【正文】 第五十二條 本制度自下發(fā)之日起執(zhí)行。公司對大額交易作出定義并針對大額交易 建立書面的復核制度，所有大額交易需得到基金經(jīng)理的再確認并通知投資決策委員會。 第四十一條 基金交易部配合監(jiān)察稽核部負責對操作進程進行日常監(jiān)控，控制交易風險。 第三十一條 基金經(jīng)理進行投資組合方案的日常管理時 : （一） 基金經(jīng)理不可以直接進行交易操作，交易指令應按標準格式向基金交易部下達，委托基金交易部集中交易，實現(xiàn)證券品種的日常買賣； （二） 基金經(jīng)理可以采用書面方式、電腦方式和電話錄音方式下達委托交易指xxxx 基金管理有限責任公司籌建申請材料之九（ 8） 投資管理制度 989 令，并采用書面方式和電子化方式記錄，以供存檔備案； （三） 基金經(jīng)理可以將個別投資品種授權(quán)基金交易部進行日常管理，授權(quán)范圍必須清楚明確； （四） 基金經(jīng)理認為有必要時，有權(quán)提請召開投資決策委員會會議。 第二十四條 投資決策委員會主任委員 投資決策委員會主任委員主要職責是召集并主持召開投資決策委員會會議。不定期會議視需要召開，主要討論投資品種、市場突發(fā)情況的應對措施等。 第二章 投資管理原則 第四條 基金投資管理應遵循以下原則： （一） 基金投資應遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)，符合《公司章程》、《基金契約》的規(guī)定； （二） 基金投資的管理原則是分級管理、明確授權(quán)、規(guī)范操作、嚴格監(jiān)管，充分體現(xiàn)民主集中制原則； （三） 基金的投資管理方式采取投資決策委員會領(lǐng)導下的基金經(jīng)理負責制； （四） 投資決策和決策的執(zhí)行嚴格分開，實行集中交易制度； （五） 投資管理過程中嚴格執(zhí)行投資禁止和授權(quán)制度； （六） 嚴格按照防火墻原則執(zhí) 行空間分離制度； （七） 公司資產(chǎn)和基金資產(chǎn)嚴格分開管理的原則； （八） 不同的基金要獨立運作，分別管理； （九） 基金投資風險評估和業(yè)績考核的獨立性原則。研究報告依據(jù)的數(shù)據(jù)要全面、真實可靠，使用的研究方法要科學、合理。 xxxx 基金管理有限責任公司籌建申請材料之九（ 8） 投資管理制度 986 第二十一條 對于超出基金經(jīng)理投資權(quán)限的投資表決，必須采取下列原則： （一） 投資必須有相關(guān)的研究報告作為投資依據(jù)，經(jīng)過基金經(jīng)理的盡職調(diào)查，并做出結(jié)論性判斷； （二） 投資決策（包括數(shù)量和時機），必須經(jīng)出席投資決策委員會會議人數(shù)三分之二以上（含三分之二）且不低于四票同意才可通過； （三） 經(jīng)過投資決策委員會決定的投資，基金經(jīng)理必須將實施情況及時向投資決策委員會匯報。投資組合方案一般包括下列各項： 投資品種； 選擇依據(jù)； 投資策略； 資金使用計劃，包括投資金額、持股量等。 第三十六條 基金交易部應根據(jù)市場情況隨時向基金經(jīng)理通報交易指令的執(zhí)行情況及對該項交易的判斷和建議， 以便基金經(jīng)理及時調(diào)整交易策略。 （二） 風險控制委員會根據(jù)投資組合風險度量報告對投資組合的風險進行評價和控制。公司設立專門的 風險評估小組和業(yè)績評估小組，定期對每個階段的風險和業(yè)績作出評價。個性開朗，適應新環(huán)境能力強，工作認真負責，敢于迎接挑戰(zhàn)，敢于承擔責任，具有良好人際關(guān)系。 妥善保管 各類投資交易資料，包括調(diào)研報告，書面投資指令、執(zhí)行結(jié)果等，稽核部門應定期對其進行檢查。 第四十八條 督察員對公司在投資業(yè)務中存在的不規(guī)范交易活動，應知而未知或知而不報的行為負責。所有交易指令必須由基金交易部下達。 第二十九條 基金經(jīng)理在基金投資管理過程中的主要職責包括： （一） 依據(jù)宏觀政治經(jīng)濟分析、行業(yè)分析和市場分析，向投資決策委員會提交基金的資產(chǎn)配置提案，包括： 資產(chǎn)在債券、股票、現(xiàn)金之間的配置比例； 資產(chǎn)在重點市場、行業(yè)、產(chǎn)業(yè)或板塊之間的分配比例； 基金的融資規(guī)模。 第二十條 投資決策委員會議事規(guī)則 （一） 投資決策委員會以定期會議和不定期會議的形式審定基金的投資決策。 第十二條 研究發(fā)展部下設的金融工程小組負責發(fā)展基金投資組合的業(yè)績評價體系及其他輔助分析統(tǒng)計工具，包括投資組合情況、是否符合基金產(chǎn)品特征和決策程序、基金績效歸屬分析等，對基金投資組合進行日常跟蹤分析，為基金經(jīng)理和投資決策委員會提供數(shù)據(jù)支持。 第二節(jié) 投資基礎(chǔ) 第七條 研究報告是基金投資決策的基礎(chǔ)。 第三節(jié) 投資決策 第十七條 投資決策必須以符合規(guī)范的書面研究報告為依據(jù)。 第二十五條 投資決策委員會執(zhí)行委員 （一） 執(zhí)行委員負責監(jiān)督基金經(jīng)理對投資決策委員會決議的執(zhí)行情況和基金經(jīng)理的日常投資運作； （二） 執(zhí)行委員負責根據(jù)各基金經(jīng)理提供的各基金 投資組合數(shù)據(jù)分析，控制各基金組合經(jīng)營風險； （三） 執(zhí)行委員負責組織基金經(jīng)理制定并提交資產(chǎn)配置提案。 （六） 基金經(jīng)理助理負責協(xié)助基金經(jīng)理進行投資管理，經(jīng)基金經(jīng)理授權(quán)可以代理其管理基金。 第四十三條 運營清算部負責公司所管理基金的清算工作，主要職責有：