【正文】 ZLNS005 頁 碼 125 ●審核員按分配任務(wù)做好各項準(zhǔn)備工作 (1)熟悉必要的文件和程序。 (4)應(yīng)突出審核區(qū)域的主要職能，并選出有代表性的樣本。因此 ，在編制檢查表時，應(yīng)明確與被審核部門相關(guān)的程序文件； ③程序文件中有記錄要求的條款列為必查項目，無記錄要求時，應(yīng)選擇關(guān)鍵 的接口 或有問題的條款作為檢查項目； ④檢查項目、證據(jù)通常應(yīng)與程序文件條款相對應(yīng)，證據(jù)及方法應(yīng)與檢查項目相對應(yīng) 。 (6)按手冊程序或標(biāo)準(zhǔn)評價上述了解到的情況，并決定是否符合要求。 (7)檢查表內(nèi)容應(yīng)包括相關(guān)過程 (要求 )在該審核區(qū)域的執(zhí)行情況。 通知受審核部門 審核前應(yīng)通知受審核部門。 (15)應(yīng)注意抽樣的合理性。 (4)檢查內(nèi)容應(yīng)可操作。 (2)審核員進(jìn)入一個部門或區(qū)域時，可請有關(guān)人員介紹體系是如何運(yùn)作的。 (5)審核過程的確定 審核過程是指對被審核部門應(yīng)審核哪些過程，這必須事先確定且 需考慮全面。 (4)確定審核思路和審核策略，突出重點(diǎn)，照顧一般，提高審核的系統(tǒng)性和有效性。因此對最高管理 者的承諾，自身的質(zhì)量意識和對質(zhì)量管理體系及職責(zé)的理解，審核時應(yīng)予充分了解，對最高 管理者的審核或座談應(yīng)在審核計劃中予以明確并給予足夠的時間。 (4)跟蹤審核計劃 對糾正措施的實施過程及結(jié)果應(yīng)進(jìn)行跟蹤審核，必要時該類審核活動也應(yīng)制訂計劃，但其范 圍、對象將被限制在前次審核的不合格項方面。 ●考慮因素 (1)落實組織審核組織。 ●要點(diǎn) (1)組織年度內(nèi)部審核計劃可包括質(zhì)量管理體系、過程和服務(wù)的審核。 (3)審核活動計劃 審 核活動計劃是對本次審核活動的具體安排，應(yīng)形成文件，由 審核 文 件 名 內(nèi)部審核策劃 電子文件編碼 ZLNS005 頁 碼 123 組長制訂并經(jīng)主管 /管理 者批準(zhǔn)。 (4)審核組分工時應(yīng)注意把具備專業(yè)能力的審核員安排在產(chǎn)品實現(xiàn)過程或產(chǎn)品的測量 過程的審核上，以確保審核有效進(jìn)行。檢查表應(yīng)列出與審核目的有關(guān)的項目和要點(diǎn)，以確保審核覆蓋面的完整和代表性。如總經(jīng)理辦公室的審核 地點(diǎn)放在辦公室，審核項目應(yīng)能在辦公室取證。有經(jīng)驗的審核員還高度重視檢查表以外的內(nèi)容，以發(fā)現(xiàn)一些未列入檢查表 中的問題。 (2)審核抽樣應(yīng)具有代表性。 20xx 版 標(biāo)準(zhǔn)對文件的要求和形式比較靈活。 內(nèi)審應(yīng)按計劃和程序規(guī)定進(jìn)行，一般不搞突然襲擊。 (9)以部門審核為主時，檢查表應(yīng)列出該部門的主要過程和活動的審核內(nèi)容和審核方法。 文 件 名 內(nèi)部審核策劃 電子文件編碼 ZLNS005 頁 碼 1210 (9)盡可能不要照著事先準(zhǔn)備好的檢查表去宣讀一個個問題。 (2)通過一段時間內(nèi)審實踐后，應(yīng)能形成內(nèi)容相對穩(wěn)定的標(biāo)準(zhǔn)檢查表。 (7)應(yīng)有可操作性，檢查項目具體，檢查方法實用，客觀證據(jù)易收集。 小組成立后通常應(yīng)舉行審核組會議，以確保審核前準(zhǔn)備工作全部完成，每個審核員對審核任 務(wù)完全了解。為此，審核組長應(yīng)事先熟悉被審核方的質(zhì)量管理體系文 件及部門在相應(yīng)過程或活動中的職責(zé)。