【正文】 [中介機構名稱 ]協(xié)助內(nèi)控自我評價報告 開展內(nèi)部控制評價工作；公司 [是 /否 ]聘請會計師事務所 [會計師事務所名稱 ]對公司內(nèi)部控制進行獨立審計。由于存在上述缺陷，可能會給公司未來生產(chǎn)經(jīng)營帶來相關風險 [描述該風險 ]。 內(nèi)部環(huán)境（ 1）組織架構（ 2）發(fā)展戰(zhàn)略（ 3）人力資源（ 4）社會責任（ 5）企業(yè)文化 風險評估 第 20 頁 共 20 頁 控制活動 （ 1）資金活動（ 2）采購業(yè)務（ 3）資產(chǎn)管理（ 4）銷售業(yè)務（ 5）研究與開發(fā)（ 6）工程項目（ 7）擔保業(yè)務（ 8）業(yè)務外包（ 9）財務報告（ 10） 全面預算（ 11）合同管理（ 12）信息系統(tǒng) 信息與溝通 內(nèi)部監(jiān)督 四、內(nèi)部控制評價的程序和方法。 [對重大缺陷進行描述 ]。 公司內(nèi)部控制的目標是。財政經(jīng)費撥款收入是否按財政部門定員定額標準及單位工作計劃需要據(jù)實編制；是否根據(jù)國庫指標下達時進行收入登記并確認資金來源，匹配財政批復的預算指標；是否按合理合規(guī)的執(zhí)行方式和審批權限對不同資金的財務管理風險進行管理；是否按事前審核與審批程序執(zhí)行支出過程的控制， 依據(jù)采購或?qū)徟Y果提出資金支付申請，單位財務部門負責進行資金支付審核并匹配應對的收入資金來源。內(nèi)部控制有效性評價應貫穿內(nèi)部控制各項制度建立和執(zhí)行的全過程，覆蓋全校及其各職能部門的各種業(yè)務和事項。 控制標準要明確 考核和評價內(nèi)部控制的有效性，必須有明確的衡量質(zhì)量和業(yè)績的標準。通過信息化手段整合企業(yè)的整個資源，及時提供各方面所需的會計、管理信息，可以使企業(yè)管理者掌權企業(yè)的運營狀況，以便為生產(chǎn)經(jīng)營決策提供全面、及時、準確的信息。（ 2）企業(yè)制度不健全。為此，本文首先討論了企業(yè)內(nèi)部控制的概論，接著分析了企業(yè)內(nèi)部控制實施中存在的關鍵問題，最后研究了提高企業(yè)內(nèi)部控制實施有效性的措施。此舉對保證采樣容器的清潔、杜絕采樣過程中可能的交叉污染和現(xiàn)場使用化學固定劑的質(zhì)量起到了積極的作用，對出現(xiàn)問題的樣品有可追溯性。 第 1 頁 共 20 頁 內(nèi)部質(zhì)量控制措施實施有效性評價報告 我站按照質(zhì)量手冊和程序文件的要求，內(nèi)部質(zhì)量控制措施有所增加，做了大量的卓有成效的工作。要堅持上述質(zhì)控手段的落實，對污染糾紛監(jiān)測和專項行動樣品監(jiān)測要加大質(zhì)控力度，對現(xiàn)場監(jiān)測的項目增加現(xiàn)場考核和隨機考核的頻次。 關鍵詞：企業(yè)內(nèi)部控制 。一是企業(yè)缺乏相應的激勵與約束機制。 內(nèi)控人員具有勝任其職責的能力與品行 內(nèi)部控制制度設計的再完善，若沒有稱職的人員來執(zhí)行，也不能發(fā)揮作用。內(nèi)部控制標準，可以在業(yè)務預算、工作計劃、技術手冊中予以規(guī)定 。 重要性原則。 （ 3）、采購控制。合理保證經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財務報告及相關信息真實完整， 提高經(jīng)營效率和效果，促進實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。 針對報告期末未完成整改的重大缺陷，公司擬進一步采取相應措施加以整改 [描述整改措施的具體內(nèi)容及預期達到的效果 ]。 （一）內(nèi)部控制評價的程序 （二）內(nèi)部控制評價的方法 五、內(nèi)部控制缺陷及其認定情況 六、內(nèi)部控制缺陷整改情況 （一）內(nèi)部控制缺陷的整改情況 （二）未完成的缺陷擬采取的整改措施 。 （存在重大缺陷的情形）報告期內(nèi)，公司在內(nèi)部控制設計與運行方面存在尚未完成整改的重大缺陷 [描述該缺陷的性質(zhì)及其對實現(xiàn)相關控制目標的影響程度 ]。 二、內(nèi)部控制評價工作的總體情況 **部門 [部門名稱 ]負責內(nèi)部控制評價的具體組織實施工作，對納入評價范圍的高風險領域和單位進行評價 [描述評價工作的組織領導體制，一般包括評價工作組織結構 第 15 頁 共 20 頁 圖、主要負責人及匯報途徑等 ]。 四、內(nèi)部控制有效性評價方法 個別訪談法。 客觀性原則。具體的內(nèi)部控制標準可以單獨制定，也可以把他們并人各項經(jīng)營業(yè)務的標準中去。從理論上講，內(nèi)部控制本身也具有局限性， 其中主要是企業(yè)最高領導人控制的隨意性或相互串通，搞內(nèi)部的人為控制。三是企業(yè)制度不全面，沒有針對企業(yè)經(jīng)營的各個環(huán)節(jié)、各個部門制定出相應的規(guī)章制度，顧此失彼現(xiàn)象嚴重。實施有效性 1 企業(yè)內(nèi)部控制的概論 內(nèi)部控制是形成一系列具有控制職能的方法、措施、程序，并予以規(guī)范化和系統(tǒng)化。各項監(jiān)測均取得了較好的成績，alt009 alt0215 的監(jiān)測結果受到了 al 的通報表揚；alt0231 的監(jiān)測只有氯離子出現(xiàn)了 zw 離群，其他各項指標的監(jiān)測結果均在 1 倍標準差以內(nèi)。對監(jiān)測頻次高的項目還增加了隨機考核，即在樣品分析的同時增加一份標準樣品，與樣品同時分析同時上報檢測結果。 四、現(xiàn)場監(jiān)測質(zhì)控加大力度 現(xiàn)場監(jiān)測的質(zhì)量對檢測結果的影響是不可忽視的。企業(yè)為實現(xiàn)既定的管 理目標，必須要建立一整套內(nèi)部控制制度。目前，我國企業(yè)內(nèi)部控制環(huán)境薄弱，主要表現(xiàn)為：（ 1）組織機構設置不合理、不完善，