銀行遠程監(jiān)控管理操作流程-文庫吧資料
2024-10-15 11:53本頁面
【正文】 等。 二、 柜面操作 1．業(yè)務(wù)操作程序是否規(guī)范； 2．柜員臨時離崗是否做到現(xiàn)金、印章、 柜員 卡 、重要憑證 等入箱（屜）加鎖，是否將計算機置于出始狀態(tài)； 3．授權(quán)卡、柜員輪崗值班交接是否符合規(guī)定要求； 4．日常的存取款資金收付是否按照會計出納管理辦法執(zhí)行； 5． 是否存在超時限辦理業(yè)務(wù)的現(xiàn)象； 晚 間入庫前是否執(zhí)行庫存核實制度等。 不定期 經(jīng)營 管理層 作為處罰和 考核 的 依據(jù) 內(nèi)部審計部門 對事后監(jiān)督部門履職情況進行定期檢查，跟蹤整改意見糾正落實情況。 職責要求 : 對本行下發(fā)的處理意見負責督促落實 操作規(guī)范 : 及時將本行下發(fā)的《遠程監(jiān)控處理意見書》傳達給被處理人，并督促落實，確保處理得到有效落實。 環(huán)節(jié)名稱 : 督促落實 適用部門 : 分支機構(gòu) 。 適用崗位 : 糾正處理崗 。轉(zhuǎn)《違法違紀行為調(diào)查處理流程》。 職責要求 : 對重大違規(guī)問題批轉(zhuǎn)相關(guān)部門按規(guī)定程序調(diào)查、核實、處理。 環(huán)節(jié)名稱 : 批轉(zhuǎn)處理 適用部門 : 行長 。 適用崗位 : 經(jīng)理崗 。 職責要求 : 負責對一般性違規(guī)事實做出處理決定 操作規(guī)范 : 對糾正處理崗提出的初步處理意見進行審核，對一般性違規(guī)問題作出處理決定，屬重大違規(guī)事件，報經(jīng)營管理層批轉(zhuǎn)處理。 環(huán)節(jié)名稱 : 審查確認 適用部門 : 事后監(jiān)督部門 。 適用崗位 : 糾正處理崗 。 職責要求 : 負責對遠程監(jiān)控崗提交的違規(guī)事實進行核實 操作規(guī)范 : 糾正處理崗應(yīng)對監(jiān)控人員提交的《遠程監(jiān)控管理工作日志》所登記違規(guī)事項進行核實，核實的違規(guī)問題應(yīng)制作下發(fā)《遠程監(jiān)控違規(guī)事實認定書》（附件三），讓 遠程監(jiān)控管理操作 流程 文件編號： 第 7 頁 共 13 頁 違規(guī)事實當事人予以確認，當事人若對違規(guī)事實存在異議的，應(yīng)在二個工作日內(nèi)提出復(fù)議，超過時限或未提出異議的視同默認。 核實 審批 環(huán)節(jié)名稱 : 核實 適用部 門 : 事后監(jiān)督部門 。登記的內(nèi)容應(yīng)包括：被監(jiān)控網(wǎng)點名稱、監(jiān)控時間、違規(guī)人員姓名或工號牌牌號、違規(guī)事項（包括事發(fā)時間和簡要經(jīng)過說明）； 2）對正在發(fā)生違規(guī)行為，應(yīng)通過電話等方式，及時予以制止； 3）發(fā)現(xiàn)外部事件應(yīng)按突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案開展應(yīng)急處理。 適用崗位 : 遠程監(jiān)控崗 。 控制崗位 :經(jīng)理崗 。 風險等級 :中等風險 控制措施 :1）加大遠程監(jiān)控人員的教育培訓力度，增強責任心； 2）嚴格落實問責制度，對相關(guān)責任人予以處罰。 2）遇網(wǎng)點未正常開機或記錄時段不完整等情形，應(yīng)及時與網(wǎng)點電話聯(lián)系，了解故障原因，并上報相關(guān)部門。 適用崗位 : 遠程監(jiān)控崗 。上級和外單位安全檢查，須有相關(guān)部門人員陪同并辦理登記手續(xù)； 保修單位人員維護設(shè)備時，需經(jīng)監(jiān)控中心負責人批準，查驗單 位介紹信、個人身份證 件 ，并按規(guī)定進行登記； 4）遠程監(jiān)控人員自發(fā)現(xiàn)重大可疑違規(guī)問題后，應(yīng)即時反饋給糾正處理崗?fù)瑫r向部門經(jīng)理報告，由部門經(jīng)理報請 分管領(lǐng)導(dǎo) 批轉(zhuǎn)按照相關(guān)程序處理，對于情節(jié)顯著輕微的違
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1