【正文】 的行為 承擔(dān)法律責(zé)任 營(yíng)銷人員的禁止行為 三、營(yíng)銷人員的禁止行為（續(xù)） 第三部分 如何合規(guī)營(yíng)銷 違背職業(yè)道德 的行為 記入誠(chéng)信檔案 公司內(nèi)部處罰 四、相關(guān)處罰規(guī)定 《 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 》 （罰則） ? 違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動(dòng) 提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)作出確定性的判斷 違反規(guī)定委托他人代為買賣證券 警告，并處 3萬(wàn)元以上 10萬(wàn)元以下罰款 撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格 第三部分 如何合規(guī)營(yíng)銷 四、相關(guān)處罰規(guī)定 《 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 》 （罰則）續(xù) 接受客戶的委托，為客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng) 未出示證書 接受多家證券公司委托 沒有或不足的， 3萬(wàn)元以下罰款 低于 3萬(wàn)元，罰 3萬(wàn)以下罰款 責(zé)令改正 警告 沒收違法所得 等值罰款 撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格 第三部分 如何合規(guī)營(yíng)銷 四、相關(guān)處罰規(guī)定 《 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 》 （罰則）續(xù) 未了解客戶 不適當(dāng)銷售 未講解業(yè)務(wù)規(guī)則和合同、以書面方式揭示風(fēng)險(xiǎn) 警告 3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款 撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格 第三部分 如何合規(guī)營(yíng)銷 ? 對(duì)直接責(zé)任人員 （一）違規(guī)為客戶融資、融券，或者利用職權(quán)為客戶的融資、融券提供擔(dān)保的； （二）擅自對(duì)客戶買賣證券、委托資產(chǎn)的收益或者賠償買賣證券、委托資產(chǎn)的損失做出承諾的； （三）未經(jīng)客戶書面許可，假借客戶的名義買賣證券的； （四）參與操縱證券交易價(jià)格的； （五）擅自對(duì)客戶、柜員資料進(jìn)行修改、刪除的； （六）經(jīng)紀(jì)人違反法律、法規(guī)及“經(jīng)紀(jì)人行為準(zhǔn)則”（由公司另行規(guī)定和頒布）的。 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 ? 為賺傭金提成 瞞客私自買賣 —案情回顧 王某以自己和其控制企業(yè)法人名義在該營(yíng)業(yè)部開立 5個(gè)賬戶 王某將 交易密碼交予該營(yíng)業(yè)部投資顧問丁某，并打電話讓丁某 代其進(jìn)行證券買賣 丁某為 多獲取傭金提成，私自對(duì)王某賬戶進(jìn)行買賣，被王某發(fā)現(xiàn) 丁某承諾待行情好轉(zhuǎn)將賠償王某損失 市場(chǎng)持續(xù)走低，丁某迫于各種壓力，自殺身亡。 總結(jié) 回顧 合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值！ 。期間部分客戶采取了踹門、驅(qū)趕客戶等過激行為，嚴(yán)重影響了交易。 ? 二、 營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)對(duì)從業(yè)人員個(gè)人產(chǎn)生的后果 第一部分 營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)的關(guān)系 ? 證券營(yíng)銷人員應(yīng)當(dāng) 三、 本課程的目標(biāo) 規(guī)避營(yíng)銷行為風(fēng)險(xiǎn) 熟知與執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則 主動(dòng)識(shí)別、控制其執(zhí)業(yè)行為的風(fēng)險(xiǎn) 對(duì)其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任 第一部分 營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)的關(guān)系 主要內(nèi)容 第一部分 營(yíng)銷與營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn) 第二部分 相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定 第三部分 如何合規(guī)營(yíng)銷 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 營(yíng)銷人員應(yīng)掌握的證券法規(guī)體系 3 《 深圳轄區(qū)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)員工制營(yíng)銷人員管理工作指引（試行） 》 等 3 第二部分 相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定 自律規(guī)則 《 公司法 》 、 《 證券法 》 …… 《 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 》 ...... 行政法規(guī) 部門規(guī)章及規(guī)范性文件 一、營(yíng)銷人員應(yīng)掌握的證券法規(guī)體系 第二部分 相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定 《 證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定 》 、 《