交易所。5％ B：177。A．金屬期貨 B．能源期貨 C．歐元期貨 D．林產品期貨1下列關于期貨居間人的說法，正確的有__。甲的行為不構成（）。A：獲取實物商品 B：發(fā)展經濟 C：便利交易 D：風險投機關于鄭州商品交易所的小麥期貨合約，以下表述正確的有__。2010年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格，但未被批準，其原因可能是__。A．向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果 B．拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果 C．1年內累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話 D．累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分1在面對__形態(tài)時，幾乎要等到突破后才能開始行動。A．對稱三角形持續(xù)時間不應過長B．越靠近三角形的頂點其功能就越不明顯 C．對稱三角形只是原有趨勢的修整D．對稱三角形的突破位置應在三角形橫行寬度的1/2到3/5處通常出現下列__情況之一時，將導致本國貨幣貶值。A．口頭異議 B．書面異議 C．電話咨詢 D．撤銷合同1在下列期貨品種中，屬于商品期貨的有__。A：6個月 B：1年 C：2年D：3年或永久價格形態(tài)的主要類型有__。二、1848年芝加哥期貨交易所問世。（5）結算方式，現貨交易一次性或分期付款，期貨只須少量保證金，實行每日無負債結算制度。三、發(fā)現價格功能的基本原理是指在期貨市場通過公開、公正、高效、競爭的期貨交易運行機制，形成具有真實性、預期性、連續(xù)性和權威性的價格過程。三、期交所的職能提供交易場所、設施及相關服務制定并實施業(yè)務規(guī)則設計合約、安排上市組織、監(jiān)督期貨交易監(jiān)控市場風險保證合約的履行發(fā)布市場信息監(jiān)管會員的交易行為監(jiān)管指定交割倉庫。結算機構作為結算保證金的收取、管理機構，承擔風險控制責任。期貨合約的標準化，加之其轉讓無須背書，便利了期貨合約的連續(xù)買賣，具有很強的市場流動性，極大地簡化了交易過程，降低了交易成本，提高了交易效率。標準倉單經交易所注冊后有效。但在回避對己不利的價格風險的同時，也放棄了因價格可能出現對己有利的價格機會。將期貨保值視為風險管理工具，一方面利用期貨交易控制價格，通過由預售而進行的賣期保值來鎖住商品售價；另一方面利用期貨交易控制成本，通過買期保值以鎖住原材料價格，以保持低原料成本及庫存成本。投機者的參與，增加市場交易量，增強了市場的流動性，便于套期保值者對沖合約，自由進出市場，使相關市場或商品價格變化步調趨于一致，從而形成有利于套保者的市場態(tài)勢。其特點：分析價格變動的中長期趨勢研究價格變動的根。制定交易計劃可以使交易者被迫考慮一些可能被遺漏或考慮不周或沒有足夠重視的問題；可以使交易者明確自己正出于何種市場環(huán)境，將要采取什么樣的交易方向，明確自己應該在什么時候改變交易計劃，以應付多變的市場環(huán)境；可以使自己選擇適合自身特點的交易辦法。保值者將保值活動視為融資管理工具。持倉費反映的是期貨價與現貨價之間的基本關系的本質特征 基差：是期貨價與現貨價之間實際運行變化的動態(tài)指標 正向市場：基差為負值 反向市場：基差為正值基差的決定因素主要是市場上商品的供求關系：如農產品的季節(jié)因素、替代產品的供求變化、倉儲費運費、保險費、上年結轉庫存等。標準倉單合法持有人應妥善保管。原油活躍，目前石油期貨是全球最大的商品期貨品種。十三、期貨經紀公司的性質及職能期貨經紀機構是指依法設立、接受客戶委托、按照客戶指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，其交易結果由客戶承擔。會員制交易所是實行自律性管理的會員制法人。期貨市場匯聚了眾多的買家和賣家，通過出市代表，把自己所掌握的對某種商品的供求關系及變動趨勢的信息集中到交易所內，從而使期交所能夠把眾多的影響