【正文】 金與投資者客戶資金分戶存放的；（十）無正當理由拖延投資者客戶出金的；（十一）允許投資者客戶在保證金不足時開倉交易的；（十二）挪用或擅自允許他人挪用投資者客戶資金或套用不同帳戶資金的；（十三）故意制造和散布虛假的或容易使人誤解的信息進行誤導(dǎo)的；（十四）泄露投資者客戶委托事項或其他交易秘密的；（十五）出市代表接受本單位以外的其他單位和或個人的委托指令進行交易的；（十六）未按規(guī)定向投資者客戶提供有關(guān)成交結(jié)果回報、資金結(jié)算報表的；（十七）其他違反中國證監(jiān)會和交易所對經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為。第三十三條 指定結(jié)算期貨保證金存管銀行未履行《上海期貨交易所結(jié)算細則》第十九條中有關(guān)指定結(jié)算期貨保證金存管銀行義務(wù)的，交易所對其處以責(zé)令改正、警告、通報批評、暫停部分期貨業(yè)務(wù)直至取消其指定結(jié)算期貨保證金存管銀行資格。如買方會員不能按時分配標準倉單，應(yīng)當向交易所報告原因。交割月前第一月的最后一個交易日收盤前，各會員、各客戶在每個會員處黃金期貨合約的套期保值持倉都應(yīng)當調(diào)整為3手的整倍數(shù)，自然人客戶黃金期貨合約持倉應(yīng)當調(diào)整為0手。套期保值交易分為買入套期保值交易和賣出套期保值交易。交易所將貨款付給賣方會員。第二十八條 期貨市場參與者具有下列違反交易管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，沒收違規(guī)所得。第七條 交易所履行監(jiān)管職責(zé)時，可以行使下列職權(quán)：（一）查閱、復(fù)制與期貨交易有關(guān)的信息、文件和資料；（二）對會員、投資者客戶、指定交割倉庫、指定結(jié)算期貨保證金存管銀行等單位和人員進行調(diào)查、取證；（三）要求會員、投資者客戶、指定交割倉庫、指定結(jié)算期貨保證金存管銀行等被調(diào)查者申報、陳述、解釋、說明有關(guān)情況；（四）查詢會員的期貨保證金帳戶；（五）檢查會員的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)；（四六）制止、糾正、處理違規(guī)行為；（五七）交易所履行監(jiān)管職責(zé)所必須的其他職權(quán)。交易所每一年度對指定交割油庫的工作做一次年度檢查，并按《上海期貨交易所指定交割油庫考核管理辦法》進行考核評比，提出下一年度的要求。各指定交割倉庫根據(jù)本辦法、交割細則、標準倉單管理辦法和倉庫的實際情況，每月選擇一項或幾項工作內(nèi)容進行檢查，并做好記錄。第二十二條 交割結(jié)算價與溢短量的結(jié)算（一）交割結(jié)算價燃料油期貨的交割結(jié)算價（）是燃料油期貨交割結(jié)算的基準價，為該合約最后10個交易日按照時間的加權(quán)平均價。該五個交割日分別稱為第一、第二、第三、第四、第五交割日，第五交割日為最后交割日。用非標準倉單交割的，需應(yīng)當提供相關(guān)的買賣協(xié)議和提單復(fù)印件。（二）第二交割日交易所分配標準倉單。 第六十六四條 每日期貨交易信息發(fā)布是指在每個交易日結(jié)束后發(fā)布的有關(guān)當日期貨交易信息。結(jié)算價是進行當日未平倉合約盈虧結(jié)算和制定下一交易日漲跌停板額的依據(jù)。最低價是指一定時間內(nèi)某一期貨合約成交價中的最低成交價格。有價證券保管費由交易所按不高于中國人民銀行公布的同期貸款利率計算收取。第六十條 交割結(jié)算的基準價為該期貨合約最后交易日的結(jié)算價，但燃料油期貨交割結(jié)算的基準價按照《上海期貨交易所燃料油期貨交割實施細則（試行）》第二十二條確定，黃金期貨交割結(jié)算的基準價按照《上海期貨交易所黃金期貨交割實施細則（試行）》第二十四條確定。經(jīng)交易所審核后通知結(jié)算存管銀行于當日收市結(jié)算后在會員的專用資金帳戶和交易所專用結(jié)算帳戶之間進行劃轉(zhuǎn)。（七）按規(guī)定管理保證金。屬第三十四條第（三）項、第（四）項、第（五）項、第（六）項的強行平倉，其需要強行平倉頭寸由交易所確定。D3交易日銅、鋁、鋅和天然橡膠期貨合約的漲跌停板為6%（若D2交易日漲跌停板已高于6%的，則D3交易日漲跌停板按D2交易日漲跌停板確定），黃金期貨合約的漲跌停板為7%（若D2交易日漲跌停板已高于7%的，則D3交易日漲跌停板按D2交易日漲跌停板確定），燃料油期貨合約的漲跌停板為10%（若D2交易日漲跌停板已高于10%的，則D3交易日漲跌停板按D2交易日漲跌停板確定）。第十三條 該期貨合約若D2交易日未出現(xiàn)單邊市，即：銅、鋁期貨合約的漲跌幅度未達到5%，鋅、天然橡膠期貨合約的漲跌幅度未達到6%，黃金、燃料油期貨合約的漲跌幅度未達到7%，則D3交易日漲跌停板、交易保證金比例恢復(fù)到正常水平。若時限內(nèi)會員未執(zhí)行完畢，則由交易所強制執(zhí)行。二、《上海期貨交易所結(jié)算細則》的主要修訂條款第六條 結(jié)算機構(gòu)是指交易所內(nèi)設(shè)置的結(jié)算部門。第三十七條 交易所根據(jù)會員當日成交合約數(shù)量按合約規(guī)定的標準計收交易手續(xù)費，交易所另有規(guī)定的除外。交割貨款的收付可以選擇使用內(nèi)轉(zhuǎn)或銀行劃轉(zhuǎn)方式辦理。屆滿后仍需作為充抵保證金使用的，須應(yīng)當重新辦理手續(xù)。（三）最高價。（十一）結(jié)算價。第五十八七條經(jīng)紀期貨公司會員在會員服務(wù)系統(tǒng)中錄入投資者客戶資料后，須應(yīng)當將該投資者客戶資料傳真送于交易所交易部備案，交易部交易所在收到符合要求的投資者客戶資料后，即開通該投資者客戶在交易系統(tǒng)中的交易。內(nèi)容包括品種、牌號、數(shù)量及指定交割倉庫名等。第五十一條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)的期限為欲進行期轉(zhuǎn)現(xiàn)合約的交割月份的上一月份合約最后交易日后的第一個交易日起至交割月份最后交易日前二個交易日（含當日）止。在以上四種情況下，A1樣或A2樣中其中有一個樣檢驗不合格，就認為A樣不合格，貨主所交付油品的質(zhì)檢報告均為A樣檢驗報告。第二十一條 損耗和溢短標準（一）油品入出庫一次的總損耗不超過2‰，在此范圍內(nèi)產(chǎn)生的損耗由進出庫貨主各承擔(dān)50%。調(diào)解不成的，可以根據(jù)仲裁協(xié)議向仲裁機構(gòu)申請仲裁；沒有仲裁協(xié)議的或者仲裁協(xié)議無效的，可以向人民法院起訴。（二）交易所抽查制度。第二十五條 非期貨公司會員不得在期貨公司會員處開立賬戶，但交易所另有規(guī)定的除外。情節(jié)較輕的，給予警告、暫停部分期貨業(yè)務(wù)、暫停開倉交易1 個月以內(nèi)的處罰，可以并處1至5萬元的罰款；情節(jié)嚴重的，給予暫停開倉交易1至6個月、取消會員資格的處罰，可以并處5至20萬元的罰款：（一）未經(jīng)交易所許可，擅自發(fā)布交易所信息的；（二）擅自動用其他會員席位上的計算機或通訊設(shè)備的；（三）通過交易席位非法竊取其他會員的成交、結(jié)算資金等商業(yè)秘密或破壞交易系統(tǒng)的；（四）通過標準倉單管理系統(tǒng)非法竊取其他會員或投資者客戶倉單信息等商業(yè)秘密或破壞標準倉單管理系統(tǒng)的。（二）第一交割日，賣方會員通過標準倉單管理系統(tǒng)向交易所提交已付清倉儲費用的標準倉單，買方會員向交易所申報交割意向。（五）賣方釋放標準倉單。第十五六條交易所對套期保值交易的持倉量及實物交割量單獨計算，交易所對套期保值交易的持倉與投機交易的持倉實施分類管理，在正常情況下套期保值交易的持倉不受投機頭寸持倉限量的限制。第四十六條 買賣雙方自行結(jié)算的電子形式標準倉單的轉(zhuǎn)讓流程如下：（一）賣方轉(zhuǎn)讓申請。十、《上海期貨交易所標準倉單管理辦法》的主要修訂條款第七條 標準倉單業(yè)務(wù)參與者應(yīng)當在標準倉單管理系統(tǒng)中先開立標準倉單帳戶，方可持有標準倉單，參與標準倉單業(yè)務(wù)。第二十二條 會員無正當理由未在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行強行平倉的，給予警告、通報批評、暫停部分期貨業(yè)務(wù)、暫停開倉交易1個月以內(nèi)的處罰，可以并處5萬元以下的罰款。逾期未辦的，視為自動放棄入會資格。第二十五條 由于指定交割倉庫的過錯造成標準倉單持有人不能行使或不能完全行使標準倉單權(quán)利的，指定交割倉庫應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任；賠償不足的部分由交易所按有關(guān)規(guī)定補充賠償，補充賠償后交易所有權(quán)對指定交割倉庫進行追償。油品出庫過程中發(fā)生的溢短（扣除2‰的損耗后）（扣除1‰的損耗后）由貨主按照油品出庫完成前一交易日交易所最近月份燃料油期貨合約的結(jié)算價，在出庫完成后三個工作日內(nèi)直接與交割油庫進行結(jié)算。買方必須應(yīng)當在第三交割日14:00之前到交易所交付貨款并取得標準倉單。五、《上海期貨交易所燃料油期貨交割實施細則（試行）》的主要修訂條款第十二條 入庫檢驗貨主油品入庫時，應(yīng)當委托交易所指定檢驗機構(gòu)進行檢驗。（四）第四、五交割日賣方交增值稅專用發(fā)票。四、《上海期貨交易所交割細則》的主要修訂條款第五條 實物交割必須應(yīng)當在合約規(guī)定的交割期內(nèi)完成。交易指令每次最小下單量為1手。（八）最低賣價。會員因未及時辦理撤銷手續(xù)或退回交還出市代表證的，所造成的一切后果，由會員承擔(dān)。第六十九條 每次交存的權(quán)利憑證的價值不得低于10萬元。（二）票據(jù)支付。交易所根據(jù)會員當日結(jié)算準備金余額中的貨幣資金部分，以不低于中國人民銀行公布的同期銀行活期存款利率計算利息，并在每年3月、6月、9月、12月存管銀行支付利息日后的下一個工作日內(nèi)，將利息轉(zhuǎn)入會員結(jié)算準備金。第三十六條 強行平倉的執(zhí)行（一）通知。 交割月前第一月的最后一個交易日收盤前，各會員、各客戶在每個會員處會員及法人投資者黃金期貨合約的投機持倉應(yīng)當調(diào)整為3手的整倍數(shù)，自然人客戶投資者黃金期貨合約持倉應(yīng)當調(diào)整為0手。附件2：關(guān)于《上海期貨交易所風(fēng)險控制管理辦法》等十一個業(yè)務(wù)實施細則系統(tǒng)修訂涉及主要條款（其中灰色底紋且加粗部分為對原規(guī)則的修改、新增內(nèi)容，雙刪除線為刪除內(nèi)容）一、《上海期貨交易所風(fēng)險控制管理辦法》的主要修訂條款第九條 交易所實行價格漲跌停板制度，由交易所制定各上市期貨合約的每日最大價格波動幅度。交割月前第一月的最后一個交易日收盤前，各會員、各客戶在每個會員處會員及投資者銅、鋁、鋅期貨合約的投機持倉應(yīng)當調(diào)整為5手的整倍數(shù)（遇市場特殊情況無法按期調(diào)整的，可以順延一天）；進入交割月后，會員及投資者銅、鋁、鋅合約投機持倉應(yīng)當是5手的整倍數(shù)，新開、平倉也應(yīng)當是5手的整倍數(shù)。若會員同時滿足第三十四條第（一）項、第（二）項情況，交易所先按第（二）項情況確定強行平倉頭寸，再按第（一）項情況確定強行平倉頭寸。第三十條 交易所根據(jù)會員每日結(jié)算準備金余額中的貨幣資金部分和中國人民銀行公布的同期銀行活期存款利率計算利息，并在每年的3月21日、6月21日、9月21日、12月21日（遇法定假日順延）