【正文】 發(fā)展改革委負(fù)責(zé)對受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)績考核和評估檢查。在省級及以下工商行政管理部門注冊的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，由所在地省級備案管理部門受理備案申請。（2）起步期：企業(yè)已注冊，業(yè)務(wù)開始起步。采取非法人制組織形式的創(chuàng)投企業(yè)（以下簡稱非法人制創(chuàng)投企業(yè)）的投資者對創(chuàng)投企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。（四）獲得批準(zhǔn)設(shè)立的創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)自收到審批機(jī)構(gòu)頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》之日起一個月內(nèi)，持此證書向國家工商行政管理部門或所在地具有外商投資企業(yè)登記管理權(quán)的省級工商行政管理部門（以下簡稱登記機(jī)關(guān)）申請辦理注冊登記手續(xù)。在此情況下，投資者應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)投企業(yè)合同中規(guī)定減少認(rèn)繳出資額的條件、程序和辦法；（三）必備投資者在創(chuàng)投企業(yè)存續(xù)期內(nèi)不得從創(chuàng)投企業(yè)撤出。聯(lián)合管理委員會或董事會的組成由投資者在創(chuàng)投企業(yè)合同及章程中予以約定。予以批準(zhǔn)的，發(fā)給《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》。所投資企業(yè)向創(chuàng)投企業(yè)回購該創(chuàng)投企業(yè)所持股權(quán)的具體辦法由審批機(jī)構(gòu)會同登記機(jī)關(guān)另行制訂。創(chuàng)投企業(yè)解散，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行清算。第三十三條 投資者應(yīng)在創(chuàng)投企業(yè)合同中約定對外投資期限。第二十五條 同一創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)可以受托管理不同的創(chuàng)投企業(yè)。非法人制創(chuàng)投企業(yè)超過最長投資期限仍未繳付或繳清出資的，登記機(jī)關(guān)根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定予以處罰。第三章 出資及相關(guān)變更第十三條 非法人制創(chuàng)投企業(yè)的投資者的出資及相關(guān)變更應(yīng)符合如下規(guī)定：（一）投資者可以根據(jù)創(chuàng)業(yè)投資進(jìn)度分期向創(chuàng)投企業(yè)注入認(rèn)繳出資，最長不得超過5年。第八條 設(shè)立創(chuàng)投企業(yè)按以下程序辦理：（一）投資者須向擬設(shè)立創(chuàng)投企業(yè)所在地省級外經(jīng)貿(mào)主管部門報送設(shè)立申請書及有關(guān)文件。部長石廣生部長徐冠華局長王眾孚局長金人慶局長郭樹清二OO三年一月三十日第一章 總則第一條 為鼓勵外國公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織或個人（以下簡稱外國投資者）來華從事創(chuàng)業(yè)投資，建立和完善中國的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)制，根據(jù)《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國外資企業(yè)法》、《公司法》及其他相關(guān)的法律法規(guī)，制定本規(guī)定。　　附表二：　　創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或其管理顧問機(jī)構(gòu)高管人員情況表　　創(chuàng)投企業(yè)或其管理顧問機(jī)構(gòu)名稱：　　　　　　　　　　　　　年　　月　　日姓　　名　性　別　國　籍　職　　務(wù)　任職時間　學(xué)　　歷　?！I(yè)　出生年月　家庭住址　辦公電話　手　機(jī)　Email　通訊地址　郵　編　受教育經(jīng)歷　工作簡歷　從業(yè)經(jīng)驗創(chuàng)投及相關(guān)經(jīng)驗類別供職機(jī)構(gòu)與職務(wù)年　限　　　　　　　　　　　　　　業(yè)　　績　　　　附表三：　　創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)資本資產(chǎn)分布情況表　　創(chuàng)投企業(yè)名稱：　　　　　　　　　　單位：萬元含承諾出資的總資本總計政府財政出資國有獨資或控股非金融企業(yè)其他非金融企業(yè)保險公司證券公司銀行個人外資　　　　　　　　　已到位資本總計政府財政出資國有獨資或控股非金融企業(yè)其他非金融企業(yè)保險公司證券公司銀行個人外資　　　　　　　　　因分配或虧損減少資本　實有資本總額　負(fù)　債總計銀行貸款債券融資　　　　　資金運用總計創(chuàng)業(yè)投資購買國債其他固定收益類證券　　　　　　注：若創(chuàng)投企業(yè)受托其他創(chuàng)投企業(yè)管理業(yè)務(wù)，本表以委托方名義填寫?！　。ǘ﹤浒腹芾聿块T在收到創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案申請文件后，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)，審查備案申請文件是否齊全，并簽發(fā)《備案申請受理通知》（格式見附件二）或《備案申請不予受理通知》（格式見附件三）?！　〉谌粭l　受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)與其他出資人在參股基金章程中約定，中央財政出資資金以出資額為限對參股基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。　　第十八條　除對參股基金管理機(jī)構(gòu)支付管理費外，參股基金企業(yè)還要對參股基金管理機(jī)構(gòu)實施業(yè)績獎勵?！　〉诎藯l　參股基金重點投向具備原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新或消化吸收再創(chuàng)新屬性、且處于初創(chuàng)期、早中期的創(chuàng)新型企業(yè)，投資此類企業(yè)的資金比例不低于基金注冊資本或承諾出資額的60%。出現(xiàn)取消備案情形的，應(yīng)當(dāng)自取消備案之日起的5個工作日內(nèi)，向國務(wù)院備案管理部門報送《取消備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)基本情況表》電子文本。二、規(guī)范代理業(yè)務(wù)備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《辦法》第十二條規(guī)定的經(jīng)營范圍專業(yè)從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)，不得以“代理”等名義開展任何形式的非法募資活動。（二）按照《暫行辦法》規(guī)定的條件和程序完成備案，經(jīng)備案管理部門年度檢查核實，投資運作符合《暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定。 在2005年11月15日《辦法》發(fā)布前完成工商登記的，可保留原有工商登記名稱，但經(jīng)營范圍須符合《辦法》規(guī)定。第二十六條 管理部門已予備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)向管理部門提交經(jīng)注冊會計師審計的年度財務(wù)報告與業(yè)務(wù)報告，并及時報告投資運作過程中的重大事件。但是所投資的未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限。（四）高級管理人員名單、簡歷。第七條 申請設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)，依法直接到工商行政管理部門注冊登記。目錄內(nèi)資創(chuàng)投（國家相關(guān)規(guī)定） 1創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法（2006年3月1日） 1財政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展有關(guān)稅收政策的通知（2007年2月7日） 6關(guān)于實施創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所得稅優(yōu)惠問題的通知（2009年4月30日） 8國家發(fā)展和改革委關(guān)于加強(qiáng)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理嚴(yán)格規(guī)范創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)募資行為的通知（2009年7月17日） 10財政部、國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》的通知（財建〔2011〕668號） 12國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于做好創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案申請受理工作的通知 （發(fā)改辦財金[2006]774號） 20外資創(chuàng)投（國家相關(guān)規(guī)定） 30外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定（2003年3月1日） 30國家稅務(wù)總局關(guān)于外商投資創(chuàng)業(yè)投資公司繳納企業(yè)所得稅有關(guān)稅收問題的通知（2003年6月4日） 42商務(wù)部關(guān)于外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)審批事項的通知（2009年3月5日） 43科學(xué)技術(shù)部關(guān)于外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)審批有關(guān)事項的通知（2009年3月30日） 45其他（國家相關(guān)規(guī)定） 46國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運作指導(dǎo)意見的通知（2008年10月18日） 46財政部 國家發(fā)展改革委關(guān)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)資金試行創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資的若干指導(dǎo)意見（2007年1月31日） 50國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部等部門關(guān)于建立風(fēng)險投資機(jī)制若干意見的通知（1999年12月30日） 54國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于做好2011年度備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)年檢工作和中國創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)發(fā)展報告（2011）編纂工作的通知 （發(fā)改辦財金[2011]846號） 58國家發(fā)展改革委關(guān)于做好備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)年度檢查工作的通知 72北京市規(guī)定 74關(guān)于印發(fā)促進(jìn)股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展意見的通知（2009年1月19日） 74中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險補(bǔ)貼資金管理辦法（2009年7月23日） 76海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法（2009年6月3日） 82海淀區(qū)促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展暫行辦法（2008年7月21日） 86中關(guān)村科技園區(qū)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)風(fēng)險補(bǔ)貼暫行辦法（2006年1月1日） 90天津市規(guī)定 93天津濱海新區(qū)創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法（2008年3月12日） 93天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)鼓勵創(chuàng)業(yè)投資的暫行規(guī)定（2008年9月17日） 96天津市促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資業(yè)發(fā)展暫行規(guī)定（2002年4月6日） 101關(guān)于私募股權(quán)投資基金、私募股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）進(jìn)行工商登記的意見（2007年11月16日） 105上海市規(guī)定 106上海市創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理操作暫行辦法 106上海市國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法 108深圳市規(guī)定 113關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展的若干規(guī)定(2010年8月6日) 113深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)創(chuàng)業(yè)投資條例(2003年2月21日) 116蘇州市規(guī)定 123蘇州工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)風(fēng)險補(bǔ)貼管理辦法（2009年12月18日） 123關(guān)于印發(fā)《蘇州工業(yè)園區(qū)關(guān)于加速金融產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的若干意見》的通知（2008年7月1日） 126蘇州市人民政府印發(fā)關(guān)于加快蘇州市創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的若干意見（試行）的通知（2008年5月15日） 129湖北省規(guī)定 133湖北省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法 133河南省規(guī)定 139河南省促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展暫行辦法 139140 / 142內(nèi)資創(chuàng)投（國家相關(guān)規(guī)定）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法（2006年3月1日）（國家發(fā)展和改革委員會令第39號）為促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，規(guī)范其投資運作，鼓勵其增加對中小企業(yè)特別是中小高新技術(shù)企業(yè)的投資，依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國中小企業(yè)促進(jìn)法》和國務(wù)院有關(guān)部門的職責(zé)分工，國家發(fā)展改革委、科技部、財政部、商務(wù)部、中國人民銀行、國家稅務(wù)總局、國家工商行政管理總局、中國銀監(jiān)會、中國證監(jiān)會、國家外匯管理局制定并審議通過了《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，現(xiàn)予發(fā)布，自2006年3月1日起施行。第八條 在國家工商行政管理部門注冊登記的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，向國務(wù)院管理部門申請備案。由管理顧問機(jī)構(gòu)受托其投資管理業(yè)務(wù)的，還應(yīng)提交下列文件：（一）管理顧問機(jī)構(gòu)的公司章程等規(guī)范其組織程序和行為的法律文件。其他資金只能存放銀行、購買國債或其他固定收益類的證券。前款所稱重大事件，系指：（一）修改公司章程等重要法律文件。（二）遵照《辦法》規(guī)定的條件和程序完成備案程序，經(jīng)備案管理部門核實，投資運作符合《辦法》有關(guān)規(guī)定。（三）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資的中小高新技術(shù)企業(yè)，除應(yīng)按照科技部、財政部、國家稅務(wù)總局《關(guān)于印發(fā)〈高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法〉的通知》(國科發(fā)火[2008]172號)和《關(guān)于印發(fā)〈高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引〉的通知》(國科發(fā)火[2008]362號)的規(guī)定，通過高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定以外，還應(yīng)符合職工人數(shù)不超過500人，年銷售(營業(yè))額不超過2億元，資產(chǎn)總額不超過2億元的條件。在按照《辦法》第十二條第二項規(guī)定代理其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等機(jī)構(gòu)或個人的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：（一）對單一機(jī)構(gòu)或個人的單筆代理金額不得低于1000萬元。本通知自下發(fā)之日起實施?！　〕鮿?chuàng)期創(chuàng)新型企業(yè)是指符合如下條件的企業(yè)，即：成立時間不超過5年，職工人數(shù)不超過300人，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的20%以上，資產(chǎn)總額不超過3000萬元人民幣，年銷售額或營業(yè)額不超過3000萬元人民幣。業(yè)績獎勵采取 “先回本后分利”的原則，原則上將參股基金增值收益（回收資金扣減參股基金出資）的20%獎勵參股基金管理機(jī)構(gòu)，剩余部分由中央財政、地方政府和其他出資人按照出資比例進(jìn)行分配。除參股基金章程中約定外，不要求優(yōu)于其他出資人的額外優(yōu)惠條款?！　。ㄈ﹤浒腹芾聿块T在簽發(fā)《備案申請受理通知》后，應(yīng)當(dāng)在20個工作日內(nèi)，審查申請人是否符合備案條件，并向其簽發(fā)《已予備案通知》（格式見附件四）或《不予備案通知》（格式見附件五）o　　為方便創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請備案，各省級備案管理部門應(yīng)當(dāng)在機(jī)關(guān)網(wǎng)站開辟“創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理專欄”并加載本《通知》及有關(guān)文本、登記表格以及備案管理部門聯(lián)系方式（含兩位經(jīng)辦人姓名、電話與電子郵件），以便申請備案企業(yè)查詢和下載?！　∷型赓Y資本，不論其出資來源為何，均列入“外資”項下。第二條 本規(guī)定所稱外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（以下簡稱創(chuàng)投企業(yè)）是指外國投資者或外國投資者與根據(jù)中國法律注冊成立的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織（以下簡稱中國投資者），根據(jù)本規(guī)定在中國境內(nèi)設(shè)立的以創(chuàng)業(yè)投資為經(jīng)營活動的外商投資企業(yè)。（二）省級外經(jīng)貿(mào)主管部門應(yīng)在收到全部上報材料后15天內(nèi)完成初審并上報對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部（以下簡稱審批機(jī)構(gòu)）。各期投入資本額由創(chuàng)投企業(yè)根據(jù)創(chuàng)投企業(yè)合同及其與所投資企業(yè)簽定的協(xié)議自主制定。第十六條 公司制創(chuàng)投企業(yè)投資者的出資及相關(guān)變更按現(xiàn)行規(guī)定辦理。第二十六條 創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)定期向委托方的聯(lián)合管理委員會或董事會報告第二十條所列事項。第三十四條 創(chuàng)投企業(yè)主要從出售或以其他方式處置其在所投資企業(yè)的股權(quán)獲得收益。第三十八條 創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起30日內(nèi)向原登記機(jī)關(guān)申請注銷登記。創(chuàng)投企業(yè)可以依法通過證券市場轉(zhuǎn)讓其擁有的所投資企業(yè)的股份；（四）中國法律、行政法規(guī)允許的其他方式。審批機(jī)構(gòu)在收到全部上報材料之日起45天內(nèi)，做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。公司制創(chuàng)投企業(yè)設(shè)董事會。如果占出資額超過50%的投資者和必備投資者同意且創(chuàng)投企業(yè)不違反最低1000萬美元認(rèn)繳出資額的要求，經(jīng)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，投資者可以減少其認(rèn)繳資本額（但投資者根據(jù)本條第（五）款規(guī)定減少其已投資的資本額或在創(chuàng)投企業(yè)投資期限屆滿后減少未使用的認(rèn)繳出資額不在此限）。予以批準(zhǔn)的，發(fā)給《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》。第四條 創(chuàng)投企業(yè)可以采取非法人制組織形式，也可以采取公司制組織形式?！　?chuàng)業(yè)投資行業(yè)類別：[1]新材料工業(yè)，[2]IT服務(wù)業(yè)，[3]農(nóng)業(yè)，[4]醫(yī)藥保健，[5]通訊，[6]傳統(tǒng)制造業(yè)，[7]媒體和如娛樂業(yè)，[8]金融服務(wù)，[9]其他行業(yè)，[10]光電子與光機(jī)電一體化，[11]半導(dǎo)體，[12]生物科技，[13]新能源、高效節(jié)能技術(shù)，[14]其他IT行業(yè)，[15]消費產(chǎn)品和服務(wù)，[16]資源開發(fā)工業(yè)，[17]零售和批發(fā)，[18]