【正文】 閱有關(guān)客觀證據(jù)；單詞引導：是或不是不正確暗示時鐘是用于測試產(chǎn)品的測量設(shè)備。印象深刻的現(xiàn)象、產(chǎn)品、文件、運作、條件、態(tài)度等案例。例如：生銹的鑄件不一定是不合格品，它可能是老化工序的一部分，鐵銹會在噴涂工序中被除去。有無證據(jù)說明文件正在使用的，而不是工人天天清理文件封面上的灰塵5. 數(shù)據(jù)資料非客觀證據(jù)的形式主觀、推測、臆斷要發(fā)生的事、傳聞；陪同及無關(guān)人員談話；作廢文件的規(guī)定、擅自更改的記錄。4. 追根求源審核員問：哪里規(guī)定只有批準過的文件方可使用？檢驗員回答：我不知道。那個問題已經(jīng)在內(nèi)審中檢查過當審核員要求查看一項活動或決定的證據(jù)，而對方又沒有這種記錄時；先要肯定標準中有沒有那樣要求；標準中沒有要求組織保存所有的記錄，也沒有要求什么記錄都必須保存以顯示每個要求都得到滿足，況且形成記錄和保存記錄還是兩碼事；如：標準中對計劃和實施糾正措施沒有要求記錄，它只要求對不合格調(diào)查的結(jié)果應(yīng)予以記錄；要求查閱糾正措施的記錄而沒有保存，那就麻煩了；需要另尋途徑來驗證標準的要求；簡單的辦法就是要求查閱內(nèi)審的記錄，內(nèi)審會檢查糾正措施程；內(nèi)審的報告上表明糾正預(yù)防措施程序被認真地執(zhí)行，就應(yīng)該接受對方的結(jié)論除非認為內(nèi)審報告是假的。企業(yè)進行內(nèi)部審核的時候，常常分組審核。繼續(xù)審核員又問：在這種情況下，你們會使用什么程序？檢查員答：我們沒有為此而建立一個程序。跟蹤審核線索步驟從信息或產(chǎn)品起源處展開；依次詢問接下來的步驟直到最終階段；再問有關(guān)的產(chǎn)出的流向和附代產(chǎn)生的文件記錄?？陀^證據(jù)建立在通過觀察、測量、試驗或其他手段所獲事實的基礎(chǔ)上；證明是起初的信息。貼出的告示它們和操作人員有關(guān)嗎？員工們遵守它嗎？狀態(tài)（校準狀態(tài)、驗收狀態(tài)和修理狀態(tài)等）并非所有的測量設(shè)備都需要被校準確無誤，這取決于它們的用途圖表、表格或者是貼在辦公室墻上機器上的體系文件摘錄的有效性現(xiàn)行的還是過期的，整潔的還是骯臟的等。什么是質(zhì)量方針？應(yīng)說：質(zhì)量方針怎樣影響你的工作。讓人鉆入給定答案的提問，如果進一步闡明則不會答錯得到廣泛的回答為目的展示正確的形態(tài)語言，營造親切、放松的談話氣氛；找老員工面談適應(yīng)程度；3. 審核策略的優(yōu)缺點審核報告號 企業(yè)文件 （手冊、程序文件、合同、圖紙、生產(chǎn)流程圖、作業(yè)規(guī)程等）。7. 融洽的合作關(guān)系l l 5. 較強的邏輯判斷能力和較高的歸納總結(jié)水準l l 言談舉止禮貌無傲慢和偏見；l l2. 現(xiàn)場審核的流程圖由向?qū)ё鼋榻B審核員講明要審查的內(nèi)容 審核員按計劃，依據(jù)檢查表進行必要深度的審查滿意的抽樣，客觀的評價和記錄7． 后勤安排的落實受審核方指定陪同人員（內(nèi)部審核有時可不要）；進入下一個審核區(qū)域進入審核區(qū)域辦公、交通、就餐等安排。 判定報廢的不合格品進行標識和隔離的證據(jù)。2. 要求提供有關(guān)原始記錄1. 1.設(shè)計要點───對照標準和手冊的要求；───選擇典型的質(zhì)量問題；───結(jié)果受審部門特點；───抽樣有代表性；───時間有余地；───檢查表有可操作性。16:3017:00 與受審核方溝通3月17日（周四）08:0010:00 A組最終檢驗/包裝/貯存/防護/支付B組不合格品的控制周數(shù)部門文件審查的兩個主要方面───形式審查；───內(nèi)容審查。審核組與受審核部門管理者舉行審核前會議───確認審核計劃、審核人員和檢查表；───安排首次會議的時間、地點、議程及參加人員。工作文件完善───各類工作文件齊備；───所有文件、記錄都能得到理解并有效應(yīng)用。審核順序和階段大致相同。內(nèi)部審核員面對自己的同事，難以生產(chǎn)權(quán)威效應(yīng)； (二) .內(nèi)部質(zhì)量體系審核的特點質(zhì)量體系審核的局限性───只能在某一時刻進行，不能跟蹤全過程；───只能涉及體系的主要部門，不可能遍及整個體系；───只能調(diào)查到具有代表性的人和事，不可能審查全部體系。要求建立正規(guī)的質(zhì)量體系的原因───正規(guī)的質(zhì)量體系才能正常運作；─── 正常運作的質(zhì)量體系才有必要審核；───正規(guī)的質(zhì)量體系形式才可進行公正比較和評價；─── ISO9001是正規(guī)的質(zhì)量保證模式,用以過程是否被確定并形成符合約定標準或合同的文件過程是否被充分展開并按文件要求貫徹實施比較和評價而建立的正規(guī)的質(zhì)量體系。監(jiān)督───2～3年內(nèi)對受審核方的整個質(zhì)量體系進行監(jiān)督檢查；───復(fù)審。在第二、三方審核前，通過內(nèi)部質(zhì)量體系，及時發(fā)現(xiàn)一批問題，加以糾正，為順利通過第二、三方審核作好準備。外部質(zhì)量體系審核的主要目的在于評價；內(nèi)部審核員也要成為質(zhì)量改進的一員；品管部審核進行10:0012:00 A、B組顧客投訴/用戶服務(wù)/糾正和預(yù)防措施內(nèi)部審核檢查表的特點───開展內(nèi)部質(zhì)量審核用的檢查表格式各組織相對固定；───根據(jù)審核工作的需要，可在通用檢查表基礎(chǔ)上制訂針對不同問題、不同部門、不同活動的檢查表；───檢查表具備完整的覆蓋面；───檢查表的內(nèi)容相對穩(wěn)定；───檢查表可作為受審核部門準備接受審核的參考文件，便于取得對審核的了解和認真做好審核準備工作。1現(xiàn)場標記隔離QSP130199交談、觀察標記和堆放區(qū)域2離子膜產(chǎn)品的控制QSP130199觀察現(xiàn)場標記、隔離情況查閱C級質(zhì)量信息單2份五、經(jīng)營部（供銷科、倉庫）4統(tǒng)計技術(shù)是否用來證明能力及驗收的決定，如：——過程控制；——檢驗；——設(shè)備。 8． 會議結(jié)束審核組長致謝。3. 審核過程的控制l l 衣冠整潔、動作利落；l l 不能不遵守廠紀廠規(guī)；l l 示例：審核用表格（見表5553）表51 審核報告受審核方對申請方質(zhì)量體系與選定的質(zhì)量保證模式符合程序及實現(xiàn)質(zhì)量目標能力的判定意見：不合格報告（表52）受審核方根據(jù)領(lǐng)導授權(quán)，對下列不符合項需采取糾正或改進措施，并在接到本通知后兩周內(nèi)將制定的糾正或改進措施反饋給負責質(zhì)量審核職能的組織（或人員），以便跟蹤檢查。順向?qū)徍拴ぉぉみ壿嬓浴⑾到y(tǒng)性強；───可查證接口、但費時。避免受部門的引導來確定面談對象。善于觀察和追根究底；單詞引導：5W1H（WHO WHAT WHERE WHY WHEN HOW）不要使用例如：你們什么時候才不再放行不合格品？不正確地暗示他們有放行不合格品的習慣。為什么這臺設(shè)備沒有校正呢？應(yīng)說：這臺設(shè)備用來做什么的？（四） 審核技巧之記筆記1. 要求準確、清楚、全面、易懂、便于查詢2. 內(nèi)容2. 產(chǎn)品操作人員是否可以拿到有關(guān)文件文件是否離使用地點最近；工作時間是否可以拿到；是否被鎖起來等。安放在設(shè)備機動器上或在其附近放置的設(shè)備操作批示書。產(chǎn)生第四個不合格，沒有建立程序?qū)θ魏我箢A(yù)防措施的問題確定所需的處理步驟。處理辦法準確發(fā)現(xiàn)并回避在宣布審核發(fā)現(xiàn)前要確保審核發(fā)現(xiàn)準確無誤；使用回避策略：如承認對方的經(jīng)驗，尊重對方的地位；不與對方辨論誰是正確，問題不在于誰對誰錯，而在于什么是正確的；通過客觀證據(jù)證明標準的某項要求沒有被滿足是可以說服專業(yè)化的受審核方。45 / 45。不誠實（謅媚或憐憫）的情形受審核方對審核員的歡迎、稱贊和熱情過于慷慨；受審核方依賴于審核員的善良，希望給予同情并放他們一馬。分組審核的好處相互佐證一個審核員單獨審核，時間緊易遺漏；二個人在一起，可以相互對筆記，相互佐證有關(guān)記錄；確保審核發(fā)現(xiàn)的準確性和全面性。審核員又檢查檢驗員的檢驗指示書。跟蹤審核線索方面產(chǎn)品和信息的不同流程；文件更改需求確定后采取了什么措施檢查文件更改控制；作業(yè)指示不全面、不合法有關(guān)人員怎么辦？一名員工接到其他主管的指令要求其放行未完成的產(chǎn)品他將怎么做檢查工作紀律和對質(zhì)量的承諾。若可能對產(chǎn)品或人員產(chǎn)生危害，有無相應(yīng)的警示。他們對需要使用的文件是否理解不干凈的產(chǎn)品未必意味著控制不良，它取決于控制過程的特性。有效運作或無效運作的觀察我注意到在試驗室墻上你們掛有一個時鐘，它的校正標簽在哪里。得到肯定或否定的回答為目的明確產(chǎn)品缺陷的根源；解釋面談的目的；逆向?qū)徍拴ぉぉめ槍π詮?、切實具體；───問題復(fù)雜時不易理清。 現(xiàn)場第六章 內(nèi)部質(zhì)量審核的實施審核技巧(一） .審核方法1. 審核的基本方法───抽樣 參與審核的人員精練；2. 2.問題發(fā)生地點對不符合項提出糾正措施的建議（申請方要求時）：注冊證號地 址 不能隨便遲到和早退；l l 審核技巧。按要素編寫檢查表（見表3表35）───要抓住主要部門；───考慮正向還是逆向。 對檢驗員進行提問： 1。4 檢查表的編寫方法及事例方式───按部門編；───按要素編：正向、逆向。審核計劃的內(nèi)容───本次內(nèi)部審核的目的；───審核的范圍（要素或區(qū)域）；───審核依據(jù)的文件（標準、手冊及程序等）；───審核組成員名單及分工情況；───審核日期和地點、受審核的部門；───首次會議、末次會議以及審核過程中需安排的與受審核方領(lǐng)導及有關(guān)人員交換意見的會議安排；───各項主要審核活動的預(yù)計日期和持續(xù)時間；───審核報告的分發(fā)范圍及發(fā)布日期。糾正不合格 (三) .資料收集和文件審核.收集資料的目的 (二) .建立內(nèi)部質(zhì)量審核工作系統(tǒng).組織2. 內(nèi)部質(zhì)量體系審核與外部質(zhì)量體系審核的區(qū)別（見表21）　　　　　　　內(nèi)部質(zhì)量體系審核與外部質(zhì)量體系審核的區(qū)別（21）序號 項 目 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 外部質(zhì)量體系審核 1 委托方、審核方和受審方 無委托方、審核方和受審方均屬同一個組織 第二方審核時委托方為需方，審核方為需方自己或需方委托的一個審核機構(gòu)，受審方為供方。審核結(jié)果直接涉及到每個員工或中層管理者的榮譽和其他利益，抗爭常常產(chǎn)生；作為一種自我改進的機制，使質(zhì)量體系持續(xù)地保持其有效性，并能不斷改進，不斷完善──根本的目的內(nèi)部審核工作計劃───制定全年的內(nèi)部審核工作計劃；───確定審核范圍；───確定審核頻次；───明確各次審核的目的。 (四) .質(zhì)量體系審核的步驟正規(guī)的質(zhì)量體系必須滿足下列要求───必須具有完整的質(zhì)量體系文件；───文件控制、文件更改應(yīng)符合標準的要求；───實際行動與書面文件或非書面承諾應(yīng)一致；───必要的運作情況有可追溯的記錄。過程質(zhì)量審核 第三方審核這些安排是否能有效貫徹第三方審核───得到符合ISO9000族國際標準的注冊；───減少重復(fù)審核和不必要的開支；───提高企業(yè)的信譽和市場競爭力；───無明顯第二方審核需要時采用。從事質(zhì)量體系審核的人員具備一定的資格───第一、二方審核人員受過一定培訓、能勝任工作且與被審核的工作無直接責任；───第三方認證的審核人員須為國家注冊審核員。例行常規(guī)審核（年度計劃中）───每年覆蓋所有部門（或要素）至少一次───每年1－2次集中審核各部門和各要素的例行審核審核中發(fā)現(xiàn)的不合格，應(yīng)采取相應(yīng)的糾正措施。都按正規(guī)程序和做法進行，如成立審核組、編制檢查表、實行現(xiàn)場審核、寫不合格報告和審核報告等。責任落實───建立審核組并已明確分工；───各受審部門責任人在場并已有充分的準備。審核員應(yīng)做的預(yù)備工作───熟悉必要的文件和程序，并確保這些文件是完