【正文】 、對(duì)上市公司的影響和解決措施；（四）交易標(biāo)的的交付狀態(tài)、交付和過(guò)戶時(shí)間；（五）交易協(xié)議其他方面的主要內(nèi)容，包括成交金額、支付方式（現(xiàn)金、股權(quán)、資產(chǎn)置換等）、支付期限或者分期付款的安排、協(xié)議生效條件和生效時(shí)間以及有效期間等；交易協(xié)議有任何形式的附加或者保留條款的，應(yīng)當(dāng)予以特別說(shuō)明；交易需經(jīng)股東大會(huì)或者有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明需履行的法定程序和進(jìn)展情況；（六）交易定價(jià)依據(jù)，公司支出款項(xiàng)的資金來(lái)源；（七）公司預(yù)計(jì)從交易中獲得的利益（包括潛在利益），交易對(duì)公司本期和未來(lái)財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營(yíng)成果的影響；（八）關(guān)于交易對(duì)方履約能力的分析；（九）交易涉及的人員安置、土地租賃、債務(wù)重組等情況； （十）關(guān)于交易完成后可能產(chǎn)生關(guān)聯(lián)交易的情況的說(shuō)明；（十一）關(guān)于交易完成后可能產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的情況及相關(guān)應(yīng)對(duì)措施的說(shuō)明；（十二）證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其意見；（十三）本所要求的有助于說(shuō)明該交易真實(shí)情況的其他內(nèi)容。前款所稱關(guān)聯(lián)股東包括下列股東或者具有下列情形之一的股東：（一）為交易對(duì)方；（二）為交易對(duì)方的直接或者間接控制人；（三）被交易對(duì)方直接或者間接控制；（四）與交易對(duì)方受同一法人或其他組織或者自然人直接或間接控制；（五）因與交易對(duì)方或者其關(guān)聯(lián)人存在尚未履行完畢的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者其他協(xié)議而使其表決權(quán)受到限制和影響的股東；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者本所認(rèn)定的可能造成上市公司利益對(duì)其傾斜的股東。上述同一關(guān)聯(lián)人，包括與該關(guān)聯(lián)人受同一法人或其他組織或者自然人直接或間接控制的，或相互存在股權(quán)控制關(guān)系；以及由同一關(guān)聯(lián)自然人擔(dān)任董事或高級(jí)管理人員的法人或其他組織。 上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露重大訴訟、仲裁事項(xiàng)的重大進(jìn)展情況及其對(duì)公司的影響，包括但不限于訴訟案件的初審和終審判決結(jié)果、仲裁裁決結(jié)果以及判決、裁決執(zhí)行情況等。 上市公司預(yù)計(jì)本期業(yè)績(jī)與已披露的盈利預(yù)測(cè)有重大差異的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露盈利預(yù)測(cè)更正公告，并向本所提交下列文件： （一）公告文稿；（二）董事會(huì)的有關(guān)說(shuō)明；（三）董事會(huì)關(guān)于確認(rèn)更正盈利預(yù)測(cè)的依據(jù)及過(guò)程是否適當(dāng)和審慎的說(shuō)明；（四）注冊(cè)會(huì)計(jì)師關(guān)于盈利預(yù)測(cè)與實(shí)際情況存在重大差異的專項(xiàng)說(shuō)明；（五）本所要求的其他文件。，可以向本所申請(qǐng)通過(guò)公開方式主動(dòng)與投資者或媒體進(jìn)行溝通，并于下一交易日披露溝通情況。 上市公司可以在年度報(bào)告和中期報(bào)告披露前發(fā)布業(yè)績(jī)快報(bào)，披露本期及上年同期營(yíng)業(yè)收入、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)、利潤(rùn)總額、凈利潤(rùn)、總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、每股收益、每股凈資產(chǎn)和凈資產(chǎn)收益率等主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)。 ，適用該條規(guī)定。上市公司為關(guān)聯(lián)人和持股5％以下的股東提供擔(dān)保的。該董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的非關(guān)聯(lián)董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)非關(guān)聯(lián)董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。“提供擔(dān)?！苯灰资马?xiàng)，應(yīng)當(dāng)提交董事會(huì)或者股東大會(huì)進(jìn)行審議，并及時(shí)披露。上述購(gòu)買或者出售資產(chǎn)，不包括購(gòu)買原材料、燃料和動(dòng)力，以及出售產(chǎn)品、商品等與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的資產(chǎn)購(gòu)買或者出售行為，但資產(chǎn)置換中涉及到的此類資產(chǎn)購(gòu)買或者出售行為，仍包括在內(nèi)。第二節(jié) 股東大會(huì)決議 召集人應(yīng)當(dāng)在年度股東大會(huì)召開二十日之前，或者臨時(shí)股東大會(huì)召開十五日之前，以公告方式向股東發(fā)出股東大會(huì)通知。 上市公司應(yīng)當(dāng)在以下任一時(shí)點(diǎn)最先發(fā)生時(shí)，及時(shí)披露相關(guān)重大事項(xiàng)：（一）董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)就該重大事項(xiàng)形成決議時(shí)；（二）有關(guān)各方就該重大事項(xiàng)簽署意向書或者協(xié)議（無(wú)論是否附加條件或期限）時(shí)；（三）任何董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員知道或應(yīng)當(dāng)知道該重大事項(xiàng)時(shí)。 定期報(bào)告披露前出現(xiàn)業(yè)績(jī)提前泄漏，或者因業(yè)績(jī)傳聞導(dǎo)致公司股票及其衍生品種交易異常波動(dòng)的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露本報(bào)告期相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（無(wú)論是否已經(jīng)審計(jì)），包括營(yíng)業(yè)收入、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)、利潤(rùn)總額、凈利潤(rùn)、總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、每股收益、每股凈資產(chǎn)和凈資產(chǎn)收益率等主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)。 上市公司應(yīng)當(dāng)向本所預(yù)約定期報(bào)告的披露時(shí)間，本所根據(jù)均衡披露原則統(tǒng)籌安排各公司定期報(bào)告的披露順序。 經(jīng)本所同意后，上市公司應(yīng)當(dāng)在有關(guān)股份上市前三個(gè)交易日披露上市提示性公告。本所根據(jù)上市審核委員會(huì)的審核意見，作出是否同意上市的決定。 保薦人更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并及時(shí)向本所報(bào)告，說(shuō)明原因并提供新更換的保薦代表人的相關(guān)資料。首次公開發(fā)行股票的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度；發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度；申請(qǐng)恢復(fù)上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為股票恢復(fù)上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。董事會(huì)秘書被解聘或者辭職時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告，說(shuō)明原因并公告。 董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司和董事會(huì)負(fù)責(zé)，履行如下職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)公司信息對(duì)外公布，協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，組織制定公司信息披露事務(wù)管理制度，督促公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定；（二）負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資者、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等之間的信息溝通；（三）組織籌備董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)會(huì)議，參加股東大會(huì)會(huì)議、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議及高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議，負(fù)責(zé)董事會(huì)會(huì)議記錄工作并簽字；（四）負(fù)責(zé)公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息泄露時(shí)，及時(shí)向本所報(bào)告并披露； （五）關(guān)注媒體報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)性，督促公司董事會(huì)及時(shí)回復(fù)本所問(wèn)詢；（六）組織公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行相關(guān)法律、行政法規(guī)、本規(guī)則及相關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的職責(zé)；（七）知悉公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他規(guī)定和公司章程時(shí)，或者公司作出或可能作出違反相關(guān)規(guī)定的決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)提醒相關(guān)人員，并立即向本所報(bào)告；（八）負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理事務(wù)，保管公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有本公司股份的資料，并負(fù)責(zé)披露公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持股變動(dòng)情況；（九）《公司法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所要求履行的其他職責(zé)。 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》中聲明：（一）持有本公司股票的情況；（二）有無(wú)因違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則受查處的情況；（三）參加證券業(yè)務(wù)培訓(xùn)的情況；（四）其他任職情況和最近五年的工作經(jīng)歷；（五）擁有其他國(guó)家或者地區(qū)的國(guó)籍、長(zhǎng)期居留權(quán)的情況；（六）本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)聲明的其他事項(xiàng)。公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守并促使公司遵守前款規(guī)定。 上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息，應(yīng)當(dāng)內(nèi)容完整、文件齊備，格式符合規(guī)定要求，不得有重大遺漏。上海證券交易所股票上市規(guī)則（1998年1月實(shí)施 2000年5月第一次修訂 2001年6月第二次修訂 2002年2月第三次修訂 2004年12月第四次修訂 2006年5月第五次修訂 2008年9月第六次修訂 2012年7月第七次修訂)目 錄第一章 總 則 7第二章 信息披露的基本原則和一般規(guī)定 8第三章 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員 11第一節(jié) 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員聲明與承諾 11第二節(jié) 董事會(huì)秘書 14第四章 保薦人 18第五章 股票和可轉(zhuǎn)換公司債券上市 21第一節(jié) 首次公開發(fā)行股票并上市 21第二節(jié) 上市公司發(fā)行股票和可轉(zhuǎn)換公司債券的上市 24第三節(jié) 有限售條件的股份上市 25第六章 定期報(bào)告 28第七章 臨時(shí)報(bào)告的一般規(guī)定 31第八章 董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和股東大會(huì)決議 33第一節(jié) 董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)決議 33第二節(jié) 股東大會(huì)決議 35第九章 應(yīng)當(dāng)披露的交易 37第十章 關(guān)聯(lián)交易 42第一節(jié) 關(guān)聯(lián)交易和關(guān)聯(lián)人 42第二節(jié) 關(guān)聯(lián)交易的審議程序和披露 44第十一章 其他重大事項(xiàng) 50第一節(jié) 重大訴訟和仲裁 50第二節(jié) 變更募集資金投資項(xiàng)目 51第三節(jié) 業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)和盈利預(yù)測(cè) 52第四節(jié) 利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本 54第五節(jié) 股票交易異常波動(dòng)和傳聞澄清 55第六節(jié) 回購(gòu)股份 57第七節(jié) 吸收合并 59第八節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券涉及的重大事項(xiàng) 60第九節(jié) 權(quán)益變動(dòng)和收購(gòu) 62第十節(jié) 股權(quán)激勵(lì) 63第十一節(jié) 破產(chǎn) 65第十二節(jié) 其他 69第十二章 停牌和復(fù)牌 71第十三章 風(fēng)險(xiǎn)警示 75第一節(jié) 一般規(guī)定 75第二節(jié) 退市風(fēng)險(xiǎn)警示 76第三節(jié) 其他風(fēng)險(xiǎn)警示 80第十四章 暫停、恢復(fù)、終止和重新上市 83第一節(jié) 暫停上市 83第二節(jié) 恢復(fù)上市 87第三節(jié) 終止上市 95第四節(jié) 重新上市 105第十五章 申請(qǐng)復(fù)核 107第十六章 境內(nèi)外上市事務(wù)的協(xié)調(diào) 108第十七章 日常監(jiān)管和違反本規(guī)則的處理 109第十八章 釋 義 111第十九章 附 則 113附件： 1．董 事 聲 明 及 承 諾 書 1152．監(jiān) 事 聲 明 及 承 諾 書 1213．高 級(jí) 管 理 人 員 聲 明 及 承 諾 書 127132 / 129第一章 總 則 為規(guī)范股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券（以下簡(jiǎn)稱“可轉(zhuǎn)換公司債券”）和其他衍生品種（以下統(tǒng)稱“股票及其衍生品種”）的上市行為，以及上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人的信息披露行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”)、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）和《證券交易所管理辦法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及《上海證券交易所章程》，制定本規(guī)則。 上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)關(guān)注公共媒體（包括主要網(wǎng)站）關(guān)于本公司的報(bào)道，以及本公司股票及其衍生品種的交易情況，及時(shí)向有關(guān)方面核實(shí)相關(guān)情況，在規(guī)定期限內(nèi)如實(shí)回復(fù)本所就上述事項(xiàng)提出的問(wèn)詢，并按照本規(guī)則規(guī)定和本所要求及時(shí)就相關(guān)情況作出公告，不得以相關(guān)事項(xiàng)存在不確定性或需要保密為由不履行報(bào)告和公告義務(wù)。 上市公司應(yīng)當(dāng)將定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告等信息披露文件和相關(guān)備查文件在公告的同時(shí)備置于公司住所，供公眾查閱。 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》中聲明事項(xiàng)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 上市公司應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)秘書履行職責(zé)提供便利條件，董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其他高級(jí)管理人員和相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)支持、配合董事會(huì)秘書的工作。董事會(huì)秘書有權(quán)就被公司不當(dāng)解聘或者與辭職有關(guān)的情況，向本所提交個(gè)人陳述報(bào)告。持續(xù)督導(dǎo)的期間自股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券上市之日起計(jì)算。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在收到通知后及時(shí)披露保薦代表人變更事宜。（一）至第（四）項(xiàng)條件為在本所上市的必備條件，本所并不保證發(fā)行人符合上述條件時(shí)，其上市申請(qǐng)一定能夠獲得本所同意。上市提示性公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）上市時(shí)間和數(shù)量；（二）有關(guān)股東所作出的限售承諾及其履行情況；（三）本所要求的其他內(nèi)容。公司應(yīng)當(dāng)按照本所安排的時(shí)間辦理定期報(bào)告披露事宜。 按照《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第14號(hào)——非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留審計(jì)意見及其涉及事項(xiàng)的處理》的規(guī)定，上市公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留審計(jì)意見的，公司在報(bào)送定期報(bào)告的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件：（一）董事會(huì)針對(duì)該審計(jì)意見涉及事項(xiàng)所做的專項(xiàng)說(shuō)明，審議此專項(xiàng)說(shuō)明的董事會(huì)決議和決議所依據(jù)的材料；（二）獨(dú)立董事對(duì)審計(jì)意見涉及事項(xiàng)所發(fā)表的意見；（三）監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)專項(xiàng)說(shuō)明的意見和相關(guān)決議；（四）負(fù)責(zé)審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所和注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的專項(xiàng)說(shuō)明；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所要求的其他文件。 重大事項(xiàng)尚處于籌劃階段，但在前條所述有關(guān)時(shí)點(diǎn)發(fā)生之前出現(xiàn)下列情形之一的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)籌劃情況和既有事實(shí)：（一）該重大事項(xiàng)難以保密；（二）該重大事項(xiàng)已經(jīng)泄露或者市場(chǎng)出現(xiàn)傳聞；（三）公司股票及其衍生品種的交易發(fā)生異常波動(dòng)。股東大會(huì)通知中應(yīng)當(dāng)列明會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式，以及會(huì)議召集人和股權(quán)登記日等事項(xiàng)，并充分、完整地披露所有提案的具體內(nèi)容。(提供擔(dān)保除外)達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露：（一）交易涉及的資產(chǎn)總額（同時(shí)存在帳面值和評(píng)估值的，以高者為準(zhǔn)）占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的10%以上；（二）交易的成交金額（包括承擔(dān)的債務(wù)和費(fèi)用）占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10％以上，且絕對(duì)金額超過(guò)1000萬(wàn)元；（三）交易產(chǎn)生的利潤(rùn)占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10％以上，且絕對(duì)金額超過(guò)100萬(wàn)元；（四）交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入的10％以上，且絕對(duì)金額超過(guò)1000萬(wàn)元；（五）交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10％以上，且絕對(duì)金額超過(guò)100萬(wàn)元。下述擔(dān)保事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過(guò)后提交股東大會(huì)審議：（一）單筆擔(dān)保額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10％的擔(dān)保；（二）公司及其控股子公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~，超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)50％以后提供的任何擔(dān)保；（三）為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70％的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保；（四）按照擔(dān)保金額連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)計(jì)算原則，超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30％的擔(dān)保；（五）按照擔(dān)保金額連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)計(jì)算原則，超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50％，且絕對(duì)金額超過(guò)5000萬(wàn)元以上；（六）本所或者公司章程規(guī)定的其他擔(dān)保。出席董事會(huì)會(huì)議的非關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足三人的，公司應(yīng)當(dāng)將交易提交股東大會(huì)審議。 上市公司進(jìn)行“提供財(cái)務(wù)資助”、“委托理財(cái)”等關(guān)聯(lián)交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)以發(fā)生額作為披露的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，并按交易類別在連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)計(jì)算，、分別適用以上各條的規(guī)定。，不再納入累計(jì)計(jì)算范圍。公司披露業(yè)績(jī)快報(bào)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件：（一）公告文稿；（二）經(jīng)法定代表人、主管會(huì)計(jì)