【正文】 利用客戶虛假資料挪用信貸資金等突出的違規(guī)違紀(jì)違法行為。二、存在不足與薄弱環(huán)節(jié)對(duì)案件防控工作重視不夠，部分員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)比較淡薄。一、高度重視，周密部署(一)成立案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組。堅(jiān)持以檢查各項(xiàng)規(guī)章制度執(zhí)行情況為主線，加強(qiáng)內(nèi)控管理，對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)單位進(jìn)行重點(diǎn)治理，及時(shí)整治風(fēng)險(xiǎn)隱患，不斷規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為，為全行改革和發(fā)展提供了有力保障。全年共召開案件防范會(huì)診會(huì)12次，黨委專題研究2次，集中排查4次，配合上級(jí)各類檢查和自查9次。1．與全行員工簽訂案件防控責(zé)任書，實(shí)行分管責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人，不留死角。2．加大監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改落實(shí)工作力度，確保檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題得到有效整改。從年初開始，為摸清我社信貸資產(chǎn)質(zhì)量，按照聯(lián)社信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類的標(biāo)準(zhǔn)，我社組織客戶經(jīng)理認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)，對(duì)所有貸款資料進(jìn)行檢查，對(duì)手續(xù)不齊全、資料不完善的按照風(fēng)險(xiǎn)管理部的要求進(jìn)行收集和整理。切實(shí)解決我社人員內(nèi)控意識(shí)薄弱，制度不完善，有章不循的問(wèn)題，促進(jìn)我社健康、快速發(fā)展。堅(jiān)決實(shí)行“一把手”負(fù)責(zé)制，并抓好“聯(lián)防”工作四、2012年工作計(jì)劃加強(qiáng)對(duì)員工的政治思想素質(zhì)教育，提高思想覺悟，促進(jìn)員工隊(duì)伍職業(yè)道德素質(zhì)的提高。三、高度重視，做好“三防一?！惫ぷ髟诎踩Ｐl(wèi)方面，我們按照“預(yù)防為主、確保重點(diǎn)、保障安全”的方針，堅(jiān)持“常年抓、抓常年”的指導(dǎo)思想，強(qiáng)化防范，增強(qiáng)責(zé)任，認(rèn)真學(xué)習(xí)農(nóng)村信用社營(yíng)業(yè)場(chǎng)所“一日安全工作法”，實(shí)現(xiàn)了2011年安全經(jīng)營(yíng)無(wú)事故，確保了人身和資金的安全。經(jīng)過(guò)全體客戶經(jīng)理的共同努力，切實(shí)遏止了隱形不良貸款的產(chǎn)生。人民路支行 2012522第五篇：案件防控總結(jié)七里村信用社2011案件防控總結(jié)2011年以來(lái)，七里村信用社在聯(lián)社正確領(lǐng)導(dǎo)下，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，緊緊圍繞年初制定的目標(biāo)計(jì)劃，堅(jiān)持以業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)為中心，以提高效益為目標(biāo)，內(nèi)強(qiáng)素質(zhì)，外塑形象，積極開拓，銳意進(jìn)取，各項(xiàng)工作都有了長(zhǎng)足的發(fā)展。，杜絕風(fēng)險(xiǎn)隱患。建立防范商業(yè)賄賂長(zhǎng)效機(jī)制，規(guī)范進(jìn)行各類營(yíng)銷活動(dòng)，避免出現(xiàn)涉嫌商業(yè)賄賂的行為，從源頭上堵塞漏洞。圍繞“重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)機(jī)構(gòu)、重要和關(guān)鍵崗位人員”，堅(jiān)持定期召開了案件分析和員工思想分析會(huì)以及內(nèi)控分析會(huì)，多渠道了解員工的思想狀態(tài)。三是繼續(xù)實(shí)施案件防控責(zé)任制，全行員工向支行做出案件防控承諾，并簽訂了《員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)操作防范案件責(zé)任書》79份。案件防控工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期、艱巨的任務(wù)，達(dá)旗支行將進(jìn)一步查找安全管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)一步細(xì)化防范管理手段，加大工作力度和深度，切實(shí)做好防范案件和風(fēng)險(xiǎn)，為支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的持續(xù)開展保駕護(hù)航。檢查《關(guān)于限期落實(shí)案件防范措施的緊急通知》、《關(guān)于加強(qiáng)會(huì)計(jì)內(nèi)控管理的若干意見》、《金庫(kù)管理辦法》的落實(shí)和整改情況信貸業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的專項(xiàng)治理。突出表現(xiàn)在：一是部分網(wǎng)點(diǎn)因業(yè)務(wù)忙而放松管理，忽視風(fēng)險(xiǎn)防范工作，沒有將案件防范各項(xiàng)措施真正落到實(shí)處二是部分員工心存僥幸，規(guī)章制度執(zhí)行不夠到位； 三是有的員工礙于情面，對(duì)違規(guī)行為不敢糾正、不敢抵制、不敢報(bào)告。支行黨委成立由黨委書記、行長(zhǎng)某某同志任組長(zhǎng)，副行長(zhǎng)某某同志任副組長(zhǎng)，某某部、某某部、某某部負(fù)責(zé)人為成員的案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室掛靠某某部，由某某部主任某某任主任（兼），成員有某某。在此基礎(chǔ)上，支行分別召開了黨委會(huì)和全體中層干部會(huì)議，層層得到了落實(shí)。二是突出重點(diǎn)排查，對(duì)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、前臺(tái)操作人員、某某經(jīng)理及其他重要崗位人員。2．認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)文件，根據(jù)我支行機(jī)構(gòu)特點(diǎn)，組織全體員工學(xué)習(xí)傳達(dá)，提高了全體員工案件防控意識(shí)。對(duì)于監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，按照有關(guān)規(guī)定落實(shí)整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。二是嚴(yán)格貸款發(fā)放程序、嚴(yán)格手續(xù)、提高發(fā)放質(zhì)量。通過(guò)學(xué)習(xí)，使我社在賬款質(zhì)量上有了較大提高。建設(shè)信合文化，構(gòu)建和諧信用社。我社為不斷提高各崗位人員的業(yè)務(wù)技能，更好地適應(yīng)當(dāng)前金融行業(yè)的快速發(fā)展，進(jìn)一步提高員工的業(yè)務(wù)素質(zhì)，使每個(gè)職工在業(yè)務(wù)質(zhì)量和辦