證券公司規(guī)范發(fā)展：問題與監(jiān)管ppt(留存版)
【正文】 導(dǎo)致重大損失 6 證券公司規(guī)范發(fā)展：問題與監(jiān)管 一、當(dāng)前證券公司存在的主要問題 （三）專業(yè)技能不強(qiáng)導(dǎo)致創(chuàng)新不足 投資銀行業(yè)務(wù)靠關(guān)系、通道 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)靠低價、利差 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)靠保本、保底 7 證券公司規(guī)范發(fā)展：問題與監(jiān)管 一、當(dāng)前證券公司存在的主要問題 （四）市場定位雷同導(dǎo)致過度競爭 業(yè)務(wù)范圍 產(chǎn)品種類 客戶群體 8 證券公司規(guī)范發(fā)展：問題與監(jiān)管 二、證券公司問題的主要形成原因 （一）公司治理：控股股東的約束與內(nèi)部機(jī)構(gòu)的制衡 （二）市場約束：以往的生存之易與今日的退出之難 （三）外部環(huán)境 ： 外部監(jiān)管的不到位與金融市場的不完善 （四）發(fā)展階段：新興市場的幼稚病與轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)的綜合癥 9 證券公司規(guī)范發(fā)展：問題與監(jiān)管 二、證券公司問題的主要形成原因 （一）公司治理：控股股東的約束與內(nèi)部人員的誠信 股權(quán)分散與國有股權(quán)虛置導(dǎo)致的內(nèi)部人控制問題 股東的行為短期化與目標(biāo)多元化與高管誠信問題 激勵約束機(jī)制的缺乏導(dǎo)致的內(nèi)部人道德風(fēng)險問題 10 證券公司規(guī)范發(fā)展：問題與監(jiān)管 二、證券公司問題的主要
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