【正文】 年 月 日止共 天 請假原因 外出地點 聯(lián)系電話 部門意見 審批意見 說明 部門經(jīng)理（含）以上員工請（休）假由 總經(jīng)理審批，部門經(jīng)理以下員工請（休）假由部門經(jīng)理審批后報總經(jīng)理核準； 請休假規(guī)定參閱公司制度，公司制度無相關規(guī)定的參閱 創(chuàng)新 考勤和請休假制度； 超假應辦理續(xù)假手續(xù)； 請（休）假申請單由由行政管理部存檔備查。 第十九條 會議費 （一）會議預算審批 綜合部根據(jù)需要編制《會議費用預算報告》，報總經(jīng)理批準； （二）借款：會議費借款需 編制《會議費用預算報告》 —— ?經(jīng)總經(jīng)理批準—— ?經(jīng)辦人填寫《借款單（或領用支票審批單）》 —— ?出納付款（或支票）。 第十七條 備用金 （一）備用金是 員工因工作需要向公司資金財務部的借款，資金財務部按照“計劃審批、預算控制”的原則進行管理。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，按接聽聲訊臺費用的 3倍在工資中扣除。書籍用完后，要交綜合部統(tǒng)一保管。 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 40 第八條 業(yè)務招待費 （一）業(yè)務招待費指因業(yè)務需要而發(fā)生的餐費、禮品費等。 出差員工應制定周密計劃，盡量壓縮出差時間。公司根據(jù)收益水平和盈利能力控制和安排各項費用開支。 浮動 工資，結(jié)合部門員工考評成績每月變動，是動態(tài)考評。 第九條 業(yè)務檔案一式兩份，一份交行政管理部，一分留部門保存。必須于每月 5 日前提交月度工作報告。 動態(tài)跟蹤管理 投資退出 對項目企業(yè)進行跟蹤管理，取得相關資料、參加重要會議，并形成 《企業(yè)情況月度分析表》 及 《企業(yè)情況季度報告》 項目經(jīng)理提交 《投資退出方案書》 并組織實施、項目退出後完成 《項目總結(jié)報告》 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 5 業(yè)務檔案參考 業(yè)務檔案一：項目概況表 項目概況表 項目人員 日期 項目名稱 項目來源 行業(yè)板塊 項目所在地區(qū) 聯(lián)系方式 主營業(yè)務或主要產(chǎn)品介紹 項目優(yōu)勢 項目現(xiàn)狀 備注 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 6 業(yè)務檔案二：企業(yè)所需提供資料清單 企業(yè)基本情況調(diào)查資料提綱 一、 公司基本情況、歷史沿革、股東結(jié)構(gòu) 公司設立時間、注冊資本、股東名單、出資方式及出資額、出資比例； 公司歷次股權(quán)變更情況、目前的注冊資本、股東結(jié)構(gòu)； 提供資料：營業(yè)執(zhí)照、公司章程 復印件，如設立或變更時經(jīng)政府部門批準，提供批準文件； 二、 公司資產(chǎn)及經(jīng)營狀況 公司主要產(chǎn)品及業(yè)務； 公司主要產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝流程； 公司主要資產(chǎn)狀況：土地、房產(chǎn)、主要設備等的數(shù)量、購置價格； 土地、房產(chǎn)、商標、專利等的產(chǎn)權(quán)證明文件及生產(chǎn)許可、技術質(zhì)量認證、 GMP認證等文件（復印件）； 公司最近兩年及最近一期的資產(chǎn)負債表、損益表、利潤分配表、現(xiàn)金流量表； 公司主要債務人、債權(quán)人及擔保抵押情況； 三、 公司治理結(jié)構(gòu)及對外投資情況 公司組織結(jié)構(gòu)圖（包括參控股企業(yè)）； 公司參控股企業(yè)的業(yè)務、股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營狀況等介紹； 公司 董事、高級管理人員、主要技術專家介紹； 四、 公司的關聯(lián)交易及同業(yè)競爭情況 公司股東從事業(yè)務情況介紹，是否從事或投資于與本公司業(yè)務有競爭關系的業(yè)務； 公司主要客戶清單，公司產(chǎn)品的銷售方式； 公司主要原料供應商名單，公司原材料的采購方式，公司主要設備的采購方 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 7 式； 五、 公司對外重大合作合同、法律訴訟情況； 六、 公司設立以來資產(chǎn)重組（資產(chǎn)出讓、資產(chǎn)收購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、收購等情況） 七、 公司發(fā)展規(guī)劃，近期資金需求，擬投資項目情況。盡職調(diào)查一般在二十個工作日內(nèi)完成。若企業(yè)一開始提供的就是完整的商業(yè)計劃書，則在接受對方的商業(yè)計劃書之后就可與之簽署保密協(xié)議。 IPO 及出售將是本公司主要的退出渠道。 第三條 項目階段性工作報告 一、 項目階段性工作報告為業(yè)務人員在進行項目審查過程中的不定期報告，即每次出差后的工作小結(jié)。 第四條 項目跟蹤管理階段檔案包括企業(yè)月度、年度財務報表、季度訪談 /項目進展報告、重要會議紀錄。 第二條 本細則所稱工資，即指每月固定工資、浮動工資。 第二條 本辦法適用于公司各部門。 公司員工因公出差，乘坐交通工具不得超過下列標準： 項目 職務 飛機 火車 輪船 公司副總經(jīng)理 普通艙位 軟臥 二等艙位 一般工作人員 普通艙位 硬臥 三等艙位 出差住宿費日均最高限額及補貼標準如下，日均住宿費用開支超出限額部分，一律自負。 公司總經(jīng)理的境外出差費用，在符合國家有關規(guī)定的情況下實報實銷。 （三） 辦公費用 辦公費是日常工作消耗的文具用品、紙張、色帶、 墨盒等費用； 辦公用品由綜合部統(tǒng)一購置。全年超額部分自理。董事為聯(lián)系股東或為公司利益對外調(diào)研發(fā)生的差旅費、住宿費、招待費等應列入董事會費。 業(yè)務部門員工借支差旅費 ，上述系數(shù)可以放寬到 2。 第二十六條 單據(jù)傳遞流程和單據(jù)要求 報銷時提供的原始單據(jù)，必須是具有稅務監(jiān)制章的發(fā)票或收據(jù)。 （二） 報銷程序： 經(jīng)辦人員填寫《業(yè)務招待備忘表》和《費用報銷 單》 —— ?總經(jīng)理批準 ——?資金財務部審單 ?出納審核付款； 第二十三條 行政雜費 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 45 行政雜費主要包括辦公費、購買圖書雜志及其他費用。 業(yè)務完成后三日內(nèi)憑發(fā)票按照相應的費用報銷程序到資金財務部核銷支出。 第十四條 裝修費 （一）公司的裝修工作由綜合部負責，綜合部根據(jù)公司需要提出申請，由綜合部編制預算，報分管總經(jīng)理批準。 第十一條 郵電費 （一）郵電費是指因工作需要而發(fā)生的電話費、電話初裝費、傳真費、傳呼臺費、線路租用費等費用。在外地出差時需贈送禮品的，須事先請示部門經(jīng)理同意后才能開支。 1出差期間市內(nèi)電話費實報實銷，長途電話費按每日 20 元限額據(jù)實報銷。 第七條 差旅費 （一）差旅費是指公司員工因公出差所支出的交通費、住宿費及各種補貼等費用。 第六條 工資核定程序 固定工資，根據(jù)崗位所需技能、所承擔職任、工作強度、工作環(huán)境等確 定職級及職級檔次。 考評內(nèi)容及指標詳見《員工考評細則》 五、 考評時間 員工月度考評在每個月的 16 日進行，半年度考評在一月及七月的前十五日內(nèi)進行，員工須在前十日內(nèi)提交半年工作總結(jié)報告，考評人在其后五日內(nèi)完成對其考評。 本次調(diào)研收獲： 針對上述問題的回饋、調(diào)研過程中出現(xiàn)的新問題及相應措施、獲得的其他項目信息等 結(jié)論： 如需進一步跟蹤 —— 項目存在的問題 、擬解決方案。 三、 資金財務部 資金財務部負責公司融資等財務管理工作，并發(fā)揮會計核算職能，具體職責如下： 負責公司對外融資，制訂融資計劃，具體協(xié)調(diào)各部門實施融資方案； 制訂公司擬發(fā)起和設立新風險投資基金的資金規(guī)劃； 擬訂公司會計核算制度與核算辦法； 負責會計核算和會計出納工作； 負責資金的調(diào)撥及公司稅金繳納等事務； 完成公司交辦的其他任務。跟蹤管理的具體內(nèi)容有： a、 定期（每月或每季，視項目企業(yè)具體情況而定）取得企業(yè)財務報表、生產(chǎn)經(jīng)營進度表、重要銷售合同等，并分析整理為《企業(yè)情況月度分析表》； b、 參加企業(yè)重要會議，包括股東會、董事會、上市工作項目協(xié)調(diào)會以及《投資協(xié)議》中規(guī)定公司擁有知情權(quán)的相關會議并形成《會議紀錄》； c、 每季度對企業(yè)進行至少一次訪談，了解企業(yè)經(jīng)營狀況、存在的問題、提出相關咨詢意見并形成《企業(yè)情況季度報告》。它的特點是貼近資本市場，退出渠道暢通，資金回收周期短，回報較為豐厚；（ 2）與國內(nèi)外創(chuàng)業(yè)投資公司結(jié)為策略聯(lián)盟，互通信息，聯(lián)合投資；（ 3）派出專門人員跟蹤和研究國內(nèi)新技術以及資本市場的新熱點，通過項目洽談、寄送資料、報刊資料、電話查詢、項目庫推薦、訪問企業(yè)或網(wǎng)上搜索等方式尋找項目信息，作好項目儲備。在項目投資具體實施的過程中，若因客觀原因遇到與投資決策委員會通過之相關投資決策不符的情況，應撰寫書面報告并提交投資決策委員會重新決策。 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 22 二、 投資發(fā)展部 投資部負責投資 項目的開發(fā)、投資與跟蹤管理，并對相關行業(yè)、市場進行前景分析及研究。 二、 年度工作報告內(nèi)容包括年度計劃的實施和完成情況，存在問題及原因，解決措施、改善及協(xié)調(diào)管理的建議，下年度工作的計劃。 二、 考評對象 考評對象為全公司所有正式員工。 連續(xù)三次考評成績?yōu)榉Q職（休假期除外）或一次考評成績不稱職者，固 定工資職級下浮一級。通過預算，使公司費用開支服從和服務于公司經(jīng)營目標。 本款所稱過夜是指在 22： 00 點至凌晨 5： 00 點間上下火車或輪船。禮品的種類、品牌、數(shù)量、單價等要求由綜合部提出并編制預算，經(jīng)總經(jīng)理批準后交綜合部委外制作或采購。綜合部應事先 編制會議預算，經(jīng)總經(jīng)理簽署意見后，報資金財務部核準。 （三）員工經(jīng)批準參加外 單位舉辦的培訓活動發(fā)生的培訓費據(jù)實報銷，其中，住宿費按照培訓通知執(zhí)行，交通費依照出差標準執(zhí)行，但不享受有關補助。 第三章 審批原則及程序 第十八條 原則規(guī)定 （一）借款原則：預借現(xiàn)金或支票時，遵循“前帳不清，后帳不借”的原則。 報銷程序： 綜合部辦理驗收、登記、在發(fā)票背面簽 章 —— ?經(jīng)辦人填寫《費用報銷單》，附經(jīng)批準的《購置申請表》 —— ?總經(jīng)理 審批 ?資金財務部審單?出納付款或核銷支票。 第四章 附則 第二十七條 本辦法由總經(jīng)理辦公會議負責解釋。 （三）審批權(quán)限： 公司開支的費用采用“一支筆”的審批辦法，所有員工開支或報銷費用均須經(jīng)公司總經(jīng)理批準。監(jiān)事在為公司利益對外調(diào)研發(fā)生的差旅費、住宿費、招待費等應列入監(jiān)事會費。如發(fā)現(xiàn)異常應立即與綜合部取得聯(lián)系，必要時可請綜合部協(xié)助到郵電部門打單查對。 綜合部要建立健全辦公用品收發(fā)、領用、清查制度。 員工休假，往返機場、車站、 碼頭的交通費用，在休假地的市內(nèi)交通費用不予報銷。 業(yè)務人員確因工作需要，在外地開支的市內(nèi)交通費超過補助標準，寫明超過原因并經(jīng)總經(jīng)理特批，可以據(jù)實報銷， 但不再享受市內(nèi)交通補助。 日常費用開支以外的其它費用，公司另有明確規(guī)定的，從其規(guī)定；公司未作明確規(guī)定的，按國家有關法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。 第四條 工資結(jié)構(gòu) 工資分固定工資、浮動工資兩部分，比例為 4： 6。 第七條 項目概況表除按項目立卷外，還應作為獨立資料統(tǒng)一立卷。 三、 如單次出差調(diào)研了多個項目，則階段性工作報告按項目填寫。盡職調(diào)查認為可以投資的企業(yè)與項目，項目經(jīng)理編寫完整的 《投資建議書》 。 盡職調(diào)查 立項批準后，項目投資經(jīng)理到項目企業(yè)進行盡職調(diào)查，并填寫完成企業(yè)《盡職調(diào)查報告》。立項批準一般在兩個工作日內(nèi)完成，經(jīng)批準的項目可以進行盡職調(diào)查工作。 項目盡職調(diào)查 立項批準后，項目經(jīng)理到項目企業(yè)進行盡職調(diào)查，并填寫完 成 《盡職調(diào)查報告》 。 二、 項目階段性工作報告包括項目的進展情況、出差前項目存在的問題、出差后該問題的回饋情況，其他尚存在的問題及其擬解決措施，項目調(diào)查過程中的其他心得（收獲）。 業(yè)務檔案的歸檔 第六條 業(yè)務檔案按項目立卷，文件之間建立相應索引。 民主與集中相結(jié)合、物