【正文】 評審組的主要人員應(yīng)是體系建立工作組的骨干力量。 ●應(yīng)規(guī)定對過期或作廢記錄的處理方法。,QHSE體系文件的結(jié)構(gòu)與編寫,六、QHSE記錄編寫 QHSE記錄的作用 （1）QHSE記錄是信息管理的重要內(nèi)容，離開了及時(shí)、真實(shí)的記錄，信息管理就沒有實(shí)際意義； （2）QHSE記錄是記載過程狀態(tài)和過程結(jié)果的文件； （3）QHSE記錄是體系有效運(yùn)行的客觀證據(jù)； （4）QHSE記錄為采取預(yù)防和糾正措施提供了依據(jù)。 職責(zé)：指明實(shí)施程序文件的主管部門及相關(guān)部門的職責(zé)權(quán)限、接口及相互關(guān)系。,第四十六頁，共六十頁。,第四十頁，共六十頁。,第三十七頁，共六十頁。 （3）復(fù)審批準(zhǔn) 組織最高管理者組織辦公會(huì)審核并批準(zhǔn)QHSE管理體系設(shè)計(jì)方案。包括： ●現(xiàn)存的組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)，特別是關(guān)于職業(yè)健康安全和環(huán)境的管理； ●法律、法規(guī)及其他要求的清單； ●環(huán)境因素和危險(xiǎn)危害因素，包括規(guī)定、制度、程序、作業(yè)指導(dǎo)書等； ●其他信息，如事故調(diào)查報(bào)告、數(shù)據(jù)和記錄等。如： （1）正常、異常及緊急運(yùn)行狀態(tài)下的環(huán)境影響； （2）與過去、現(xiàn)在及將來操作相關(guān)的環(huán)境影響； （3）可控制和不可控制（如供方原材料的變更）的環(huán)境影響； （4）直接或間接的環(huán)境影響。 （3）制定計(jì)劃。,第十三頁，共六十頁。,建立OHSE管理體系的主要步驟與內(nèi)容,質(zhì)量、健康、安全、環(huán)境管理體系建立和實(shí)施的程序示意圖,內(nèi)部審核和管理評審 管理評審。對組織主導(dǎo)產(chǎn)品的生產(chǎn)過程予以確定；獲取并識(shí)別現(xiàn)有的、適合本組織的有關(guān)法律、法規(guī)要求和其它要求；識(shí)別環(huán)境因素、危險(xiǎn)因素和有害因素并評價(jià)其對員工健康、安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)的影響。,質(zhì)量、健康、安全、環(huán)境管理體系建立和實(shí)施的程序示意圖,第四頁，共六十頁。管理評審是對管理體系有效性、適宜性和充分性的綜合評定，并及時(shí)采取預(yù)防措施不斷完善和改進(jìn)管理體系的重要手段。,過程危害識(shí)別與初始風(fēng)險(xiǎn)評價(jià),二、初始風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的策劃 組織評審組 評審組可由組織的員工、外部咨詢?nèi)藛T或雙方共同組成，這取決于初始風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的范圍、復(fù)雜程度和組織的資源。為了使評審過程有序、高效地進(jìn)行，組織必須預(yù)選制定評審計(jì)劃。,第十八頁，共六十頁。,第二十四頁，共六十頁。并由QHSE管理體系的管理部門制定工作進(jìn)度計(jì)劃，組織實(shí)施。,QHSE管理體系策劃與設(shè)計(jì),四、方針和目標(biāo)制定 方針和目標(biāo)的要求 （1）明確適用范圍，語言表達(dá)清晰簡潔、通俗易懂，公眾易于獲得； （2）與任何一個(gè)組織的方針和目標(biāo)保持一致，并形成文件； （3）與組織的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)和它們對質(zhì)量、健康、安全與環(huán)境的影響息息相關(guān)； （4）與組織的其他方針保持一致，且具有同等重要性； （5）真實(shí)可信，體現(xiàn)組織的實(shí)際需求和能力，并得到各級組織的貫徹和實(shí)施； （6）符合或嚴(yán)于相關(guān)規(guī)則和法規(guī)的要求，當(dāng)?shù)胤椒珊鸵?guī)章沒有規(guī)定時(shí)，可選用組織內(nèi)部的合適標(biāo)準(zhǔn)； （7）盡可能有效地減少活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)對質(zhì)量、健康、安全與環(huán)境帶來的風(fēng)險(xiǎn)和危害； （8）通過不斷努力改進(jìn)質(zhì)量管理水平和健康、安全與環(huán)境的表現(xiàn)水平。,QHSE體系文件的結(jié)構(gòu)與編寫,QHSE管理體系文件的結(jié)構(gòu) 參照ISO/TR10013《質(zhì)量手冊編制指南》附錄A的描述和體系設(shè)計(jì)方案中文件層次的開發(fā)，QHSE管理體系文件一般可分為三個(gè)層次，即： ●管理手冊（A層文件）； ●程序文件（B層文件）； ●支持性文件（C層文件）；,第四十一頁，共六十頁。,QHSE體系文件的結(jié)構(gòu)與編寫,體系文件編寫的方式 （1）自上而下依次展開方式（本文采用的方式） 按承諾、方針目標(biāo)、管理手冊、程序文件、作業(yè)文件的順序編寫，這有利于上一層次文件與下一層次文件的銜接，但對文件編寫人員的素質(zhì)要求較高，文件編寫所需時(shí)間較長，且必然伴隨著反復(fù)修改。 程序內(nèi)容：列出開展此項(xiàng)活動(dòng)的步驟，保持合理的編寫順序，明確輸入、轉(zhuǎn)換和輸出的內(nèi)容；明確各項(xiàng)活動(dòng)的接口關(guān)系、職責(zé)、協(xié)調(diào)措施；明確每個(gè)過程中各項(xiàng)因素由誰干，什么時(shí)間干，什么場合（地點(diǎn)）干、干什么、怎么干、如何控制，及所要達(dá)到的要求；需形成記錄和報(bào)告的內(nèi)容；出現(xiàn)意外情況的處理措施等，必要時(shí)輔以流程圖。,第五十三頁，共六十頁。,第五十五頁，共六十頁。（3）可控制和不可控制（如供方原材料的變更）的環(huán)境影響。●評價(jià)投入到QHSE管理的現(xiàn)存資源的作用和效率。 ●應(yīng)根據(jù)需要規(guī)定記錄的保存期限，一般應(yīng)遵循的原則是：有永久保存價(jià)值的記錄應(yīng)整理成檔案，長期保管；合同要求是時(shí)，應(yīng)征得相關(guān)方的同意或由相關(guān)方確定。,第五十二頁，共六十頁。推薦使用如下引導(dǎo)語： 為了……制定本程序 本程序規(guī)定了…… 本程序適用于…… 術(shù)語：指本程序中涉及到的并需說明的術(shù)語和名詞。 （6）適用性 ●體系文件應(yīng)根據(jù)組織規(guī)模、生產(chǎn)活動(dòng)的具體性質(zhì)采取不同的形式； ●任何體系文件都應(yīng)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的要求和組織的實(shí)際； ●體系文件的詳略程度應(yīng)與人員的素質(zhì)、技能和培訓(xùn)等因素相適應(yīng)； ●所有文件規(guī)定都應(yīng)在實(shí)際工作中能得到有效的貫徹。當(dāng)出現(xiàn)不定期（非例行）管理評審時(shí)，對方針和目標(biāo)也要進(jìn)行相應(yīng)評審。,QHSE管理體系策劃與設(shè)計(jì),四、方針和目標(biāo)制定 方針和目標(biāo)的內(nèi)容 （1）遵守法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求； （2）實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)； （3）重視事故預(yù)防； （4）樹立目標(biāo)框架。,QHSE管理體系策劃與設(shè)計(jì),二、QHSE管理體系的總體設(shè)計(jì) 設(shè)計(jì)評審 （2）方案修訂 依據(jù)專家評審小組的意見，組織對QHSE管理體系的設(shè)計(jì)方案進(jìn)行修訂，形成QHSE管理體系的詳細(xì)設(shè)計(jì)方案，方案應(yīng)明確以下內(nèi)容： ●QHSE管理體系的管理機(jī)構(gòu)設(shè)置及職責(zé)； ●體系設(shè)計(jì)的依據(jù)和總體指導(dǎo)思想； ●根據(jù)組織的管理行為和生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)過程進(jìn)行程序文件和管理作業(yè)文件的開發(fā)并提出文件編寫的控制要點(diǎn)； ●文件編寫導(dǎo)則，說明文件編寫格式、內(nèi)容和各種記錄表格的設(shè)計(jì)，以及QHSE管理手冊的編寫； ●QHSE管理體系程序文件和管理作業(yè)文件一覽表。,過程危害識(shí)別與初始風(fēng)險(xiǎn)評價(jià),三、實(shí)施評審 初始風(fēng)險(xiǎn)評審報(bào)告 （1）初評信息歸類 完成初始狀態(tài)的現(xiàn)場評審后，應(yīng)認(rèn)真全面地整理、分析和歸納初始狀態(tài)評審所獲取的大量信息。這些影響可以是積極或消極的、整體或局部的、輕微或嚴(yán)重的，應(yīng)結(jié)合每一個(gè)被識(shí)別的環(huán)境因素，多方面地考慮其環(huán)境影響。 此外，環(huán)境因素、危險(xiǎn)、危害因素的識(shí)別還需要一些比較專業(yè)的方法、這里就不做詳述了。確定體系的范圍應(yīng)考慮如下原則： ●具有自身職能和行政管理組織的整體、部分或結(jié)合體； ●地理上相對獨(dú)立（但組織的運(yùn)行區(qū)域可以流動(dòng)）； ●如