【正文】 定公 司增加或者減少注冊(cè)資本的方案；擬訂公司的合并、分立、變更公司形式、解散的方案；決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置）。 2為保證公開信息的真實(shí)性，證券法律制度規(guī)定了以下的具體內(nèi)容：（ ABCD 規(guī)定證券信息公開義務(wù)人承擔(dān)確保證券信息真實(shí)性的一般義務(wù)；規(guī)定證券中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)的協(xié)助義務(wù)；確立信息披露義務(wù)人的法律責(zé)任制度；規(guī)范了證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在證券監(jiān)管方面的職能）。 3有關(guān)我國證券交易所的以下說法中，哪些是正確的？（ BD） B、證券交易所是 會(huì)員制的法人 D、證券交易所的總經(jīng)理由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免 3下列選項(xiàng)中，有關(guān)票據(jù)背書的正確說法有哪些？（ AC） A、出票人在票據(jù)上記載不得轉(zhuǎn)讓的，票據(jù)不得轉(zhuǎn)讓 C、背書轉(zhuǎn)讓是單方法律行為 以下幾個(gè)選項(xiàng)中，哪些屬于破產(chǎn)清算組的職責(zé)范圍？（ ACD） A、向破產(chǎn)企業(yè)的債務(wù)人追討債務(wù) C、將破產(chǎn)企業(yè)的固定資產(chǎn)變賣 D、追回破產(chǎn)企業(yè)因破產(chǎn)無效行為而轉(zhuǎn)移的財(cái)產(chǎn) 4國有企業(yè)法人的破產(chǎn)原因由以下事實(shí)構(gòu)成：（ ABC）。 破產(chǎn)無效行為是指債務(wù)在破產(chǎn)狀態(tài)下實(shí)施的使破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)不當(dāng)減少，或違反公平清償原則，從而使債權(quán)人的一般清償利益受 到損害，依法應(yīng)被確認(rèn)無效的財(cái)產(chǎn)處分行為。以公司的名義向國務(wù)院證券管理部門報(bào)請(qǐng)批準(zhǔn)發(fā)行公司債券。對(duì)于有異議的債權(quán)，債權(quán)人會(huì)議認(rèn)為不應(yīng)予以確認(rèn)的 ，以決議加以否認(rèn)。 （ 4）清繳公司拖欠未繳稅款。因?yàn)椋诙鄶?shù)情況下，交易雙方存在著利益沖突：交易條件越是有利于一方，就越是不利于另一方。所謂真實(shí)性是要求所公開的信息內(nèi)容具有客觀性，所有信息均是實(shí)際發(fā)生或?qū)⒁l(fā)生的情勢(shì)，所有信息必須是確定的，不得虛構(gòu)或含有虛假內(nèi)容。公司股東會(huì)的職能有： 決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃。實(shí)行債權(quán)人自治，是破產(chǎn)法的一項(xiàng)重要原則。我國《票據(jù)法》第 68 條第三款就有被追索人清償債務(wù)后，與持票人享有同一權(quán)利的規(guī)定。 違反特約條款。公司經(jīng)營一年后因虧損被迫清算，債權(quán)人不能得到完全清償，其律師在法庭主張?jiān)摴镜墓蓶|應(yīng)當(dāng)承擔(dān)清償責(zé)任，但是各股東以承擔(dān)有 限責(zé)任為由拒絕承擔(dān)清償責(zé)任。 （ 2）債權(quán)人不能申請(qǐng)將該公司運(yùn)營的三輛自卸車作訴前保全，因?yàn)樵撊v車不屬于債務(wù)人。 （ 5）甲公司不能要求保險(xiǎn)公司賠償損失，因?yàn)殡p方之間已經(jīng)不存在保險(xiǎn)關(guān)系。張某稱自己不知道保險(xiǎn)合同的免責(zé)條款，簽署合同時(shí)陪同在旁的醫(yī)院陳醫(yī)生證明，保險(xiǎn)公司的工作人員沒有向張某說明合同含有免責(zé)條款的內(nèi)容。（ 5）股份公司的監(jiān)事有資格限制，公司法第 124 條規(guī)定，公司的董事、經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人不能兼任監(jiān) 事。 1．張軍等股東的行為是否合法 ?為什么 ?： 答：不符合法律的規(guī)定，因?yàn)楣镜呢?cái)產(chǎn)屬于公司所有，在公司清算前，任何股東都不能分割公司的財(cái)產(chǎn)。 2．對(duì)破產(chǎn)人科處的罰金、罰款和沒收財(cái)產(chǎn)。 問： 1． A 證券公司能同時(shí)從事經(jīng)紀(jì)和自營業(yè)務(wù)嗎 ?為什么 ? 答：該證券公司可以同時(shí)從事經(jīng)紀(jì)類和自營類證券業(yè)務(wù)，因?yàn)樵摴驹鲑Y后注冊(cè)資金已達(dá) 6億元，符合綜合類證券公司的要求。（一）金泰戈斯有限責(zé)任公司、富麗商行和凱蕊有限責(zé)任公司三個(gè)股東共同出資設(shè)立一家有限責(zé)任公司，經(jīng)資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所的評(píng)估，金泰戈斯有限責(zé)任公司股東以自己的一幢工業(yè)用廠房所有權(quán)作價(jià) 3000 萬出資，而當(dāng)時(shí)同樣的廠房市場價(jià)格約為 9000 萬元。 由于股東們對(duì)公司已經(jīng)沒有興趣，又要過元旦和春節(jié)，直到 2021 年 3 月 1 日清算組成立。福安保險(xiǎn)公司遂與圣雅詩有限責(zé)任公司訂立了倉庫火災(zāi)保險(xiǎn)合同。 （四）圣雅詩有限責(zé)任公司有一座倉庫，董事會(huì)責(zé)成總經(jīng)理對(duì)倉庫投?；馂?zāi)險(xiǎn)。因?yàn)?。理由是：依?jù)票據(jù)法原理，票據(jù)行為具有無因性，票據(jù)一旦成立，就與其原因關(guān)系相脫離，票據(jù)債務(wù)人不得以原因關(guān)系無效為由對(duì)善意持票入主張抗辯，就本案而言，無論購銷合同有效與否，都不會(huì)影響該匯票的有效成立和流通。 成 ? 答：根據(jù)公司法的要求，股份公司的監(jiān)事會(huì)至少應(yīng)當(dāng)有 3 名監(jiān)事組成。 3．某旅行社與該酒店簽訂的合同，因酒店被宣告破產(chǎn)而終止，旅行社要求賠償由此造成的損失 18000元。按張軍兄弟五人的協(xié)議，從上述公司資產(chǎn)中剝離出 280 萬元，由 5 位股東平均分配，并將公司注冊(cè)資本變更為 ?o 萬元。（ 2）根據(jù)公司法第83 條的規(guī)定，發(fā)起人認(rèn)購公司的股份不得少于公司股份總數(shù)的 35%，該公司的注冊(cè)資本為 6000萬元，所以，發(fā)起人認(rèn)購的股份制少應(yīng)當(dāng)為 2100萬元。辦理住院時(shí)，他曾向保險(xiǎn)公司投保住院期間重大疾病險(xiǎn)。 （ 2）保險(xiǎn)公司在訂立保險(xiǎn)合同時(shí)的說明符合保險(xiǎn)法第 16 條的規(guī)定：訂立保險(xiǎn)合同，保險(xiǎn)人應(yīng)當(dāng)向投保人說明保險(xiǎn)合同的條款內(nèi)容，并可以就保險(xiǎn)標(biāo)的或者被保險(xiǎn)人的有關(guān)情況提出詢問。公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被債權(quán)人申請(qǐng)?jiān)V前財(cái)產(chǎn)保全，法院依法扣押了該公司的三輛自卸車，但是甲股東出面稱者三輛車并沒有過戶，是自己的財(cái)產(chǎn)，不屬于公司，不能被扣押。制造事故造成他人傷亡的，除了追究有關(guān)的投保人、被保險(xiǎn)人或者受益人的保險(xiǎn)欺詐責(zé)任外，還須追究其刑事責(zé)任。” 沒有履行通知的義務(wù)。持票人為背書人的，對(duì)其后手無追索權(quán)。 1修改公司章程。唯一例外的是在人身保險(xiǎn)中投保人、 受益人故意造成被保險(xiǎn)人死亡、傷殘或者疾病的，保險(xiǎn)人不承擔(dān)給付保險(xiǎn)金的責(zé)任。②票據(jù)債務(wù)人不得以自己與持票人的前手之間所有的基于人的關(guān)系的抗辯對(duì)抗持票人。 合伙企業(yè)合伙人的忠實(shí)義務(wù)包括以下三項(xiàng)： (1)競業(yè)禁止即合伙人不得自營或者同他人合作經(jīng)營與本合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)。清算組在清算期間行使下列權(quán)： （ 1）清理公司財(cái)產(chǎn)，分編制資產(chǎn)負(fù)債標(biāo)和財(cái)產(chǎn)清單。①審查債權(quán)。股份有限公司、有限責(zé)任公司發(fā)行公司債券，由董事會(huì)制定方案，提交股東會(huì)審議并做出決議。 監(jiān)事會(huì)是指公司為了保障董事和其他高層職員忠實(shí)執(zhí)行股東會(huì)決議和公司章程，專門行使內(nèi)部監(jiān)督權(quán)的一個(gè)職能機(jī)關(guān) ，股份公司必須設(shè)立監(jiān)事會(huì)，規(guī)模較大的有限責(zé)任公司須設(shè)立監(jiān)事會(huì)。 C、合伙企業(yè)的合伙人以法人為限 D、合伙企業(yè)可以采用有限合伙的形態(tài) 3所有公司在設(shè)立時(shí)都必須具備的基本條件有：（ BC）。 1關(guān)于“不能清償?shù)狡趥鶆?wù)”，最高人民法院《關(guān)于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法（試行）〉若干問題的意見》第 8 條規(guī)定 要件如下：（ ABC 債務(wù)的清償期限已經(jīng)屆滿；債權(quán)人已要求清償；債務(wù)人明顯缺乏清償能力） 1提出破產(chǎn)申請(qǐng)的債權(quán)人的請(qǐng)求權(quán)必須具備以下條件：（ ABCD 須為具有給付內(nèi)容的請(qǐng)求權(quán)；須為法律上可強(qiáng)制執(zhí)行的請(qǐng)求權(quán)；須為已到期的請(qǐng)求權(quán)；必須是沒有擔(dān)保權(quán)的債權(quán)） 1破產(chǎn)形式審查包括以下幾項(xiàng)：（ ABCD 申請(qǐng)人是否具備破產(chǎn)申請(qǐng)資格（即是否為債權(quán)人或債務(wù)人）；申請(qǐng)材料是否符合法律規(guī)定；本法院本案有無管轄權(quán)；債務(wù)人是否屬于破產(chǎn)法適用范圍內(nèi)的民事主體）。 二、多項(xiàng)選擇題： 為什么說英美法的商法概念屬于實(shí)質(zhì)商法的范疇？（ ABD 英美法沒有民法與商法的嚴(yán)格區(qū)分，也沒有相當(dāng)于民法典意義上的商法典；英美的商法沒有確定的形式；英美的商事法律規(guī)范有包括單行法律、判例、民間自治規(guī)章等等在內(nèi)的廣泛淵源）。 甲欲加入乙、丙的合伙企業(yè)。 （√） 5破產(chǎn)作為一種事實(shí)狀態(tài)，并不必然地導(dǎo)致債務(wù)人清算倒閉的結(jié)局。 （√） 4保險(xiǎn)公司是指依據(jù)我國保險(xiǎn)法和公司法的規(guī)定，經(jīng)過保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)的批準(zhǔn)設(shè)立的從事財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)或者人身保險(xiǎn)活動(dòng)的一種公司。代表的指 定或者代理人的委托，應(yīng)當(dāng)采用書面形式。 （√） 監(jiān)事會(huì)是公司專門為了保障董事和其他高層職員忠實(shí)執(zhí)行股東會(huì)和公司章程而設(shè)立的一個(gè)職能機(jī)關(guān)。 （√） 董事會(huì)秘書是專門為董事會(huì)職能服務(wù)的一個(gè)專職工作人員。 （√） 2公司的公積金包括法定公積金和任意公積金。 （√） 3票據(jù)抗辯指票據(jù)債務(wù)人根據(jù)法律規(guī)定票據(jù)債權(quán)人拒絕履行義務(wù)的行為。 （√） 5本票的出票人資格必須由中國人民銀行審定。 董事會(huì)不可行使下列哪個(gè)職權(quán)？（ D 決定增加或者減少監(jiān)事）。 1證券禁止交易行為包括證券發(fā)行與交易及相關(guān)活動(dòng)中的：（ D、操縱市場行為）。合伙人合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連 帶責(zé)任）。 A、英美的商事法律范圍有包括單行法律、判例、民間自治規(guī)章等在內(nèi)的廣泛淵源 B、英美的商法沒有確定的形式 C、英美法沒有民法與商法的嚴(yán)格區(qū)分，也沒有相對(duì)于民法典意義上的商法典 3根據(jù)公司法的規(guī)定，有下列何種情形者，不得擔(dān)任公司的董事：（ ABCD）。 內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕信息的知情人員利用其所知道的內(nèi)幕信息進(jìn)行的證券交易行為。 1背書，指在票據(jù)背面或粘單上記載有關(guān)事項(xiàng)并簽章的票據(jù)行為。尚未發(fā)行公司債券的，停止發(fā)行 ；已經(jīng)發(fā)行公司債券的，發(fā)行的公司應(yīng)當(dāng)向認(rèn)購人退還所繳款項(xiàng)并加算銀行同期存款利息。 （ 3）議決破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的變價(jià)和分配方案破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的變價(jià)和分配方案，直接關(guān)系到債權(quán)人清償利益的實(shí)現(xiàn)，故應(yīng)賦予債權(quán)人以充分的自由表達(dá)和自主決定的權(quán)利。 (6)國務(wù)院規(guī)定的其他條件。第 71 條規(guī)定，合伙人違反本法第 30 條的規(guī)定，從事與本合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)或者與本合伙企業(yè)進(jìn)行交易，給合伙企業(yè)或者其他合伙人造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé) 簡述票據(jù)抗辯票據(jù)抗辯： （ 1）票據(jù)債務(wù)人對(duì)于票 據(jù)債權(quán)人提出的請(qǐng)求（請(qǐng)求權(quán)），提出某種合法的事由而予以拒絕，稱為票據(jù)抗辯。 簡述保險(xiǎn)欺詐及其法律后果保險(xiǎn)欺詐及其法律后果： （一）謊稱保險(xiǎn)事故。 對(duì)股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資做出決議。 1．追索權(quán)人匯票上可行使追索權(quán)的人有兩種，一為持票人，持票人為最初追索權(quán)人，當(dāng)所持匯票不獲承兌或不獲 付款，或有其他法定原因無從請(qǐng)求付款，或承兌時(shí)，持票人即可行使追索權(quán)?！薄氨ｋU(xiǎn)責(zé)任開始前，投保人要求解除合同的，應(yīng)當(dāng)向保險(xiǎn)人支付手續(xù)費(fèi)，保險(xiǎn)人應(yīng)當(dāng)退還保險(xiǎn)費(fèi)。（ 4）故意造成被保險(xiǎn)人死亡、傷殘或者疾病等人身保險(xiǎn)事故，騙取保險(xiǎn)金的，包括自己制造事故傷害自身的情況，以及制造事故造成他人傷亡情況的行為。 （ 2）投保 500 萬，損失 300 萬，應(yīng)當(dāng)請(qǐng)求全額賠償。在合同解除的第三天，倉庫發(fā)生火災(zāi)，損失 100 萬元。 （ 5）公司在最近三年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表無虛假記載。公司創(chuàng)立大會(huì)通過了這四個(gè)發(fā)起人制定的公司章程草案，該草案規(guī)定公司董事會(huì)由四家公司各出一名代表作董事，公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，由兩名監(jiān)事組成，其中一個(gè)監(jiān)事由公司的董事兼任，一個(gè)監(jiān)事由甲 公司派員出任是執(zhí)行監(jiān)事，負(fù)責(zé)日常監(jiān)事事務(wù)。該公司工商登記上的公司資本為 170 萬元。 案例十一、倒淌河大酒店經(jīng)上級(jí)主管部門同意，于 2021 年 3 月 2 日申請(qǐng)宣告破產(chǎn)，在破產(chǎn)程序中債權(quán)人紛 紛申報(bào)債權(quán)。 2．發(fā)起人認(rèn)購公司的股份有何限制 ?股份公司的股權(quán)應(yīng)當(dāng)如何構(gòu)成 ? 答：根據(jù)公司法第 83 條的定，發(fā)起人認(rèn)購公司的股份不得少于公司股價(jià)總數(shù)的 35％，該公司的注冊(cè)資本為 6000 萬元，所以，發(fā)起人認(rèn)購的股份制少應(yīng)為 2100 萬元。 2021 年 9 月 10 日， B 銀行提示付款， A 銀行拒付。李小平對(duì)此未置可否；賈軍山出國未歸，但是在電話中表示同意；劉名援口頭表示同意，但是未簽訂書面協(xié)議；霍光來在入伙協(xié)議書上簽了字；霍光來依據(jù)單國強(qiáng)從國外發(fā)回的委托傳真，代為在該協(xié)議書上簽字。（ 5）處理公司清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)。圣雅詩有限責(zé)任公司以保險(xiǎn)合同是雙方簽訂的，福安保險(xiǎn)公司無權(quán)單方解除，所以合同繼續(xù)有效，福安保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)賠償損失。清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起 10 日內(nèi)通知債權(quán)人，并于 60 日內(nèi)在報(bào)紙上至少公告 3 次。 試分析： 金泰戈斯有限責(zé)任公司股東的出資行為是否符合公司法的規(guī)定？ 資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所對(duì) 其所作的資產(chǎn)評(píng)估應(yīng)當(dāng)承擔(dān)何種法律責(zé)任？ 當(dāng)公司清算時(shí)，債權(quán)人不能得到完全清償，能否要求股東清償？ 股東的辯解有否法律根據(jù)？ 答題要點(diǎn)： （ 1）金泰戈斯有限責(zé)任公司股東的出資行為符合公司法的規(guī)定，但是其出資額與真實(shí)市場價(jià)值相距過遠(yuǎn)，有欺詐的嫌疑。 4．如何看待客戶吳某的行為 ? 答：吳某的行為是合法 的風(fēng)險(xiǎn)避讓行為。此時(shí)如果繼續(xù)執(zhí)行這些處罰決定，無異于讓債權(quán)人代破產(chǎn)人受過。為了將來工作方便，從工商局請(qǐng)一位副局長擔(dān)任公司董事。保險(xiǎn)公司要求某告知肇事者的姓名以便行使代位索賠權(quán)，但是李某稱肇事者是自己的朋友，已經(jīng)不要他償了，保險(xiǎn)公司聽說此情后就拒絕賠償。因此，保險(xiǎn)公司在訂立合同時(shí)違反了保法的規(guī)定，該免責(zé)條款不產(chǎn)生效力?，F(xiàn)股東大會(huì)決議申請(qǐng)公司上市。 案例四、甲公司有一座倉庫，董事會(huì)責(zé)成經(jīng)理對(duì)倉庫投?；馂?zāi)險(xiǎn)。（ 3）當(dāng)公司清算時(shí)，債權(quán)人不能得到完全清償，能要求出資未到位的股東在出資額內(nèi)清償（ 4）股東的辯解沒有法律根據(jù)，因?yàn)楣痉ǖ?28條規(guī)定，股東出資的土地使用權(quán)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，公司設(shè)立時(shí)的其他股東對(duì)其承擔(dān)連帶責(zé)任。保險(xiǎn)欺詐是指投保人意圖通過保險(xiǎn)謀取非法的或者不正當(dāng)?shù)睦?，保險(xiǎn)欺詐主要有以下幾種情況：（ 1）投保人故意虛構(gòu)保險(xiǎn)標(biāo)的，騙取保險(xiǎn)金的。但發(fā)票人發(fā)票時(shí)，在匯票上作了免除擔(dān)保承兌記載的，持票人不得在到期日之前對(duì)其行使追索權(quán)（