【正文】 據(jù) 內(nèi)部審計(jì)部門 對(duì)事后監(jiān)督部門履職情況進(jìn)行定期檢查，跟蹤整改意見(jiàn)糾正落實(shí)情況。 職責(zé)要求 : 負(fù)責(zé)對(duì)一般性違規(guī)事實(shí)做出處理決定 操作規(guī)范 : 對(duì)糾正處理崗提出的初步處理意見(jiàn)進(jìn)行審核，對(duì)一般性違規(guī)問(wèn)題作出處理決定，屬重大違規(guī)事件，報(bào)經(jīng)營(yíng)管理層批轉(zhuǎn)處理。 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) :中等風(fēng)險(xiǎn) 控制措施 :1）加大遠(yuǎn)程監(jiān)控人員的教育培訓(xùn)力度，增強(qiáng)責(zé)任心； 2）嚴(yán)格落實(shí)問(wèn)責(zé)制度，對(duì)相關(guān)責(zé)任人予以處罰。 5 原則與基本規(guī)定 原則 1）認(rèn)真履職原則。 分支機(jī)構(gòu) /負(fù)責(zé)人 督促相關(guān)責(zé)任人落實(shí)遠(yuǎn)程監(jiān)控處理意見(jiàn)書要求，并采取相應(yīng)措施避免同類事件再次發(fā)生。 風(fēng)險(xiǎn)描述 : 工作不負(fù)責(zé) ,應(yīng)發(fā)現(xiàn)未發(fā)現(xiàn)違規(guī)事實(shí)，或發(fā)現(xiàn)后未及時(shí)上報(bào) ,造成違規(guī)問(wèn)題不能得到及時(shí)處理，造成惡劣影響，甚至財(cái)產(chǎn)損失。 適用崗位 : 經(jīng)理崗 。 7 檢查監(jiān)督 牽頭檢查部門 檢查內(nèi)容 檢查頻次 報(bào)告路線 檢查結(jié)果利用 事后監(jiān)督部門 跟蹤本部門下發(fā)的《遠(yuǎn)程監(jiān)控處理意見(jiàn)書》落實(shí)情況。注明移交時(shí)間、有監(jiān)交人的還需在監(jiān)交人一欄中簽字。 職責(zé)要求 : 下達(dá)整改處理意見(jiàn)書 操作規(guī)范 : 對(duì)違規(guī)問(wèn)題，根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)批示，下達(dá)《遠(yuǎn)程監(jiān)控處理意見(jiàn)書》（附件四），并監(jiān)督處理落實(shí)情況。 環(huán)節(jié)名稱 : 提出初步處理意見(jiàn) 適用部門 : 事后監(jiān)督部門 。 遠(yuǎn)程監(jiān)控管理操作 流程 文件編號(hào)： 第 4 頁(yè) 共 13 頁(yè) 6 流程描述與控制要求 遠(yuǎn)程監(jiān)控管理操作 流程 文件編號(hào)： 第 5 頁(yè) 共 13 頁(yè) 遠(yuǎn)程監(jiān)控管理操作 流程 文件編號(hào)： 第 6 頁(yè) 共 13 頁(yè) 階段 環(huán)節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 遠(yuǎn)程 監(jiān)控 環(huán)節(jié)名稱 : 遠(yuǎn)程監(jiān)控 適用部門 : 事后監(jiān)督部門 。 縮寫 無(wú) 分類 無(wú) 4 職責(zé)與權(quán)限 部門 /崗位 職責(zé)與權(quán)限 不相容職責(zé) 經(jīng)營(yíng)管理 層 /分管領(lǐng)導(dǎo) 負(fù)責(zé)對(duì)事后監(jiān)督部門提交的重大違規(guī)問(wèn)題批轉(zhuǎn)相關(guān)部門按規(guī)定程序調(diào)查、核實(shí)、處理。 3）獨(dú)立崗位原則。 適用崗位 : 遠(yuǎn)程監(jiān)控崗 。 環(huán)節(jié)名稱 : 批轉(zhuǎn)處理 適用部門 : 行長(zhǎng) 。主要查看是否有人進(jìn)行破壞現(xiàn)象，是否有人進(jìn)取款廳長(zhǎng)時(shí)間而不取款現(xiàn)象，是否有人進(jìn)取款廳東張西望或張貼、安裝東西情況等。 四、 文明服務(wù) 1．營(yíng)業(yè)環(huán)境是否整 潔，每天是否安排人員進(jìn)行清理，是否展現(xiàn) AH 農(nóng)金良好的社會(huì)形象； 2．柜員站坐姿是否得體，是否統(tǒng)一著裝，是否佩戴工號(hào)牌； 3．辦理業(yè)務(wù)時(shí) “ 三聲 ” 服務(wù)是否到位，是否與客戶發(fā)生沖突，是否存在摔、扔、擲等不文明行為； 4．是否執(zhí)行首問(wèn)負(fù)責(zé)制，是否有推諉或推卸責(zé)任的行為，是否存在無(wú)人接待現(xiàn)象； 5．營(yíng)業(yè)間內(nèi)是否存在用餐，吃零食、吸煙、嬉鬧喧嘩現(xiàn)象； 6．工作時(shí)間內(nèi)有無(wú)看書、報(bào)或看電視、聽(tīng)耳機(jī)音樂(lè)、接打