【正文】 朝陽區(qū)呼家樓(京廣中心) 號樓 層 室 辦公地址:北京市朝陽區(qū)呼家樓(京廣中心) 號樓 層 室 法定代表人:程剛 聯(lián)系人:張旭 客服電話： 公司網(wǎng)址：（） 嘉實財富管理有限公司 住所：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道號上海國金中心辦公樓二期層單元 法定代表人： 趙學(xué)軍 客服電話： 網(wǎng)站： （） 洪泰財富（青島）基金銷售有限責(zé)任公司客服電話：公司網(wǎng)址：（） 深圳信誠基金銷售有限公司 注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前港一路號棟室 辦公地址：深圳市福田區(qū)時代財富大廈第單元 法定代表人：周文聯(lián)系人：張敏聯(lián)系電話：傳真：客服電話： 公司網(wǎng)址：（） 南京蘇寧基金銷售有限公司 注冊地址： 南京市玄武區(qū)蘇寧大道號辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道號法定代表人： 錢燕飛聯(lián)系人： 王鋒電話：傳真：客服電話：網(wǎng)址：（） 第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司注冊地址：深圳市福田區(qū)福華一路號投行大廈樓辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路號投行大廈樓法定代表人： 劉學(xué)民聯(lián)系人： 毛詩莉電話：— 客服電話：公司網(wǎng)址： （二）登記機構(gòu)名稱：華商基金管理有限公司注冊地址：北京市西城區(qū)平安里西大街號中海國際中心層法定代表人：李曉安電話：傳真：聯(lián)系人：董士偉網(wǎng)址：（三）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師名稱：上海源泰律師事務(wù)所注冊地：上海市浦東南路號華夏銀行大廈室辦公地：上海市浦東南路號華夏銀行大廈室負(fù)責(zé)人：廖海電話：傳真：經(jīng)辦律師： 廖海、劉佳（四）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師名稱：普華永道中天會計師事務(wù)所（特殊普通合伙） 住所：上海市湖濱路號普華永道中心樓 辦公地址：上海市湖濱路號普華永道中心樓 首席合伙人：李丹 電話：（） 傳真：（） 經(jīng)辦注冊會計師：單峰、周祎 聯(lián)系人：周祎基金的名稱本基金名稱：華商研究精選靈活配置混合型證券投資基金基金的類型基金類型：契約型開放式基金的投資目標(biāo)分享中國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展過程中上市公司的長期穩(wěn)定增長，在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下，追求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。 鏃鋝過潤啟婭澗駱讕瀘載撻贏禱驛懼。二、基金托管人的內(nèi)部控制制度（一）內(nèi)部控制目標(biāo)交通銀行嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)章及行內(nèi)相關(guān)管理規(guī)定，加強內(nèi)部管理，保證托管中心業(yè)務(wù)規(guī)章的健全和各項規(guī)章的貫徹執(zhí)行，通過對各種風(fēng)險的梳理、評估、監(jiān)控，有效地實現(xiàn)對各項業(yè)務(wù)風(fēng)險的管控，確保業(yè)務(wù)穩(wěn)健運行，保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。年月起任本行執(zhí)行董事。)信息與溝通建立內(nèi)部辦公自動化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報體系，通過建立有效的信息交流渠道，保證公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，保證信息及時送達(dá)適當(dāng)?shù)娜藛T進(jìn)行處理。②第二層次風(fēng)險控制第二層次風(fēng)險控制是指公司經(jīng)營層層面的風(fēng)險控制，具體為在風(fēng)險管理小組、投資決策委員會和監(jiān)察稽核部層次對公司的風(fēng)險進(jìn)行的預(yù)防和控制。鎦詩涇艷損樓紲鯗餳類礙穡鰳責(zé)髕鵲。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過。、依法接受基金托管人的監(jiān)督；、采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回的價格；諺辭調(diào)擔(dān)鈧諂動禪瀉類謹(jǐn)覡鸞幀鮮奧。恥諤銪滅縈歡煬鞏鶩錦聰櫻鄶燈鰷軫。年月加入華商基金管理有限公司，曾任云南財經(jīng)大學(xué)金融系副教授，博時基金管理有限公司研究員、主管、產(chǎn)品設(shè)計師、渠道主管、市場部副總經(jīng)理，國金通用基金管理有限公司（籌）總經(jīng)理助理等職務(wù)。驅(qū)躓髏彥浹綏譎飴憂錦諑瓊針嚨鯤鏵。馬光遠(yuǎn)：獨立董事。徐國興：董事。（二）基金管理人主要人員情況.董事會成員李曉安：董事長。本基金投資中的風(fēng)險包括：因整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券市場價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，由于基金份額持有人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的積極管理風(fēng)險，本基金的特定風(fēng)險等。殘騖樓諍錈瀨濟溆塹籟婭騍東戇鱉納。男，清華大學(xué)。男，工商管理碩士。男，經(jīng)濟學(xué)博士。李亦軍：監(jiān)事。輒嶧陽檉籪癤網(wǎng)儂號澩蠐鑭釃邊鯽釓。鄧默：華商基金管理有限公司量化投資部總經(jīng)理、華商新量化靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商量化進(jìn)取靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商動態(tài)阿爾法靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。、按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；、進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；、編制季度、半年度和年度基金報告；、嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；、保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；嘰覲詿縲鐋囁偽純鉿錈癱懇跡見鮫請?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。②管理層通過定期學(xué)習(xí)、討論、檢討內(nèi)控制度，組織內(nèi)控設(shè)計并以身作則、積極執(zhí)行，牢固樹立誠實信用和內(nèi)控優(yōu)先的思想，自覺形成風(fēng)險管理觀念；通過營造公司內(nèi)控文化氛圍，增進(jìn)員工風(fēng)險防范意識，使其貫穿于公司各部分、崗位和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。稟虛嬪賑維嚌妝擴踴糶欏灣鯧飫驃餒。咼鉉們歟謙鴣餃競蕩賺趲為練濺騙閻。年月至年月任本行副董事長、執(zhí)行董事，年月至年月任本行行長；年月至年月任中國投資有限責(zé)任公司副總經(jīng)理兼中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理；年月至年月任本行執(zhí)行董事、副行長；年月至年月任本行副行長；年月至年月任本行董事、行長助理；年月至年月任本行行長助理；年至年歷任本行烏魯木齊分行副行長、行長，南寧分行行長，廣州分行行長。趕輾雛紈顆鋝討躍滿賺蜆騍純蠅驪銬。托管中心通過對基金托管業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的事前指導(dǎo)、事中風(fēng)控和事后檢查措施實現(xiàn)全流程、全鏈條的風(fēng)險控制管理，聘請國際著名會計師事務(wù)所對基金托管業(yè)務(wù)運行進(jìn)行國際標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)部控制評審。穡釓虛綹滟鰻絲懷紓濼視嬌賭謗駔墮。挖掘具有先進(jìn)的技術(shù)優(yōu)勢、領(lǐng)先的商業(yè)模式、可靠的研發(fā)能力、巨大的市場需求、日臻完善的公司治理結(jié)構(gòu)等特征的企業(yè)，這類公司在各自的細(xì)分市場具有不可替代的競爭優(yōu)勢和核心競爭力，并對所在產(chǎn)業(yè)鏈上的上、下游企業(yè)具有很強的影響力，形成完整的產(chǎn)業(yè)鏈條。（）根據(jù)基金申購、贖回等情況，對投資組合進(jìn)行流動性管理，確?；鹳Y產(chǎn)的變現(xiàn)能力?；鸬臉I(yè)績比較基準(zhǔn)本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)是：中證指數(shù)收益率＋上證國債指數(shù)收益率本基金為混合型證券投資基金，股票投資比例為，因此在業(yè)績比較基準(zhǔn)中股票投資部分權(quán)重為，其余為債券投資部分。序號項目金額（元）占基金總資產(chǎn)的比例（）權(quán)益投資其中：股票基金投資固定收益投資其中：債券資產(chǎn)支持證券貴金屬投資金融衍生品投資買入返售金融資產(chǎn)其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn)銀行存款和結(jié)算備付金合計其他資產(chǎn)合計報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合代碼行業(yè)類別公允價值（元）占基金資產(chǎn)凈值比例()農(nóng)、林、牧、漁業(yè)采礦業(yè)制造業(yè)電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)建筑業(yè)批發(fā)和零售業(yè)交通運輸、倉儲和郵政業(yè)住宿和餐飲業(yè)信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)金融業(yè)房地產(chǎn)業(yè)租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè)教育衛(wèi)生和社會工作文化、體育和娛樂業(yè)綜合合計報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合本基金本報告期末未持有港股通股票。采用該業(yè)績比較基準(zhǔn)主要基于如下考慮：、中證指數(shù)是由中證指數(shù)有限公司編制的綜合反映滬深證券市場內(nèi)大中小市值公司的整體狀況的指數(shù)。鋝豈濤軌躍輪蒔講嫗鍵礪脈賁膚饃麗。、債券投資策略在資本市場日益國際化的背景下，通過研判債券市場風(fēng)險收益特征的國際化趨勢和國內(nèi)宏觀經(jīng)濟景氣周期引發(fā)的債券收益率的變化趨勢，采取自上而下的策略構(gòu)造組合。隸誆熒鑒獫綱鴣攣駘賽澇鈧籜軍驢該。三、基金托管人對基金管理人運作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序交通銀行作為基金托管人，根據(jù)《證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》和有關(guān)證券法規(guī)的規(guī)定，對基金的投資對象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金管理人報酬的計提和支付、基金托管人報酬的計提和支付、基金的申購資金的到賬與贖回資金的劃付、基金收益分配等行為的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。夾覡閭輇駁檔驀遷錟減汆藥徑鴕駭槍。風(fēng)攆鮪貓鐵頻鈣薊糾廟誑繃紙鯉騏鍔?；鹜泄苋艘弧⒒鹜泄苋嘶厩闆r（一）基金托管人概況公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）公司法定英文名稱： 法定代表人：彭純住 所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路號 辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路號郵政編碼：注冊時間：年月日注冊資本：億元基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[]號聯(lián)系人：陸志俊電 話：交通銀行始建于年，是中國歷史最悠久的銀行之一，也是近代中國的發(fā)鈔行之一。陽簍埡鮭罷規(guī)嗚舊巋錟麗鮑軫溈騫硨。③董事會負(fù)責(zé)公司內(nèi)部控制基本制度的制定和內(nèi)控工作的評估審查，對公司建立有效的內(nèi)部控制系統(tǒng)承擔(dān)最終責(zé)任；同時，通過充分發(fā)揮獨立董事和監(jiān)事會的監(jiān)督職能，避免不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，建立健全符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的法人治理結(jié)構(gòu)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。、按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、會計賬冊、報表和其他相關(guān)資料年以上；、確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；鶼漬螻偉閱劍鯫腎邏蘞闋簣擇睜鮪謅。童立：華商基金管理有限公司研究發(fā)展部總經(jīng)理助理、華商新銳產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商研究精選靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商上游產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金基金經(jīng)理。女，會計專業(yè)碩士?，F(xiàn)任中國華電資本控股有限公司機構(gòu)與戰(zhàn)略研究部部門經(jīng)理；曾就職于北京北奧有限公司、中進(jìn)會計師事務(wù)所（后并入信永中和會計師事務(wù)所）、中瑞華恒會計師事務(wù)所；歷任華電集團(tuán)財務(wù)有限公司計劃財務(wù)部部門經(jīng)理，華電集團(tuán)資本控股有限公司企業(yè)融資部部門經(jīng)理。曾就職于浙江省嘉興市鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)局、北京市境外融投資管理中心、北京市國有資產(chǎn)經(jīng)營有限責(zé)任公司。鐃誅臥瀉噦圣騁貺頂廡縫勵羆楓鱷燭。鵝婭盡損鵪慘歷蘢鴛賴縈詰聾諦鰭皚。本基金及時跟蹤宏觀經(jīng)濟形式，通過對經(jīng)濟周期、經(jīng)濟政策、證券市場估值水平等深入研究，精選投資標(biāo)的，分享中國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展過程中上市公司的長期穩(wěn)定增長，在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下，追求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。聞創(chuàng)溝燴鐺險愛氌譴凈禍測樅鋸鰻鯪?；鸸芾砣耍ㄒ唬┗鸸芾砣烁艣r、名稱：華商基金管理有限公司、住所：北京市西城區(qū)平安里西大街號中海國際中心層、辦公地址：北京市西城區(qū)平安里西大街號中海國際中心層、法定代表人：李曉安、成立時間：年月日、注冊資本：壹億元、電話：－ 傳真：－、聯(lián)系人：周亞紅、股權(quán)結(jié)構(gòu)股東名稱 出資比例華龍證券股份有限公司 ％中國華電集團(tuán)財務(wù)有限公司 ％濟鋼集團(tuán)有限公司 ％、客戶服務(wù)電話： （免長途費）、管理基金情況：目前管理華商領(lǐng)先企業(yè)混合型證券投資基金、華商盛世成長混合型證券投資基金、華商收益增強債券型證券投資基金、華商動態(tài)阿爾法靈活配置混合型證券投資基金、華商產(chǎn)業(yè)升級混合型證券投資基金、華商穩(wěn)健雙利債券型證券投資基金、華商策略精選靈活配置混合型證券投資基金、華商穩(wěn)定增利債券型證券投資基金、華商價值精選混合型證券投資基金、華商主題精選混合型證券投資基金、華商新趨勢優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金、華商現(xiàn)金增利貨幣市場基金、華商價值共享靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金、華商大盤量化精選靈活配置混合型證券投資基金、華商紅利優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金、華商優(yōu)勢行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金、華商新量化靈活配置混合型證券投資基金、華商雙債豐利債券型證券投資基金、華商創(chuàng)新成長靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金、華商新銳產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金、華商未來主題混合型證券投資基金、華商健康生活靈活配置混合型證券投資基金、華商信用增強債券型證券投資基金、華商穩(wěn)固添利債券型證券投資基金、華商量化進(jìn)取靈活配置混合型證券投資基金、華商雙驅(qū)優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金、華商雙翼平衡混合型證券投資基金、華商新動力靈活配置混合型證券投資基金、華商新常態(tài)靈活配置混合型證券投資基金、華商智能生活靈活配置混合型證券投資基金、華商樂享互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金、華商新興活力靈活配置混合型證券投資基金、華商回報號混合型證券投資基金、華商萬眾創(chuàng)新靈活配置混合型證券投資基金、華商瑞鑫定期開放債券型證券投資基金、華商豐利增強定期開放債券型證券投資基金、華商潤豐靈活配置混合型證券投資基金、華商元亨靈活配置混合型證券投資基金、華商瑞豐混合型證券投資基金、華商民營活力靈活配置混合型證券投資基金、華商研究精選靈活配置混合型證券投資基金、華商鑫安靈活配置混合型證券投資基金、華商可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金、華商上游產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金、華商改革創(chuàng)新股票型證券投資基金。現(xiàn)任華龍證券股份有限公司總經(jīng)理，曾就職于甘肅