【正文】 升信用社制度執(zhí)行力，增強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作意識(shí)，杜絕屢查屢犯、有章不循違規(guī)操作的行為發(fā)生，提高信用社案件防控能力。(三基本原則。既要分析存在問(wèn)題的原因,又要提出解決問(wèn)題的方法。對(duì)情節(jié)惡劣、問(wèn)題嚴(yán)重、屢查屢犯的違規(guī)人員進(jìn)行公開(kāi)處理。行相關(guān)部門(mén)要加 強(qiáng)對(duì)此次活動(dòng)的巡視、督促和檢查，認(rèn)真了解和掌握深化 “執(zhí) 行年”活動(dòng)每個(gè)階段進(jìn)展情況，提出工作意見(jiàn)，防止出現(xiàn)上 熱下冷、走過(guò)場(chǎng)、出偏差等現(xiàn)象。(五整改階段。全行統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí),準(zhǔn)確把握活動(dòng)要求,針對(duì)管理層、操作層和監(jiān)督層安排不同的學(xué)習(xí)重點(diǎn),提高實(shí)效。二、指導(dǎo)思想、工作目標(biāo)和基本原則(一指導(dǎo)思想。(三)個(gè)別機(jī)構(gòu)對(duì)賬不及時(shí)，對(duì)賬單收回率不高，對(duì)帳率未達(dá)到100%。我們一是檢查了個(gè)人和對(duì)公存款賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料是否齊全、符合人行賬戶(hù)管理規(guī)定；二是查看原始存、取款憑證，看憑證印鑒是否與單位預(yù)留印鑒一致，是否有客戶(hù)簽名等；三是檢查大額資金匯劃是否嚴(yán)格按照審批程序進(jìn)行了審批，審批登記簿是否記載規(guī)范、及時(shí)；四是檢查存款人變更賬戶(hù)名稱(chēng)、法定代表人等開(kāi)戶(hù)信息資料是否出具了申請(qǐng)及有關(guān)部門(mén)的證明文件，信用社是否及時(shí)修改了客戶(hù)信息，對(duì)印鑒做相應(yīng)變更。20111022 4老高川支行第四篇：“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”自查報(bào)告關(guān)于崔家山信用社“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”自查報(bào)告縣聯(lián)社：為了深入推進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作，提高內(nèi)控和案防制度的執(zhí)行力，鞏固“執(zhí)行年”活動(dòng)成果，根據(jù)聯(lián)社《“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案》，結(jié)合我崔家山信用社工作實(shí)際，及時(shí)安排全轄各網(wǎng)點(diǎn)實(shí)施“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)。（1）支行上報(bào)資料：①自查報(bào)告（包括“深化執(zhí)行年”活動(dòng)全面開(kāi)展情況、取得的效果、存在問(wèn)題和下一步工作安排）②檢查工作底稿 ③學(xué)習(xí)情況統(tǒng)計(jì)表④檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及整改情況一欄表 ⑤問(wèn)責(zé)情況一覽表⑥堵截風(fēng)險(xiǎn)案件情況匯總表 ⑦支行活動(dòng)年匯總情況統(tǒng)計(jì)表 ⑧活動(dòng)檢查明細(xì)表—6—第三篇：深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)方案深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)自查報(bào)告根據(jù)《陜西省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)”實(shí)施方案》的通知（府農(nóng)合行發(fā)【2011】174號(hào)）要求，我行進(jìn)行自查自糾工作，現(xiàn)將具體自查情況報(bào)告如下：一、成立活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組 組長(zhǎng)：閆文 副組長(zhǎng)：蘇正成員：趙俊華 趙泓杰 李軍飛 蘇永利 郭峰二、大額不良貸款的全覆蓋風(fēng)險(xiǎn)排查排查范圍：截至檢查日，余額在50萬(wàn)元以上的不良貸款。（二）梳理學(xué)習(xí)階段（1月1日至8月31日）回顧2010年“執(zhí)行年”活動(dòng)自查情況，認(rèn)真組織本部門(mén)對(duì)已發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改是否已落實(shí)到位。第二篇：深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)方案“深化內(nèi)控和案防制度 執(zhí)行年”營(yíng)業(yè)科活動(dòng)實(shí)施方案為全面貫徹落實(shí)分行“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“深化執(zhí)行年”）活動(dòng)具體要求和工作計(jì)劃，現(xiàn)結(jié)合營(yíng)業(yè)科實(shí)際情況，特制定本方案。制定《2011年關(guān)鍵崗位人員輪換工作實(shí)施方案》，對(duì)今年崗位輪換工作提出具體要求，堅(jiān)持每季到各行對(duì)關(guān)鍵崗位輪換情況進(jìn)行檢查督導(dǎo)，對(duì)關(guān)鍵崗位到期人員及時(shí)提出崗位輪換建議，督促各支行、各部門(mén)制定輪崗計(jì)劃，督促實(shí)施輪崗人員進(jìn)行崗位交流。根據(jù)總行、分行相關(guān)制度，完善我行銀企、銀銀以及銀行內(nèi)部對(duì)賬制度，監(jiān)督經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)落實(shí)情況，對(duì)未能達(dá)標(biāo)的機(jī)構(gòu)，督促整改。賬戶(hù)開(kāi)立及預(yù)留印鑒管理印鑒卡的管理：使用中印鑒卡實(shí)物、使用中印鑒卡核算、印鑒卡要素完整性及保管、印鑒卡的核對(duì)檢查。檢查本支行否存在白條抵庫(kù)、挪用庫(kù)款等問(wèn)題；是否存在不按規(guī)定及時(shí)與客戶(hù)進(jìn)行對(duì)賬、記賬崗與對(duì)賬崗是否存在不分離等問(wèn)題；“印、章、證、押”保管與使用是否違規(guī)問(wèn)題；有價(jià)單證、重要空白憑證賬實(shí)是否相符；社內(nèi)往來(lái)是否按規(guī)定進(jìn)行對(duì)賬、是否存在只對(duì)余額不對(duì)發(fā)生額、未達(dá)賬和差錯(cuò)是否及時(shí)查清、是否存在侵占和挪用資金問(wèn)題；財(cái)務(wù)收支是否存在違規(guī)現(xiàn)象；主辦會(huì)計(jì)是否按照規(guī)定對(duì)會(huì)計(jì)出納業(yè)務(wù)認(rèn)真開(kāi)展事后監(jiān)督工作。(二)重要空白憑證管理、使用情況排查。對(duì)未達(dá)賬項(xiàng)能夠進(jìn)行跟蹤核對(duì)，確保余額一致。(四)進(jìn)一步加大對(duì)內(nèi)控基本制度執(zhí)行、各類(lèi)登記薄的使用等的檢查頻率，提高制度執(zhí)行力。三、深化“執(zhí)行年”活動(dòng)時(shí)間安排(一準(zhǔn)備階段(2010年7月31日前主要做好以下5個(gè)方面工作:,統(tǒng)一思想,高度重視,準(zhǔn)確把握活動(dòng)要求。專(zhuān)項(xiàng)檢查小組以上述方法進(jìn)行突查,并將檢查結(jié)果和材料于2011年9月6日上報(bào)深化“執(zhí)行年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組。深化“制度執(zhí)行年” 活動(dòng)是貫徹落實(shí)省行黨委、市銀監(jiān)局、關(guān)于加強(qiáng)全行案件防 控工作要求,實(shí)現(xiàn)安全穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要舉措,全行要高度重 視,精心組織,統(tǒng)籌安排,“一把手”要親自抓,分管領(lǐng)導(dǎo)具體 抓,一級(jí)抓一級(jí),層層抓落實(shí)。（二、做好統(tǒng)籌安排,促進(jìn)業(yè)務(wù)開(kāi)展。并建立發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改臺(tái)帳,督促整改或定期通報(bào),加大違規(guī)行為檢查處罰力度,建立整改問(wèn)題 的信息反饋制度和落實(shí)整改的后續(xù)考核制度,真正將各類(lèi)操作風(fēng)險(xiǎn)隱患消滅在萌芽狀態(tài)。、匯總相關(guān)內(nèi)控與案防制度,在此基礎(chǔ)