證券公司資產(chǎn)管理總部薪酬與績效考核管理辦法(專業(yè)版)
【正文】 第 十九 條 在自負(fù)盈虧和獨立核算的全成本考核原則下，資產(chǎn)管理總部的業(yè)務(wù)收支實行專戶管理，設(shè)立專門的 賬 務(wù)體系獨立核算部門實際發(fā)生的業(yè)務(wù)收 入和費用支出；計劃財務(wù)部負(fù)責(zé)對資產(chǎn)管理總部收支進行財務(wù)管理與會計核算，資產(chǎn)管理總部自行制作收支臺 賬 ，按月、季、年與計劃財務(wù)部進行對 賬 。風(fēng)險基金的使用由資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)委員會決定。 資產(chǎn)管理總部月度經(jīng)營虧損的，崗位績效按 80%發(fā)放， 年底根據(jù)全年實際經(jīng)營業(yè)績進行清算。 第 四 條 本辦法 適用于資產(chǎn)管理總部經(jīng)營績效考核及員工薪酬管理 。 資產(chǎn)管理總部 收入 構(gòu)成如下： （一）定向資產(chǎn)管理項目收入包括但不限于：管理費、收益分成收入、傭金收入 （需明確計提方式） ； （二）集合資產(chǎn)管理項目收入包括但不限于：管理費、 參與 費用、退出 費用、 業(yè)績報酬 收入 、傭金收入 （需明確計提方式） ； （三）專項資產(chǎn)管理項目收入； （四）銀行理財產(chǎn)品投資顧問項目收入； （五）經(jīng)主管機 關(guān)批準(zhǔn)的其他創(chuàng)新項目收入 ； （六） 公司認(rèn)定的資產(chǎn)管理總部 其他 收入。 涉及監(jiān)管處罰的，該項指標(biāo)不得分，并可視情節(jié)輕重對部門以及相關(guān)責(zé)任人進行相應(yīng)處罰。 合規(guī)投訴 出現(xiàn)合規(guī)投訴的，每一次扣 5分，合規(guī)投訴三次（含）以上的，合規(guī)考核指標(biāo)不得分 監(jiān)管處罰 被監(jiān)管部門處罰的，合規(guī)考核指標(biāo)不得分 。 （三） 合規(guī)考核（ 20%）， 合規(guī)考核 指 公司對 資產(chǎn)管理總部在業(yè)務(wù) 開展過程中 的業(yè)務(wù) 風(fēng)險控制 情況，對法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及公司各項規(guī)章制度的遵守情況等的考核。 其中 ， 營業(yè) 凈收入是指部門所有收入扣除營業(yè)稅 及附加 后的收入。資產(chǎn)管理總部 營業(yè)凈收入的 40%上繳公司，營業(yè)
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