【正文】 賃、欠債、欠稅、未了的合同關(guān)系及其它法律糾紛業(yè)務(wù)檔案4：項(xiàng)目立項(xiàng)審批表項(xiàng)目立項(xiàng)審批表業(yè)務(wù)檔案5：投資建議書公司主要產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝流程；第二十九條 本辦法所稱業(yè)務(wù)檔案包括項(xiàng)目投資考查及決策階段檔案、項(xiàng)目跟蹤管理階段檔案、項(xiàng)目投資退出階段檔案三部分。盡職調(diào)查一般應(yīng)在二十個(gè)工作日內(nèi)完成。第十三條 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目的可行性、預(yù)期收益及風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審查并形成文字報(bào)告，供總裁決策是否對(duì)項(xiàng)目啟動(dòng)進(jìn)一步調(diào)查研究。第四條 本制度適用于公司參與投資管理業(yè)務(wù)相關(guān)的部門和人員。第三章 投資決策機(jī)構(gòu)第八條 投資決策委員會(huì)是公司對(duì)投資項(xiàng)目及投資方案進(jìn)行評(píng)審與決策的非常設(shè)機(jī)構(gòu)，根據(jù)股東會(huì)的授權(quán)，負(fù)責(zé)公司投資業(yè)務(wù)的決策，以及投資策略、投資政策的確定等。 公司平臺(tái)以及自身的廣泛網(wǎng)絡(luò)資源和人脈關(guān)系，建立有效的信息收集渠道。第二十五條 投資的退出在項(xiàng)目立項(xiàng)之初，項(xiàng)目投資經(jīng)理即要為項(xiàng)目設(shè)計(jì)退出手段，然后隨著項(xiàng)目進(jìn)展及時(shí)修訂。第三十五條 業(yè)務(wù)檔案一式兩份，一份交行政管理部，一份部門留存。日期： 業(yè)務(wù)檔案3：盡職調(diào)查提綱附件三：項(xiàng)目階段性工作報(bào)告 項(xiàng)目階段性工作報(bào)告項(xiàng)目人員： 出差時(shí)間： 出差地點(diǎn)： 調(diào)研項(xiàng)目： 項(xiàng)目所處階段： 調(diào)研情況本次調(diào)研目的： 項(xiàng)目欲解決的問(wèn)題等。 4. 土地、房產(chǎn)、商標(biāo)、專利等的產(chǎn)權(quán)證明文件及生產(chǎn)許可、技術(shù)質(zhì)量認(rèn)證、GMP 5. 認(rèn)證等文件（復(fù)印件）；第三十二條 項(xiàng)目投資退出階段檔案包括投資退出方案書、項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告。在項(xiàng)目投資具體實(shí)施的過(guò)程中，若遇到因客觀原因?qū)е掳l(fā)生與投資決策委員會(huì)通過(guò)之相關(guān)投資決策不符的情況，項(xiàng)目投資經(jīng)理應(yīng)撰寫書面報(bào)告并提交投資決策委員會(huì)重新審查。 項(xiàng)目資料和盡調(diào)簡(jiǎn)報(bào)與會(huì)前一周發(fā)放各委員，4票（含）以上贊同通過(guò)，3票需匯總反對(duì)意見(jiàn)修正方案后重新發(fā)起投票，2票（含）以下項(xiàng)目不再上會(huì)討論，各委員收到項(xiàng)目資料后需做到不通氣，不試探，不串聯(lián)。第七條 公司投資管理應(yīng)遵循的原則：（一） 健全性原則。投資管理須覆蓋公司投資相關(guān)的各部門和各級(jí)崗位，并滲透到投資業(yè)務(wù)的全過(guò)程，涵蓋決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)；（二） 有效性原則。第四章 投資范圍和投資限制第十五條 投資潛在的投資項(xiàng)目一般應(yīng)具備如下(但并非必須全部具備)特征： 較高的成長(zhǎng)性； 先進(jìn)的技術(shù)； 較高的進(jìn)入壁壘； 優(yōu)秀的管理團(tuán)隊(duì)； 領(lǐng)先的市場(chǎng)地位； 有利的投資價(jià)格； 很強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化氛圍。第二十三條 簽訂投資協(xié)議經(jīng)投資決策委員會(huì)審查同意進(jìn)行投資的企業(yè)或項(xiàng)目，經(jīng)公司法律顧問(wèn)審核相關(guān)合同協(xié)議后，由董事長(zhǎng)或董事長(zhǎng)授權(quán)代表與合作對(duì)方簽署《投資協(xié)議》。第三十三條 業(yè)務(wù)檔案按項(xiàng)目立卷，文件之間建立相應(yīng)索引。 6. 公司最近兩年及最近一期的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、利潤(rùn)分配表、現(xiàn)金流量表； 本次調(diào)研收獲： 針對(duì)上述問(wèn)題的回饋、調(diào)研過(guò)程中出現(xiàn)的新問(wèn)題及相應(yīng)措施、獲得的其他項(xiàng)目信息等 結(jié)論： 如需進(jìn)一步跟蹤——項(xiàng)目存在的問(wèn)題、擬解決方案。 公司治理結(jié)構(gòu)及對(duì)外投資情況 1． 公司組織結(jié)構(gòu)圖（包括參控股企業(yè)）； 2． 公司參控股企業(yè)的業(yè)務(wù)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)狀況等介紹；3． 公司董事、高級(jí)管理人員、主要技術(shù)專家介紹； 公司的關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況 1． 公司股東從事業(yè)務(wù)情況介紹，是否從事或投資于與本公司業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的 業(yè)務(wù)； 2． 公司主要客戶清單，公司產(chǎn)品的銷售方式；