【正文】 第七十條 交易所、會員對不宜公開的交易資料、資金情況等信息有保密義務(wù)。第二章 結(jié)算機(jī)構(gòu)第六條 結(jié)算機(jī)構(gòu)是指交易所內(nèi)設(shè)置的結(jié)算部門。第十七條 存管銀行應(yīng)當(dāng)符合以下條件:（一）是全國性的商業(yè)銀行，資金雄厚，信譽(yù)良好；（二）在全國各主要城市設(shè)有分支機(jī)構(gòu)和營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；（三）擁有先進(jìn)、快速的異地資金劃撥手段；（四）擁有保證金管理制度；（五）擁有懂得期貨知識、風(fēng)險防范意識強(qiáng)的專業(yè)技術(shù)人員；（六）交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)具備的其他條件。期貨公司會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額為200萬元，以期貨公司會員自有資金足額繳納；非期貨公司會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額為50萬元。第三十九條 期貨合約均以當(dāng)日結(jié)算價作為計算當(dāng)日盈虧的依據(jù)。除特殊情況外，交易期間不予辦理會員出金劃轉(zhuǎn)。存管銀行應(yīng)當(dāng)及時將劃帳結(jié)果反饋給交易所。交割商品計價以交割結(jié)算基準(zhǔn)價為基礎(chǔ)，再加上不同等級商品質(zhì)量升貼水以及非基準(zhǔn)交割倉庫與基準(zhǔn)交割倉庫的升貼水。會員或客戶應(yīng)當(dāng)辦理紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉單回庫手續(xù)恢復(fù)為電子形式后，方可充抵保證金；（二）交易所確定的其他有價證券。第七十三條 會員在充抵期限內(nèi)提取有價證券的，應(yīng)當(dāng)彌補(bǔ)相應(yīng)的保證金，方可辦理提取手續(xù)，取回交存的有價證券。第八十二條 風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲，除用于彌補(bǔ)風(fēng)險損失外，不得挪作他用。第五條 實物交割應(yīng)當(dāng)在合約規(guī)定的交割期內(nèi)完成。第七條 標(biāo)準(zhǔn)倉單在交易所進(jìn)行實物交割的，其流轉(zhuǎn)程序如下：（一）賣方客戶將標(biāo)準(zhǔn)倉單授權(quán)給賣方期貨公司會員以辦理實物交割業(yè)務(wù)；（二）賣方會員將標(biāo)準(zhǔn)倉單提交給交易所；（三）交易所將標(biāo)準(zhǔn)倉單分配給買方會員；（四）買方期貨公司會員將標(biāo)準(zhǔn)倉單分配給買方客戶；第八條 實物交割完成后，若買方對交割商品的質(zhì)量、數(shù)量有異議的（天然橡膠有異議的交割商品應(yīng)當(dāng)在指定交割倉庫內(nèi)），應(yīng)當(dāng)在實物交割月份的下一月份的15日之前（含當(dāng)日，遇法定假日時順延至假日后的第一個工作日），向交易所提出書面申請，并應(yīng)當(dāng)同時提供本交易所指定的質(zhì)量監(jiān)督檢驗機(jī)構(gòu)（見附件七）出具的質(zhì)量鑒定結(jié)論。第十四條 指定交割倉庫發(fā)貨時，應(yīng)當(dāng)及時填制《標(biāo)準(zhǔn)倉單出庫確認(rèn)單》（一式二份，貨主和指定交割倉庫各執(zhí)一份），同時將收到的相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)倉單加蓋貨訖專用章，與倉庫留底配對，妥善保管備查。2%。（三）到庫商品中，遇有包裝鋼帶斷裂或嚴(yán)重銹蝕的捆件及散塊商品，應(yīng)當(dāng)重新組合，用規(guī)定的鋼帶捆扎緊固，方可用于交割。如當(dāng)日14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日清退交割部位保證金。%。檢驗批量以100噸以下（包括100噸）為一個檢驗批次，超過100噸應(yīng)當(dāng)分若干批次檢驗。第五十一條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)的期限為欲進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)合約的交割月份的上一月份合約最后交易日后的第一個交易日起至交割月份最后交易日前二個交易日（含當(dāng)日）止。如在14:00之后交付的，交易所在下一交易日結(jié)算時清退相應(yīng)的保證金。第四十八條 交易所在收到買方會員的交割貨款后，清退其交割部位保證金。3%的溢短。（二） 進(jìn)口商品：應(yīng)當(dāng)提供產(chǎn)品質(zhì)量證明書、產(chǎn)地證明書、商檢證書、海關(guān)進(jìn)口關(guān)稅專用繳款書、海關(guān)代征增值稅專用繳款書，經(jīng)交易所審定合格為有效。%。每捆包裝采用3032* 表面作防銹處理的鋼帶井字形捆扎，捆扎應(yīng)當(dāng)堅固，同時標(biāo)有醒目的、不易脫落的產(chǎn)品商品標(biāo)志、生產(chǎn)爐批編號及捆重。第十九條 交割商品必備單證（一）國產(chǎn)商品:應(yīng)當(dāng)提供注冊生產(chǎn)企業(yè)出具的產(chǎn)品質(zhì)量證明書。商品到庫驗收時，貨主應(yīng)當(dāng)?shù)街付ń桓顐}庫監(jiān)收；貨主不到庫監(jiān)收的，視為貨主同意指定交割倉庫驗收結(jié)果。買方應(yīng)當(dāng)在第三交割日14:00前到交易所交付貨款并取得標(biāo)準(zhǔn)倉單。第二章 交割流程第三條 實物交割是指期貨合約到期時，交易雙方通過該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉合約的過程。第八十條 交易所實行風(fēng)險準(zhǔn)備金制度。會員如在交易收市之前辦妥有價證券交存手續(xù)，交易所在當(dāng)日結(jié)算時將該筆實際可用金額劃入會員結(jié)算準(zhǔn)備金；在交易收市后辦妥的，交易所在下一工作日結(jié)算時將該筆實際可用金額劃入會員結(jié)算準(zhǔn)備金。有價證券充抵保證金的業(yè)務(wù)由交易所結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理，每日受理截止時間為交易收市時。交割貨款的收付可以選擇使用內(nèi)轉(zhuǎn)或銀行劃轉(zhuǎn)方式辦理。第四十九條 會員如對結(jié)算數(shù)據(jù)有異議，應(yīng)當(dāng)在第二天開市前三十分鐘以書面形式通知交易所。第四十三條 會員劃撥資金的方式：（一）銀行扣劃。當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度（又稱逐日盯市），是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準(zhǔn)備金。第二十七條 會員轉(zhuǎn)讓會員資格，受讓方應(yīng)當(dāng)重新開立專用資金帳戶。第十三條 結(jié)算交割員在交易所辦理結(jié)算與交割業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)出示《結(jié)算交割員證》，否則交易所不予辦理。第二條 結(jié)算是指根據(jù)交易結(jié)果和交易所有關(guān)規(guī)定對會員交易保證金、盈虧、手續(xù)費(fèi)、交割貨款及其它有關(guān)款項進(jìn)行計算、劃撥的業(yè)務(wù)活動。（二）各指定交割倉庫經(jīng)交易所核定的可用于期貨交割的庫容量和已占用庫容量及標(biāo)準(zhǔn)倉單量。 第五十九條 客戶提供虛假的開戶資料或期貨公司會員協(xié)助客戶使用虛假資料開戶的，交易所責(zé)令期貨公司會員限期平倉，平倉后交易所注銷該客戶交易編碼，同時按《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。對曾經(jīng)有成交而目前無持倉的合約，交易所可以公布新的基準(zhǔn)價。持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的雙邊數(shù)量。漲跌是指某交易日某一期貨合約交易期間的最新價與上一交易日結(jié)算價之差。第四十一條 會員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對其遠(yuǎn)程交易的管理和遠(yuǎn)程交易系統(tǒng)的維護(hù)。第二十九條 除會員合并、分立、破產(chǎn)以及經(jīng)原會員同意外，被撤銷出市代表授權(quán)的人員，交易所在三個月內(nèi)不受理其到其他會員處任出市代表的注冊申請。第十六條 出市代表是受會員委派并代表會員在交易大廳接受本會員的交易指令進(jìn)行期貨交易的人員，其在交易大廳與交易有關(guān)的行為由會員負(fù)責(zé)。第二章 席位管理第三條 交易席位是會員將交易指令輸入交易所計算機(jī)交易系統(tǒng)參與集中競價交易的通道。第三十三條 期貨公司會員受托從事期貨交易，不得編造或故意傳播虛假信息誤導(dǎo)客戶。第二十五條 非期貨公司會員不得在期貨公司會員處開立賬戶，但交易所另有規(guī)定的除外。第十五條 會員資格轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)提前向交易所提交會員資格轉(zhuǎn)讓申請書，受讓方應(yīng)當(dāng)向交易所提交會員資格申請書。第八條 申請交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)向交易所提交書面申請書。申請書主要包括以下內(nèi)容：（一）申請交易所會員資格的目的和理由；（二）書面承諾遵守交易所章程和各項規(guī)定；（三）組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)置情況；（四）近兩年期貨交易情況；（五）交易所要求申請者應(yīng)當(dāng)說明的其他情況。交易所按會員條件對受讓方作資格初步審查后，由轉(zhuǎn)讓方和受讓方簽訂《會員資格轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》。第二十六條 期貨公司會員不得接納有下列情況之一者為客戶：（一）不具有完全民事行為能力的；（二）單位客戶未能提供法定代表人授權(quán)委托書的；（三）交易所工作人員和本公司工作人員；（四）中國證監(jiān)會宣布的市場禁止進(jìn)入者；（五）交易所的指定交割倉庫及其工作人員；（六）行政法規(guī)、中國證監(jiān)會及交易所規(guī)定的其他情況。第三十四條 期貨公司會員不得以任何方式欺詐客戶。交易席位分為場內(nèi)交易席位和遠(yuǎn)程交易席位。第十七條 出市代表應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）年滿十八周歲，具有完全民事行為能力；（二）經(jīng)交易所專業(yè)培訓(xùn)并取得合格證書；（三）品行端正，有良好的職業(yè)道德；（四）沒有刑事處罰記錄。第四章 遠(yuǎn)程交易第三十條 遠(yuǎn)程交易是指會員在其營業(yè)場所、通過同交易所計算機(jī)交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的電子通訊系統(tǒng)直接輸入交易指令、參加交易所集中競價交易的一種交易方式。主要設(shè)施需要更換或作技術(shù)調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)事先征得交易所的同意。（七）最高買價。第四十四條 交易指令分限價指令、取消指令和交易所規(guī)定的其他指令。第六章 交易編碼第五十條 交易所實行交易編碼備案制度。第七章 信息管理第六十條 交易所期貨交易信息是指在交易所期貨交易活動中所產(chǎn)生的所有上市品種的期貨交易行情、各種期貨交易數(shù)據(jù)統(tǒng)計資料、交易所發(fā)布的各種公告信息以及中國證監(jiān)會指定披露的其他相關(guān)信息。第六十七條 每年期貨交易信息發(fā)布按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第三條 交易所的結(jié)算實行保證金制度、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度和風(fēng)險準(zhǔn)備金制度等。第十四條 《結(jié)算交割員證》僅限本人使用，不得偽造、涂改、借用。第二十八條 交易所實行保證金制度。第三十七條 交易所根據(jù)會員當(dāng)日成交合約數(shù)量按合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計收交易手續(xù)費(fèi)，交易所另有規(guī)定的除外。會員應(yīng)當(dāng)以書面或者交易所規(guī)定的其他方式提交出入金申請。遇特殊情況，會員可以在第二天開市后二小時內(nèi)以書面形式通知交易所。使用內(nèi)轉(zhuǎn)方式的會員最遲應(yīng)當(dāng)在第二交割日14:30前向交易所提交《會員交割貨款內(nèi)轉(zhuǎn)申請》，交易所結(jié)算機(jī)構(gòu)從會員結(jié)算準(zhǔn)備金中劃轉(zhuǎn)交割貨款。如遇特殊情況交易所可以延長受理時間。第七十一條 有價證券每次作為充抵保證金使用的期限不得超過交易所規(guī)定的該有價證券的有效期，其最長期限為6個月。風(fēng)險準(zhǔn)備金是指由交易所設(shè)立，用于為維護(hù)期貨市場正常運(yùn)轉(zhuǎn)提供財務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)因交易所不可預(yù)見風(fēng)險帶來的虧損的資金。第四條 在合約最后交易日后，所有未平倉合約的持有者應(yīng)當(dāng)以實物交割方式履約。賣方收款。第十三條 標(biāo)準(zhǔn)倉單合法持有人提貨時，指定交割倉庫在對標(biāo)準(zhǔn)倉單審核無誤后予以發(fā)貨。（二）進(jìn)口商品:應(yīng)當(dāng)提供產(chǎn)品質(zhì)量證明書、產(chǎn)地證明書、商檢證書、海關(guān)進(jìn)口關(guān)稅專用繳款書、海關(guān)代征增值稅專用繳款書，經(jīng)交易所審定合格為有效。（國產(chǎn)鋁錠的包裝按產(chǎn)品注冊塊重，固定每捆塊數(shù)。（二）進(jìn)口商品不得超過177。國家稅收、商檢等政策調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)遵守其規(guī)定，相關(guān)進(jìn)口商品的單證要求由交易所另行發(fā)布。第四十四條 交割商品必備單證:（一）國產(chǎn)一級標(biāo)準(zhǔn)橡膠在實物交割時應(yīng)當(dāng)提供與實物一致的交易所指定的國家法定檢驗機(jī)構(gòu)（附件七）出具的質(zhì)檢證（或檢測/鑒定報告）原件。交易所認(rèn)為本次交割貨物可能有質(zhì)量異議的，有權(quán)在交割月份的下一月份的15日以后的第一個工作日對本次交割中沒有產(chǎn)生異議的賣方會員，清退其交割部位保證金。交易所在收到賣方增值稅專用發(fā)票的下一個工作日內(nèi)向買方開具增值稅專用發(fā)票。第八章 期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨第五十條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)是指持有方向相反的同一月份合約的會員（客戶）協(xié)商一致并向交易所提出申請，獲得交易所批準(zhǔn)后，分別將各自持有的合約按交易所規(guī)定的價格由交易所代為平倉，同時按雙方協(xié)議價格進(jìn)行與期貨合約標(biāo)的物數(shù)量相當(dāng)、品種相同、方向相同的倉單的交換行為。（三）檢驗方法為抽樣檢驗，抽樣地點(diǎn)應(yīng)當(dāng)入庫完畢后在指定交割倉庫內(nèi)，嚴(yán)禁在車站、碼頭等運(yùn)輸途中抽樣。2%，磅差不超過177。第三十條 在交割期內(nèi)，如當(dāng)日14:00之前辦妥標(biāo)準(zhǔn)倉單、增值稅專用發(fā)票、貨款等交割事宜的，交易所當(dāng)日即清退其相應(yīng)的交割部位保證金。（二）進(jìn)口商品的包裝：一般按原進(jìn)口包裝（緊固完好）交割，最大捆重為2噸。第二十條 溢短和磅差：每張標(biāo)準(zhǔn)倉單所列陰極銅的重量為25噸，實物溢短不超過177。貨主不到庫監(jiān)發(fā)，視為認(rèn)可指定交割倉庫發(fā)貨無誤。（四）第四、五交割日賣方交增值稅專用發(fā)票。不能交付或者接收增值稅專用發(fā)票的客戶不允許交割。當(dāng)風(fēng)險準(zhǔn)備金余額達(dá)到交易所注冊資本10倍時，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后可以不再提取。第七十二條 出現(xiàn)下列情況之一的，交易所可以取消有關(guān)會員的有價證券充抵保證金：（一）會員提取和運(yùn)用資金出現(xiàn)較大風(fēng)險并有可能危及交易所合法權(quán)益的；（二）由于其他原因需要取消的。紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉單不得充抵保證金。第六十條 交割結(jié)算的基準(zhǔn)價為該期貨合約最后交易日的結(jié)算價，但燃料油期貨交割結(jié)算的基準(zhǔn)價按照《上海期貨交易所燃料油期貨交割實施細(xì)則（試行）》第二十二條確定，黃金期貨交割結(jié)算的基準(zhǔn)價按照《上海期貨交易所黃金期貨交割實施細(xì)則（試行）》第二十四條確定。第五十條 交易所在交易結(jié)算完成后，將會員資金的劃轉(zhuǎn)數(shù)據(jù)傳遞給有關(guān)存管銀行。會員在收市前提交的出金申請，經(jīng)交易所審核后，于當(dāng)日收市結(jié)算后集中辦理會員出金劃轉(zhuǎn)。當(dāng)日無成交價格的，以上一交易日的結(jié)算價作為當(dāng)日結(jié)算價。第二十九條 結(jié)算準(zhǔn)備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算帳戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金。第三章 存管銀行第十六條 存管銀行是指交易所指定的、協(xié)助交易所辦理期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)的銀行。第五條 本細(xì)則適用于交易所內(nèi)的一切結(jié)算活動，交易所及其工作人員、交易所會員及其工作人員、客戶和交易所指定期貨保證金存管銀行（以下簡稱存管銀行）及其相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則。第六十九條 交易所應(yīng)當(dāng)建立同步報價和即時成交回報系統(tǒng)。未經(jīng)交易所許可，任何機(jī)構(gòu)和個人不得將之用于商業(yè)用途。第五十一條 交易編碼分非期貨公司會員交易編碼和客戶交易編碼。交易指令每次最小下單量為1手。（八）最低賣價。交易所有權(quán)對遠(yuǎn)程交易席位的使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。第三十二條 遠(yuǎn)程交易席位按終端裝置數(shù)量分為兩種形式：（一）單機(jī)式，即一個遠(yuǎn)程交易席位只配置一臺終端；（二）網(wǎng)絡(luò)式，即一個遠(yuǎn)程交易席位通過服務(wù)器連接多臺終端。第十九條 每個交易席位限兩名出市代表進(jìn)場，特殊情況應(yīng)當(dāng)經(jīng)交易所批準(zhǔn)。會員因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加交易席位，應(yīng)當(dāng)向交易所提出申請，經(jīng)交易所批準(zhǔn)，可以增加交易席位。當(dāng)出現(xiàn)各種突發(fā)或異常事件時，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)做好客戶的解釋工作。沒有授權(quán)委托書或書面授權(quán)不明的，期貨公司會員不得允許他人代客戶從事交易活動。第十六條 會員資格轉(zhuǎn)讓時，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)辦理如下事項：（一）了結(jié)合約持倉； （二）結(jié)清在交易所內(nèi)的全部債權(quán)與債務(wù)；（三）退還各種票據(jù)和交易所頒發(fā)的各種證件；（四）辦理專用資金帳戶的銷戶手續(xù)；（五）退還交易所的各種交易設(shè)施；（六）按規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其他事項。經(jīng)會員資格審查委員會預(yù)審?fù)ㄟ^，并報理事會批準(zhǔn)后，交易所對符合會員條件的申請單位發(fā)出入會通知書。第六條 申請成為會員應(yīng)當(dāng)向交易所提交下列文件和資料：（一）經(jīng)法定代表人簽字的申請書；（二）工商行政管理部門核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》或者《營業(yè)執(zhí)照》；（三）