【正文】 第八十一條 對與投資管理有關的往來金融機構（包括租用席位的券商、場外交易市場的交易對手、托管機構）制定嚴格的選擇和評級標準，擇優(yōu)選用 相關往來金融機構，并根據上述機構提供服務的質量進行定期評級，擇優(yōu)汰劣。 第六十七條 上述投資禁止與限制規(guī)定由研究部風險管理組在公司的投資交易管理系統(tǒng)中預先設置，違反上述投資禁止與限制的投資指令不能被系統(tǒng)所接受。 第五十八條 在公司各基金所投資的上市公司發(fā)布召開股東大會的通知后，相關研究員或基金經理助理如認為應該參加股東大會，則應在出席前出具建 基金投資管理制度 31 議書報相關基金經理，就股東大會的議題和投票意見發(fā)表建議。 第五十一條 核心證券庫的建立和維護 研究部對可投資證券備選庫名單中的公司進行進一步研究和調研，并出具個股研究報告，經投資研究聯(lián)席會議上討論后，上報投資決策委員會審定，投資決策委員會批準后由研究部風險管理組將該公司列入相應基金的核心證券庫中 。 第四十二條 在交易執(zhí)行過程中， 交易人員應在指令范圍內努力控制成本，爭取最好的交易價格。 （三 ） 各基金投資固定收益證券，必須由基金經理提出《固定收益證券投資分析報告》，就總體經濟趨勢、利率變化趨勢作出分析，并提出相應的分析和操作建議。 研究部風險管理組在基金投資管理過程中的職能包括： (一 ) 制定清晰合理、科學有效的風險管理政策，并向公司各部門和員工及時傳達； 基金投資管理制度 13 (二 ) 根據各業(yè)務部門的特點和需求，制定投資領域的風險管理和績效評估戰(zhàn)略，并監(jiān)督其執(zhí)行； (三 ) 根據公司經營的策略、規(guī)模、復雜程序和可承受的風險，建立定量化的風險 評估（識別 度量分析）方法和工具； (四 ) 建立并遵循科學、有效的風險管理程序； (五 ) 制定符合法律法規(guī)和客戶需求的各項風險控制措施； (六 ) 建立一套符合國際投資表現(xiàn)標準并結合國內基金運作慣例的基金業(yè)績計算方法； (七 ) 發(fā)展一套國內外領先水準的數量化的投資風險與績效評估系統(tǒng)，確保對基金投資風險和基金投資績效進行科學化、準確化、標準化、定量化的評估； (八 ) 定期向決策和管理層提交風險報告，如發(fā)現(xiàn)任何重大偏差，應立即向管理層匯報； (九 ) 及時提供基金投資風險和績效數據，滿足公司各業(yè)務相關部門及其他用戶的不同需求（包括基金經理、市場營銷 部門、產品代銷機構及基金持有人）； (十 ) 依據風險控制辦公會的指示對各項風險課題進行研究； 基金投資管理制度 14 (十一 ) 培育和推廣風險管理的企業(yè)文化。 投資總監(jiān)擔任投資決策委員會執(zhí)行委員，在投委會授權權限范圍內實施投資計劃，超出其權限范圍的投資 計劃提交投資決策委員會審批。 第七條 在投資管理中既要遵守公司投資理念，又要根據不同的基金合同（風格）制定相應的投資原則。 第八條 投資管理過程中嚴格執(zhí)行投資禁止和限制制度。 投資決策委員會的主要職責為： (一 ) 制定基金投資程序及權限設置； (二 ) 根據基金的《基金合同》確定基金的投資理念、投資原則以及投資限制； (三 ) 討論基金經理定期出具的《投資策略報告》以及研究部的研究策略報告，審定各基金資產的配置方案，包括基金資產在不同市場、股票、債券、現(xiàn)金之間的配置比例；基金資產在重點市場、行業(yè)、產業(yè)、板塊之間的分配比例及融資規(guī)模，并根據市場形勢對資產配置方案進行調整； (四 ) 批準各基金的可投資證券備選庫和核心證券庫的建立及調整； (五 ) 制定基金投資授權方案，對分管領導、基金經理作出投資授 權，對超出投資權限的投資項目做出決定； (六 ) 評價基金經理的工作績效； 基金投資管理制度 8 (七 ) 定期對研究部風險管理組提交的基金投資風險評估和投資績效分析報告進行討論，并執(zhí)行適當的策略、程序和方法盡量減輕投資風險。 第二十三條 風險控制辦公會 風險控制辦公會是公司總經理領導下的常設機構，是公司的最高風險控制機構?；鸾浝磉M行固定收益證券投資時，必須依照公司的信用評級和具體權限。并應根據市場情況隨時向基金經理通報交易指令的執(zhí)行情況及對該項交易的判斷和建議，以便基金經理及時調整投資策略。 基 金經理制定或調整投資組合時，必須選擇核心證券庫中的證券?；鸾浝碓谘芯繂T或基金經理助理的建議書 的基礎上出具自己的意見后，一并交給分管領導審閱。 第八章 投資授權管理 第六十八條 公司基金投資業(yè)務實行分級授權管理。 第八十二條 在基金投資管理過程中應十分重視流動性風險的控制和管理。 第八十條 通過證券分析系統(tǒng)及其他軟件的應用，設置與業(yè)務同步的電腦風險監(jiān)測系統(tǒng)，如設置個股預警線，通過自動對賬系統(tǒng)掃描所有證券投資，對持倉超風險權限額和接近法律法規(guī)規(guī)定的比例進行提醒、超比例投資無法委托的設定、計算機系統(tǒng)實行權限管理并設置密碼等。 基金投資管理制度 36 (一 ) 超越投資權限； (二 ) 公司內部制度規(guī)定； (三 ) 相關法規(guī)規(guī)定 。 第五十七條 公司行使所屬各基金持有股票之表決權及董事、監(jiān)事人選選舉權，應以基金份額持有人利益最大化為原則，若出現(xiàn)上市公司的大股東或管理層有侵害公司其它股東利益的行為時，由本公司投資決策委員會本著維護基金份額持有人利益的原則，商討相應對策后行使投票權。研究部提出符合公司投資理念及基金選股標準的核心庫證券名單，必須從中挑選。 第四十一條 基金經理在同一日對同一證券發(fā)出方向相反的交 基金投資管理制度 24 易指令時，中央交易室主管應拒絕執(zhí)行。 （二 ） 除了滿足有關法律法規(guī)的債券投資比例限制外，公司將根據國內固定收益類證券市場的發(fā)展情況，制定對不同種類的固定 收益證券的具體投資比例和金額限制、以及投資于不同到期期限的固定收益證券的投資比例限制。 第二十二條 研究部風險 管理組 研究部下設風險管理組，通過建立并運用有關的策略、流程、方法和工具，識別和度量公司經營中所承受的投資風險、運作風險、信用風險等各類風險，向公司決策和 管理層 提供及時充分的風險報告，確保公司能對相關風險采取有效的防范控制和妥善的管理。投資決策委員會由公司總經理、分管副總經理、投資總監(jiān)、研究總監(jiān)以及公司根據實際需要確定的其他投資相關人員組成。 基金投資管理制度 3 第六條 基金的投資管理方式采取投資決策委員會領導下的 基金經理負責制。 第九條 適應市場波動性的特點，根據不同的 基金合同（風險）及其 投資目標，適當開展相機抉擇投資。 第十六條 投資總監(jiān) 投資總監(jiān)負責公司具體投資管理技術業(yè)務，其主要職責是： (一 ) 執(zhí)行投資管理流程、環(huán)節(jié)和事宜，保證基金的投資行為合法合規(guī)； (二 ) 擔任投資決策委員會執(zhí)行委員，負責召開例行之投資決策委員會會議； (三 ) 協(xié)助制定公司發(fā)展短、中、長期投資政策、策略和計劃； (四 ) 執(zhí)行投資組合管理團隊的投資決策流程，包括資產配置、行業(yè)和公司選 擇、風險分析和管理； (五 ) 落實各基金的資產配置按期達到投資決策委員會所制定的目標； (六 ) 在控制投資風險的情況下，努力使公司所管理的基金達到并保持業(yè)內一流的業(yè)績； (七 ) 參與制定公司產品開發(fā)計劃，并對產品開發(fā)提出建設性意見； (八 ) 與基金的重要客戶保持經常的溝通和聯(lián)系，向客戶闡明公司的投資理論和策略，以及良好的風險控 基金投資管理制度 9 制能力； (九 ) 協(xié)助支持新產品的發(fā)行。風險控制辦公會由公司總經理、督察長、市場部經理 、 投資管理部經理、研究部 經理、財務綜合部經理、基金事務部經理、信息技術部經理、 監(jiān)察稽核部經理組成。 第三十四條 重大投資項目提案的形成 對于超出基金經理投資權限的投資項目，基金經理按照公司投資授權方案的規(guī)定報分管領導審批。 第四十三條 交易室應積極就基金交易管理的情況通報給分管領導、基金經理和督察長。研究部對于核心證券庫中的證券須持續(xù)追蹤其基本面及股價變化，并適時提出修正報告，以便基金經理進行投資決策。分管領導核準后，指派專人依照建議書的核準內容出席股東會行使投票權或通過網絡投票行使投票權。投資決策委員會負責審批公司投資授權方案。研究部風險管理組負責建立完備的基金流動性監(jiān)測、分析和評價系統(tǒng)，以對各基金的流 基金投資管理制度 39 動性實行實時管理。 第七十九條 監(jiān)察稽核部對投資制度的執(zhí)行情況、投資過程的合法性、合規(guī)性進行定期的監(jiān)察稽核。 第六十六條 以下基金投資行為必須獲得 領導批準。原則上應由各基金