【正文】 文件規(guī)范性說(shuō)明 ： 本手冊(cè)內(nèi)所有程序文件在制訂或修訂后需要最高管理人員及安全官員簽署后才可發(fā)布，簽署后相關(guān)程序及文件既進(jìn)入受控狀態(tài) ,并由相關(guān)負(fù)責(zé)部門保存原始簽署稿 ,標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行以有效的原始稿為 準(zhǔn) . 在系統(tǒng)程序或文件有效的情況下如與本公司內(nèi)其他文件或相關(guān)規(guī)定有沖突的，應(yīng)優(yōu)先執(zhí)行本系 統(tǒng)程序或文 件 . 本手冊(cè)內(nèi)文件分為保密性文件（ Confidential）與非保密性文件（ Nonconfidential） ,保密文件 在非授權(quán)下不得翻印、傳閱與泄露 . 義烏市雙童日用品有限公司 版本： A版 文件編號(hào)： CTPATST004 內(nèi)部政策、聲明與發(fā)展計(jì)劃 頁(yè)碼： 1 /3 生效日期： 20xx0801 本公司實(shí)施 CTPAT 計(jì)劃聲明 鑒于美國(guó) ,對(duì)全球貿(mào)易安全性及國(guó)家安全所帶來(lái)的巨大挑戰(zhàn) ,已經(jīng)影響到全球經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 .由于企業(yè)環(huán)境的開放與復(fù)雜 ,企業(yè)對(duì)全球金融、跨國(guó)經(jīng)營(yíng)及國(guó)際貿(mào)易的依賴日益加深，企業(yè)本身也必須面臨更多經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) ,這些風(fēng)險(xiǎn)有別于以往我們?cè)趪?guó)內(nèi)市場(chǎng)中所經(jīng)歷的 ,其影響將超過(guò)傳統(tǒng)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) . 基于認(rèn)識(shí)到本公司在國(guó)際貿(mào)易中現(xiàn)在或?qū)?lái) 有可能面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn) ,本公司自 20xx1年 08月 01日起自愿加入 CTPAT計(jì)劃 ,并按照 CTPAT的安全標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施安全管理體系 . 同時(shí)因?yàn)槲覀兊陌踩?xì)節(jié)內(nèi)容包含機(jī)密與私有因素 ,不便向外透露，但可以確信本公司將依照 CTPAT的安全標(biāo)準(zhǔn) ,達(dá)到或超過(guò)安全要求及建議的內(nèi)容 ,并告之與要求我們所有的商業(yè)或服務(wù)合作伙伴一同持續(xù)的推行與提高在供應(yīng)鏈上的安全程序 . 作為 CTPAT計(jì)劃的支持者 ,我們感到很自豪能積極參與到反恐行動(dòng)當(dāng)中確保供應(yīng)鏈安全 ,很期待能與海關(guān)、合作伙伴以及所有提供服務(wù)的人繼續(xù)保持合作 ,確保安全措施切實(shí)執(zhí)行 . 本公司 CTPAT 安全政策 背景 目前恐怖主義活動(dòng)在全球范圍內(nèi)增多 ,來(lái)自國(guó)際供應(yīng)鏈上對(duì)安全要求不斷提高 ,在正常貿(mào)易活動(dòng)中防止恐怖襲擊威脅 ,根據(jù)目前本公司的安全狀況及公司主動(dòng)參與 CTPAT 計(jì)劃的安全管理要求 ,我們將按CTPAT 制定所有的安全程序 ,并作文件性規(guī)定以確保我們的安全系統(tǒng)有效的運(yùn)作 ,將本政策運(yùn)用到我們的供應(yīng)鏈與所有相關(guān)貿(mào)易活動(dòng)當(dāng)中 . 制訂書面化文件 CTPAT做為一項(xiàng)自愿性計(jì)劃 ,是建立在程序安全、物理安全、人員安全、教育與安全意識(shí)培訓(xùn)、貨柜與運(yùn)輸安全、實(shí)體通行控制、商業(yè)合作伙伴、信息安全等八 方面的基礎(chǔ)上 .本公司將根據(jù)這八個(gè)方面制定相應(yīng)的書面化程序，確保達(dá)到或超過(guò)這些安全要求 . 商業(yè)合作伙伴 根據(jù) CTPAT 的相關(guān)說(shuō)明： 做為供應(yīng)鏈的一個(gè)重要環(huán)節(jié) ,我們要求我們的所有供應(yīng)商（原料提供商、運(yùn)輸商、碼頭、倉(cāng)庫(kù)等）都必須提供有符合 CTPAT安全要求的聲明 .我們將制定對(duì)供應(yīng)安全情況的調(diào)查問(wèn)卷與文件性審核的相關(guān)程序 ,我們的商業(yè)合作伙伴必須充分理解供應(yīng)鏈安全的重要性 ,并自愿符合我們的相關(guān)要求 . 義烏市雙童日用品有限公司 版本： A版 文件編號(hào)： CTPATST004 內(nèi)部政策、聲明與發(fā)展計(jì) 劃 頁(yè)碼 : 2/ 3 生效日期： 20xx0801 CTPAT安全代表及安全委員會(huì) 為確保本公司能完全符合 CTPAT的安全要求 ,特委任 吳小彬 為本公司的最高安全管理代表 ,負(fù)責(zé)本公司所有 CTPAT 安全標(biāo)準(zhǔn)所要求的所有事務(wù)管理 ,CTPAT 書面安全規(guī)定的制訂、修訂、審核與發(fā)布 . 安全官員主要的職責(zé)是負(fù)責(zé)全公司的 CTPAT 反恐安全系統(tǒng) ,確保公司的 CTPAT 安全標(biāo)準(zhǔn)被良好的執(zhí)行和保持，向公司匯報(bào)反恐安全系統(tǒng)的執(zhí)行成效，定期對(duì)公司 CTPAT 安全系統(tǒng)進(jìn)行檢查與評(píng)價(jià) ,監(jiān)督CTPAT 安全體系的改 善，制訂和審核公司安全政策、聲明、程序 ,負(fù)責(zé)安全問(wèn)題的對(duì)外聯(lián)絡(luò)與溝通 .安全官員需要負(fù)責(zé)對(duì)公司內(nèi)部的相關(guān)反恐安全培訓(xùn)并制定年度培訓(xùn)計(jì)劃，每年度編寫本公司的 CTPAT 安全報(bào)告 . 聘用政策： 公司安全代表需要是本公司的高級(jí)管理人員 ,必須了解 CTPAT 所有相關(guān)安全標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容及其要求 ,經(jīng)過(guò)相關(guān)專業(yè)安全培訓(xùn) . 安全委員會(huì)： 公司設(shè)立了 CTPAT 委員會(huì) ,針對(duì)公司 CTPAT安全系統(tǒng)的執(zhí)行情況 ,定期舉行安全會(huì)議 ,討論與回顧公司的安全政策與安全狀況 ,提出合理建議與改善措施 . 具體名單見第六頁(yè) 批準(zhǔn) : 義烏市雙童日用品有限公司 義烏市雙童日用品有限公司 任命書 茲成立本公司反恐領(lǐng)導(dǎo)小組（小組成員構(gòu)成見附表），并任命 張洪潮 為本公司反恐領(lǐng)導(dǎo)小組主任，負(fù)責(zé)按照 CTPAT 美國(guó)海關(guān)貿(mào)易伙伴反恐方案 — 工作指引標(biāo)準(zhǔn)要求 實(shí)施和保持本公司反恐安全體系的有效運(yùn)作：向管理層報(bào)告反恐安全體系的運(yùn)做情況以及就反恐安全體系有關(guān)事宜與外部各方聯(lián)絡(luò)工作 . 小組類別 負(fù)責(zé)人 構(gòu)成人員 負(fù)責(zé)事項(xiàng) 運(yùn)輸安全組 劉信 陳同巧 裝卸部人員 ,貨倉(cāng)部主管 負(fù)責(zé)貨物裝卸車、運(yùn)送的監(jiān)督登記 ,倉(cāng)庫(kù)的管理及登記 包裝安全組 王召文 包裝部裝箱班工人 負(fù)責(zé)成品的包裝及登記 供應(yīng)商 /承包商安全管理組 藍(lán)劍飛 品質(zhì)部負(fù)責(zé)人 負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商 /承包商安全控制和管理 健康安全培訓(xùn)組 李秀前 各部員工代表 負(fù)責(zé)全員健康與安全、反恐的教育訓(xùn)練工作，負(fù)責(zé)健康與安全的監(jiān)督 與改善 消防疏散組 余開封 保安和各部消防員 負(fù)責(zé)組織保安員撲滅火災(zāi)，負(fù)責(zé)全員消防與疏散訓(xùn)練，負(fù)責(zé)緊急情況下人員的疏散指揮 反恐巡查組 陳建新 保安員 負(fù)責(zé)組織保安員對(duì)廠區(qū)進(jìn)行安全巡查，負(fù)責(zé)門禁與進(jìn)出人員、車輛管理，負(fù)責(zé)成品區(qū)安全監(jiān)督管理 救護(hù)組 吳杰 各車間或工序負(fù)責(zé)人 負(fù)責(zé)緊急情況下人員的急救處理工作 聯(lián)絡(luò)組 張秀真 人事部文員 負(fù)責(zé)緊急情況下的對(duì)外聯(lián)絡(luò)工作，包括協(xié)調(diào)當(dāng)?shù)鼐x烏市雙童日用品有限公司 版本： A版 文件編號(hào)： CTPATST004 內(nèi)部政策、聲明與發(fā)展計(jì)劃 頁(yè)碼： 3 /3 生效日期： 20xx0801 務(wù)人員、消防人員的工作 重要物資搶救組 張舍嬌 保安及運(yùn)輸部員工 負(fù)責(zé)緊急情況下對(duì)公私重要物資的組織和搶救工作 事后處理 組 張洪潮 廠長(zhǎng)及行政部負(fù)責(zé)人 負(fù)責(zé)調(diào)查事故原因及善后處理工作 任命人： 發(fā)布及生效日期： 20xx 年 08 月 01 日 ： 本程序提供了為 本公司 從供貨商獲得供應(yīng)鏈安全信息與評(píng)價(jià)供應(yīng)鏈安全狀況 ,有效的識(shí)別安全可信的商業(yè)合作伙伴的方法 . 圍： 適用于與本公司有業(yè)務(wù)關(guān)系的材料供 貨商、運(yùn)輸商及所有其它有合約關(guān)系的承包商 . ： 商業(yè)伙伴的選擇 本公司在選擇供貨商時(shí)必須根據(jù)本程序內(nèi)的驗(yàn)證方法和評(píng)估措施來(lái)核實(shí)供貨商的安全狀況 ，凡不符合安全要求的公司必須采取改善措施 ,符合安全要求方可成為本公司的合格供貨商 ,否則不得采用 . 凡年度評(píng)估不符合安全要求供貨商將被通知要求改善 ,不采取改善措施的供貨商將被停止使用 . 所有供貨商的安全狀態(tài)信息每年需要更新一次 ,如果有必要 ,本公司保留對(duì)供貨商進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核的權(quán)利 . 通過(guò)選擇可靠和值得信賴的供貨商 是保證本公司商業(yè)成功的重要條件 ,也是保證本公司滿足CTPAT 安全要求與其他相關(guān)法規(guī)的重要途徑 .鑒于供應(yīng)鏈的復(fù)雜性 ,在選擇供貨商時(shí) ,不同的情況與 標(biāo)準(zhǔn)必須被考慮 ,包括價(jià)格、服務(wù)、地點(diǎn)、生產(chǎn)能力（服務(wù)能力）、合法程序、專門的意見等等 .本公司基于以上因素 ,為了防止恐怖襲擊威脅、走私和其他犯罪行為 ,保證公司貨物與集裝箱的安全性 ,必須有嚴(yán)格的選擇政策 .本程序的目的正是為了獲得本公司的供貨商安全運(yùn)作情況 ,確保供貨商的安全目標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)符合本公司和 CTPAT 的安全要求 . ： 必須獲得供貨商提供的表明 CTPAT 安全狀態(tài)的書面文件 .如果是 CTPAT 成員的供貨商，必須提交 CTPAT 證書的復(fù)印件 、 SIV 號(hào)碼或其他可接收的書面證明文件等，并完成我們的供貨商調(diào)查問(wèn)卷 .如果 供貨商是非 CTPAT 計(jì)劃參與者 ,必須要全部完成我們的調(diào)查問(wèn)卷 . ： （見附件 1） 義烏市雙童日用品有限公司 版本： A版 文件編號(hào)： CTPATST005 供貨商 /合作伙伴選擇與識(shí)別管理程序 頁(yè)碼： 1 /3 生效日期： 20xx0801 我們必須告知每一個(gè)供貨商我們的安全要求 ,確認(rèn)符合 CTPAT 的安全指導(dǎo)方針 .為了滿足這個(gè)要求 ,我們將提供一份書面的通告給供貨商 .書面通告的樣本附在本程序的后面，并可以用來(lái)解釋我們的安全要求 ， 如果供貨商能提供相關(guān)證明是可以使用的方法 . 問(wèn)卷： （見附件 2） 供應(yīng)商安全調(diào)查問(wèn)卷只適用于獲得供應(yīng)商有關(guān)安全程序狀況信息 ,也不需要提交給 CBP 或其他相關(guān)方 ,但是必須要包含以下方面： 1) 商業(yè)合作伙伴與源產(chǎn)地 2) 程序安全 3) 訪問(wèn)控制 4) 物理安全 義烏市雙童日用品有限公司 版本： A版 文件編號(hào)： CTPATST005 供貨商 /合作伙伴選擇與識(shí)別管理程序 頁(yè)碼： 2 / 3 生效日期： 20xx0801 5) 人員安全 6) 安全培訓(xùn)與安全意識(shí) 7) 貨柜安全 8) 信息安全 ： 作為本程序的一部份，本公司的調(diào)查 問(wèn)卷包含了有關(guān) CTPAT 詳細(xì)的問(wèn)題 .問(wèn)卷可以通過(guò)電子格式發(fā)送給供應(yīng)商 .除非能提供 CTPAT 證書、 SVI 號(hào)碼或者其他可接收的書面證明 ,所有目前的或潛在的供應(yīng)商都將被要求完成本調(diào)查問(wèn)卷 . 評(píng)估： 本公司 的安全官員將對(duì)供應(yīng)商提供的 CTPAT 證書、相關(guān)可接收證明及調(diào)查問(wèn)卷進(jìn)行評(píng)估，如果對(duì)文件不符合要求 ,或文件缺失信息 ,對(duì)調(diào)查問(wèn)卷有任何疑問(wèn) ,意見會(huì)被反饋到供應(yīng)商，并要求寫明 原因 . 所有疑問(wèn)點(diǎn)將被安全委員會(huì)討論和判斷，任何供應(yīng)商涉及到貨物生產(chǎn)設(shè)施或運(yùn)輸安全性的疑問(wèn) ,需要聯(lián)系我們的相關(guān)人員尋求指導(dǎo)和幫助 . ： 1) 聲明信 (附件 1) 2) 供應(yīng)商 安全調(diào)查問(wèn)卷 3) 對(duì)供應(yīng)商 /承包商 CTPAT 反恐評(píng)估表 附件 1: 商業(yè)伙伴遵守 CTAPT 安全政策聲明 /協(xié)議 商業(yè)伙伴名稱 : 公司聯(lián)系方式 : Tel Fax EMail 商業(yè)伙伴公司地址 : 海 關(guān) 商 貿(mào) 反恐怖 計(jì) 劃（ CTPAT)執(zhí) 行 標(biāo) 準(zhǔn) 義烏市雙 童日用品有 限公司 的成功得力于各大事業(yè)伙伴密切合作的結(jié)果 ,我們十分重視客戶的溝通及其相關(guān)的要求 ,如有必要我們會(huì)同供貨商及承運(yùn)商一道來(lái)共同完成這些要求 . CTPAT 是美國(guó)海關(guān)商貿(mào)反恐怖計(jì)劃 ,為了能使本廠能符合 CTPAT 的要 求 ,我們附上 CTPAT 執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)證實(shí)你的協(xié)議，在 CTPAT 方面保證遵守與 合 作，我們 要求你簽署以下知悉與承諾 , 知悉與承諾 . 我們 看了 CTPAT執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，并同意在承運(yùn)的各個(gè)環(huán)節(jié)中遵守它們 ,并且任何出貨不能違背合約轉(zhuǎn)包給其它運(yùn)輸商 ,以確保貨物控制和一致的安全措施 .我們明白不遵守會(huì)導(dǎo)致法律和財(cái)務(wù)的影響，并立即取消現(xiàn)有承運(yùn)業(yè)務(wù)和終止未來(lái)的業(yè)務(wù)關(guān)系 . 義烏市雙童日用品有限公司 版本： A版 文件編號(hào)： CTPATST005 供貨商 /合作伙伴選擇與識(shí)別管理程序 頁(yè)碼： 3 /3 生效日期： 20xx0901 我們承諾我們的生意運(yùn)作保 證所有步驟必需慣徹 CTPAT美國(guó)海關(guān)商貿(mào)反恐怖計(jì)劃的相關(guān)要求，并愿意接受 的檢查及評(píng)估 . (商業(yè)伙伴代表簽署 ) (商業(yè)伙伴代表職位 ) 簽