【正文】 與社會(huì)責(zé)任 ● 鼓勵(lì)股東參與公司治理 ● 公司與關(guān)係企業(yè)間之公司治理關(guān)係 ● 董事會(huì)結(jié)構(gòu) ● 獨(dú)立董事制度 ● 審計(jì)委員會(huì)及其他專門委員會(huì) ● 董事會(huì)議事規(guī)則及決策程序 ● 董事之忠實(shí)注意義務(wù)與責(zé)任 資訊透明度的強(qiáng)化 ●本構(gòu)面不建指標(biāo)，仍以證基會(huì)之資訊揭露評(píng)鑑分?jǐn)?shù)加權(quán)於最後計(jì)算總分時(shí)加入，本構(gòu)面佔(zhàn)最後總分之30% ●審計(jì)委員會(huì)之職能 ●審計(jì)委員會(huì)之功能與運(yùn)作 ● 高階管理者的績(jī)效評(píng)估與薪酬制度 ● 公司的核心事業(yè)與資金成本 ● 重大轉(zhuǎn)投資案的評(píng)估程序 ● 完備的內(nèi)部控制制度 ● 與董事會(huì)的垂直溝通及跨部門的水 平溝通管道 ● 員工權(quán)益的保障 ● 債權(quán)人的權(quán)益保障 ● 公司的社會(huì)責(zé)任 ● 投資人關(guān)係 實(shí)地評(píng)量自評(píng)表 為配合公司治理實(shí)地評(píng)量之 六大構(gòu)面 ，評(píng)量指標(biāo)亦分成六大類。 三 研究組初步審閱實(shí)地評(píng)量表 由受評(píng)公司相關(guān)單位先依照實(shí)地評(píng)量表自評(píng) ， 於申請(qǐng)完成後 兩週內(nèi) 備妥其所要求之資料與相關(guān)文件等以掛號(hào)寄達(dá) 。 Y=1分 N=0分 4 公司所召集的股東會(huì)，是否有超 過(guò)一半的董事、監(jiān)察人參與出列 席？ 請(qǐng)?zhí)峁┳罱荒甑墓蓶|會(huì)簽到紀(jì)錄或錄影 照相證明，若無(wú)以上資料可資證明，請(qǐng)?zhí)? 供聲明書。 Y=1分 N=0分 伍、確保管理階層的紀(jì)律 實(shí)地評(píng)量表 (部分問(wèn)題例示 )— 第三類 (六 ) 編號(hào) 評(píng) 鑑 指 標(biāo) 說(shuō) 明 評(píng)量標(biāo)準(zhǔn) 73 公司重大訊息是否依規(guī)定即 時(shí)公佈。（例如違反 「臺(tái)灣證券交易所對(duì)有價(jià)證券上市公司 資訊申報(bào)作業(yè)辦法」、違反「臺(tái)灣證券 交易所對(duì)上市公司重大訊息之查證暨公 開處理程序」等資訊公開相關(guān)規(guī)定，或 其他原因。若僅提供公 開資訊觀測(cè)站近ㄧ年度之股東會(huì)議事錄， 則不得分。 每家受評(píng)公司七天 四 書面資料審閱 由執(zhí)行委員會(huì)另行選出 2位委員擔(dān)任訪評(píng)小組成員 ， 由其審閱各受評(píng)公司所提交之自評(píng)表及補(bǔ)充資料 ， 以便初步了解受評(píng)公司之公司治理實(shí)施狀況 ， 並作為實(shí)地訪評(píng)之參考依據(jù) 。 ? 證基會(huì)之資訊揭露評(píng)鑑得分以 30％加權(quán)計(jì)算。 部分評(píng)量項(xiàng)目若未符合 ，公司必須說(shuō)明其原因或提供未來(lái)努力方向 ， 並由訪評(píng)委員及研究人員詳實(shí)紀(jì)錄 。 第一題為否得 1分，若第一、二題皆為是得 1分 若第一題為是，第二題為否得 0分 17 公司之董事、監(jiān)察人，若有法人董事、監(jiān)察人代表時(shí)，其法人董事、監(jiān)察人之主要股東是否已再揭露其法人股東？ 請(qǐng)?zhí)峁┒?、監(jiān)察人的資料，並且提供法人董事、監(jiān)察人的主要股東資料。如為捐款，請(qǐng)說(shuō)明捐贈(zèng) 之具體資料或內(nèi)容 (例如 :總金額、金額 比率、計(jì)畫書、檢討報(bào)告書等。 Y=1分 N=0分 57 當(dāng)獨(dú)立董事、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)或會(huì)計(jì)主管 、簽證會(huì)計(jì)師以及內(nèi)部稽核主管請(qǐng)辭或 更換時(shí)，公司的監(jiān)察人是否有進(jìn)一步