【正文】 與變更 2十三、信息披露 2十四、管理費、托管費與其他相關費用 2十五、委托資產清算與返還 2十六、保密條款 2十七、不可抗力 2十八、合同的變更、終止與備案 2十九、違約責任與免責條款 2二十、適用法律與爭議處理方式 2二十一、合同成立與生效、合同份數 2二十二、其他事項 2附件一： 2關于****成立托管資金到賬的確認函（樣本） 2附件二： 2《委托資產起始運作通知書》（第 期） 2附件三： 2《追加委托資產起始運作通知書》（第 期） 2附件四： 2《提取委托資產通知書》（第 期） 2附件五： 2定向資產管理合同（合同編號： 號 ）投資監(jiān)督事項表 2附件六： 2風險揭示書 2附件七： 2定向資產管理合同（合同編號：號 ）（樣本） 2專用清算賬戶及資金劃撥專用賬戶 2附件八： 2授權代表簽字與印鑒樣本（業(yè)務授權通知書） 2前 言為規(guī)范定向資產管理業(yè)務的運作，明確定向資產管理合同當事人的權利與義務，根據《中華人民共和國合同法》、《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》（證監(jiān)會令第17號）、《證券公司定向資產管理業(yè)務實施細則（試行）》（證監(jiān)會公告[2008]25號，以下簡稱《實施細則》）等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，委托人、管理人和托管人三方在平等自愿、誠實信用原則的基礎上訂立本合同。資產委托起始日指委托人和托管人雙方確認簽收《委托資產起始運作通知書》的當日。管理人和托管人不得假借委托人的名義開立任何其他銀行賬戶。（二）委托資產專用賬戶的管理委托資產專用賬戶內的資產歸委托人所有，管理人、托管人通過委托資產專用賬戶為委托人提供資產管理服務，對委托資產獨立核算、分賬管理，并保證委托資產與管理人、托管人的自有資產、其他客戶資產相互獨立。委托金額為委托資產專用賬戶收到初始委托資產當日的價格總和。委托人應為管理人預留充足的變現時間，以保證托管專戶中的資金足以支付提取金額。委托人保證已詳閱并充分認可管理人為管理運用本定向資產管理合同的委托資產而與相關方簽署的合同：《票據資產轉讓合同》《票據委托管理合同》和/或《資金信托合同》、《擔保合同》（若有）（編號：）。管理人與委托人協商一致后，可以根據需要變更投資主辦人，投資主辦人變更后，管理人應在三個工作日內通知委托人。托管人收到管理人發(fā)送的指令后，應立即審慎驗證有關內容及印鑒和簽名，復核無誤后應在規(guī)定期限內執(zhí)行，不得延誤。十五、管理費、托管費與其他相關費用（一）定向資產管理業(yè)務費用種類管理人的管理費； 托管人的托管費；委托資產撥劃支付的費用；按照法律法規(guī)及本合同的約定可以在委托資產中列支的其他費用（包括但不限于票據資產服務費等）。托管人根據管理人的指令將管理費、托管費等費用從托管專戶劃往指定收款賬戶后，將托管專戶內的屬于本委托人的剩余現金資產返還給委托人。二十、違約責任與免責條款（一）合同當事人違反本合同，應當承擔違約責任；（二）合同當事人違反本合同，給其他合同當事人造成損失的，應當承擔賠償責任；（請列明細）；（三）違約行為雖已發(fā)生，但本合同能夠繼續(xù)履行的應當繼續(xù)履行；（四）發(fā)生下列情況，當事人可以免責：不可抗力；管理人、托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；在沒有過錯的情況下，管理人由于按照本合同規(guī)定的投資政策投資或不投資造成的直接損失或潛在損失等；在委托資產運作過程中，管理人及托管人按照法律法規(guī)的規(guī)定以及本合同的約定履行了相關職責，但由于第三方的原因而造成運作不暢、出現差錯和損失的。（五）委托人同意由管理人與托管人就合同中未盡托管事宜簽訂托管協議，作為合同附件，具有同等法律效力。 （有權人簽字） 　　　　　　　 年　　月　　日回　　執(zhí)尊敬的委托人 ：本管理人確認已收悉《提取委托資產通知書》，對確認書中所列委托資產的金額、數量等事項無異議。(二)票據承兌機構信用風險票據的承兌機構由于信用狀況發(fā)生變化，未能及時、足額支付相關票據款項的風險。在市場流動性相對不足時，交易變現有可能增加變現成本，對委托資產造成不利影響。您已了解通過專用證券賬戶持有或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份達到規(guī)定比例時，應由您自行履行法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的公告、報告、要約收購等義務，并自行承擔未及時履行義務的法律責任。本通知書一式[三]份，托管人、管理人、委托人各持[一]份，具有同等效力。(十)擔任定向資產管理業(yè)務管理人的證券公司或擔任定向資產管理業(yè)務托管人的資產托管機構，因停業(yè)、解散、撤銷、破產，或者被有權機構撤銷相關業(yè)務許可等原因不能履行職責，可能給投資者帶來一定的風險。（六）管理風險在定向資產管理計劃運作過程中，管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等，會影響其對信息的獲取和對經濟形勢、金融市場價格走勢的判斷，如管理人判斷有誤、獲取信息不全、對投資工具使用不當等影響定向資產管理計劃的收益水平。定向資產管理業(yè)務是專門為機構和高端個人投資者提供的理財服務，可根據不同理財需求和風險偏好為客戶量身定制不同的產品。請貴委托人和托管人收到本通知后，向本管理人簽章確認已收悉本通知，委托人和托管人簽收的當日（若非同日簽收，以最后一方簽收日的當日）作為追加資產委托起始日。采用紙質件、影像件格式傳遞信息的，必須根據各方的授權文件的授權，加蓋文件發(fā)送方的預留印鑒或業(yè)務章或由授權人簽字。（五）合同終止的處理方式委托人支付管理費、托管費等費用，管理人、托管人按本合同約定進行委托資產的清算。托管人同意委托資產清算方案的，應在確認后蓋章回傳給管理人。十四、信息披露（一）管理人、托管人應按照《試行辦法》的規(guī)定和委托人的要求，向委托人全面披露委托資產的運作情況。管理人發(fā)送指令的截止時間為當天14：30，如管理人要求當天某一時點到賬，則交易結算指令需提前2個小時發(fā)送。十一、托管人的權利與義務（一）托管人享有如下權利對委托人的委托資產進行托管，履行安全保管委托資產、辦理資金收付事項、監(jiān)督管理人投資行為等職責；依據合同約定，收取托管費；法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定及本合同約定的其他權利。費用可以由委托資產承擔。委托人應提前一個工作日向管理人、托管人以傳真形式發(fā)送《提取委托資產通知書》（附件四）。在該模式下，托管人負責保管委托人的委托資產。（2）管理人和托管人共同代表本合同項下定向資產管理業(yè)務簽訂全國銀行間債券市場回購主協議。該托管專戶同時也是托管人在法人集中清算模式下，代表所托管的包括本項委托資產在內的所有托管資產與中國證券登記結算有限責任公司進行一級結算的專用賬戶。定向資產管理業(yè)務托管人、托管人指***，簡稱“ 銀行”。托管人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則履行托管職責，保護委托資產的安全，但不保證委托資產本金不受損失或取得最低收益。其他專用賬戶指以委托人名義開立，用于本合同項下定向資產管理業(yè)務中買賣證券交易所以外交易品種的賬戶。該協議中必須有如下明確條款：“存款證實書不得被質押或以任何方式被抵押，并不得用于轉讓和背書；本息到期歸還或提前支取的所有款項必須劃至托管專戶（明確戶名、開戶行、賬號等），不得劃入其他任何賬戶”。管理人、托管人應按照本合同的約定收取管理費、托管費以及本合同約定的其他費用。管理人確認委托資產全部到賬后，向委托人和托管人發(fā)送《委托資產起始運作通知書》（附件二），委托人及托管人雙方確認簽收后，該通知書生效。當管理人增加投資范圍時，應征得委托人和托管人的同意。委托人承諾提取或清算的委托資產只能轉入委托人初始及追加委托資產時使用的上述賬戶；（四）委托人保證委托資產的來源和用途合法，在使用籌集的資金參與本定向資產管理業(yè)務時，向管理人提供合法籌集資金的證明文件，并保證所提供證明文件真實、準確、完整、合法；（五）委托人聲明已聽取了管理人指定的專人對管理人業(yè)務資格的披露和對相關業(yè)務規(guī)則、合同的講解，閱讀并理解風險揭示書的相關內容，并簽署風險揭示書，承諾自行承擔風險和損失；（六）委托人聲明已經閱讀托管人與管理人簽署的托管協議，了解在“銀行結算模式”下托管人的職責，以及托管過程中可能存在的風險；（七）委托人承諾由本人/法定代表人或其授權代表人簽署本合同。管理人、委托人和托管人對授權文件負有保密義務，其內容不得向授權人及相關操作人員以外的任何人泄露。托管人因故意或過失導致未正確執(zhí)行管理人的劃款指令或未按本協議約定對劃款指令進行表面一致性審查而使本信托財產的利益受到損害的，托管人應承擔賠償責任。托管費于委托人每次提取委托資產、委托期限屆滿或合同終止后一次性支付。如在不可抗力事件消除或其影響終止后，本合同能繼續(xù)履行的，則各方須繼續(xù)立即恢復履行各自在本合同項下的各項義務；若本合同不能繼續(xù)履行，則本定向資產管理合同終止。二十三、其他事項（一）委托人、管理人、托管人應以書面形式向指令或通知書的接受方確定發(fā)送指令或通知書的人員及其權限、印鑒和簽字樣本等信息，由對方備案存檔，《授權書》和/或《授權代表簽字與印鑒樣本》（見附件八）。特此確認！ 年 月 日　　　　　　　　　　　　　　附件二：《委托資產起始運作通知書》（第 期）尊敬的資產委托人并 銀行資產托管部：根據三方共同簽署的定向資產管理合同（合同編號： 號）， 銀行擔任本委托資產的資產托管人，我司擔任本委托資產的管理人。當管理人增加投資范圍時，應征得委托人和托管人的同意。經濟周期風險經濟運行具有周期性的特點，受其影響，定向資產管理計劃的收益水平也會隨之發(fā)生變化，從而產生風險。交易對手的信用風險：交易對手未能履行合約，或在交易期間未如約支付已借出證券產生的所有股息、利息和分紅，將使定向資產管理業(yè)務面臨交易對手的信用風險。 客戶： （簽字/蓋章） 簽署日期：（注：自然人客戶，請簽字；機構客戶，請加蓋機構公章并由法定代表人或其授權代理人簽字）