從操作風(fēng)險(xiǎn)角度看銀行內(nèi)控制度建設(shè)057(留存版)
【正文】 設(shè)。三角的頂端是管理層，如分行黨委。第四，提高業(yè)務(wù)主管部門對(duì)規(guī)章制度垂直管理的權(quán)威性，明確管理的基本原則，不得隨意變通，不得越權(quán)行使。 建立科學(xué)有效的激勵(lì)約束機(jī)制。二是求細(xì)致，保證內(nèi)控評(píng)價(jià)自評(píng)不留漏洞。 完善權(quán)力使用制約機(jī)制。從總行層面，通過(guò)各種機(jī)制的建立，管理體系基本已形成。三是將制度建設(shè)發(fā)展成為全員參與的工作，下發(fā)全行征求意見(jiàn)，再通過(guò)法律與合規(guī)部的網(wǎng)點(diǎn)走訪等，最終形成經(jīng)得起考驗(yàn)的制度體系，同時(shí)無(wú)形中傳達(dá)了全行內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理的導(dǎo)向。要求從風(fēng)險(xiǎn)管理?xiàng)l線、合規(guī)管理等條線，每季度各分行、各支行和各部門分別報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告和合規(guī)報(bào)告，并要求各支行和各部門通過(guò)全面合規(guī)系統(tǒng)直接在線報(bào)送，便于總行管理層直接得到最前沿的第一手資料，簡(jiǎn)化報(bào)送的路徑，減少信息的缺失，通過(guò)建立各風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門間有效的分工和合作機(jī)制以及信息交流和溝通機(jī)制，縮短操作風(fēng)險(xiǎn)的匯報(bào)路徑。對(duì)員工的責(zé)任、業(yè)績(jī)進(jìn)行量化，評(píng)判優(yōu)劣。從去年起，分行持續(xù)一年自覺(jué)自發(fā)地開(kāi)展了“屢查屢犯
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