【正文】 評審組的主要人員應是體系建立工作組的骨干力量。 ●應規(guī)定對過期或作廢記錄的處理方法。,QHSE體系文件的結(jié)構(gòu)與編寫,六、QHSE記錄編寫 QHSE記錄的作用 （1）QHSE記錄是信息管理的重要內(nèi)容，離開了及時、真實的記錄，信息管理就沒有實際意義； （2）QHSE記錄是記載過程狀態(tài)和過程結(jié)果的文件； （3）QHSE記錄是體系有效運行的客觀證據(jù)； （4）QHSE記錄為采取預防和糾正措施提供了依據(jù)。 職責：指明實施程序文件的主管部門及相關(guān)部門的職責權(quán)限、接口及相互關(guān)系。,第四十六頁，共六十頁。,第四十頁，共六十頁。,第三十七頁，共六十頁。 （3）復審批準 組織最高管理者組織辦公會審核并批準QHSE管理體系設計方案。包括： ●現(xiàn)存的組織機構(gòu)和職責，特別是關(guān)于職業(yè)健康安全和環(huán)境的管理； ●法律、法規(guī)及其他要求的清單； ●環(huán)境因素和危險危害因素，包括規(guī)定、制度、程序、作業(yè)指導書等； ●其他信息，如事故調(diào)查報告、數(shù)據(jù)和記錄等。如： （1）正常、異常及緊急運行狀態(tài)下的環(huán)境影響； （2）與過去、現(xiàn)在及將來操作相關(guān)的環(huán)境影響； （3）可控制和不可控制（如供方原材料的變更）的環(huán)境影響； （4）直接或間接的環(huán)境影響。 （3）制定計劃。,第十三頁，共六十頁。,建立OHSE管理體系的主要步驟與內(nèi)容,質(zhì)量、健康、安全、環(huán)境管理體系建立和實施的程序示意圖,內(nèi)部審核和管理評審 管理評審。對組織主導產(chǎn)品的生產(chǎn)過程予以確定；獲取并識別現(xiàn)有的、適合本組織的有關(guān)法律、法規(guī)要求和其它要求；識別環(huán)境因素、危險因素和有害因素并評價其對員工健康、安全生產(chǎn)和環(huán)境保護的影響。,質(zhì)量、健康、安全、環(huán)境管理體系建立和實施的程序示意圖,第四頁，共六十頁。管理評審是對管理體系有效性、適宜性和充分性的綜合評定，并及時采取預防措施不斷完善和改進管理體系的重要手段。,過程危害識別與初始風險評價,二、初始風險評價的策劃 組織評審組 評審組可由組織的員工、外部咨詢?nèi)藛T或雙方共同組成，這取決于初始風險評價的范圍、復雜程度和組織的資源。為了使評審過程有序、高效地進行，組織必須預選制定評審計劃。,第十八頁，共六十頁。,第二十四頁，共六十頁。并由QHSE管理體系的管理部門制定工作進度計劃，組織實施。,QHSE管理體系策劃與設計,四、方針和目標制定 方針和目標的要求 （1）明確適用范圍，語言表達清晰簡潔、通俗易懂，公眾易于獲得； （2）與任何一個組織的方針和目標保持一致，并形成文件； （3）與組織的活動、產(chǎn)品、服務和它們對質(zhì)量、健康、安全與環(huán)境的影響息息相關(guān)； （4）與組織的其他方針保持一致，且具有同等重要性； （5）真實可信，體現(xiàn)組織的實際需求和能力，并得到各級組織的貫徹和實施； （6）符合或嚴于相關(guān)規(guī)則和法規(guī)的要求，當?shù)胤椒珊鸵?guī)章沒有規(guī)定時，可選用組織內(nèi)部的合適標準； （7）盡可能有效地減少活動、產(chǎn)品和服務對質(zhì)量、健康、安全與環(huán)境帶來的風險和危害； （8）通過不斷努力改進質(zhì)量管理水平和健康、安全與環(huán)境的表現(xiàn)水平。,QHSE體系文件的結(jié)構(gòu)與編寫,QHSE管理體系文件的結(jié)構(gòu) 參照ISO/TR10013《質(zhì)量手冊編制指南》附錄A的描述和體系設計方案中文件層次的開發(fā)，QHSE管理體系文件一般可分為三個層次，即： ●管理手冊（A層文件）； ●程序文件（B層文件）； ●支持性文件（C層文件）；,第四十一頁，共六十頁。,QHSE體系文件的結(jié)構(gòu)與編寫,體系文件編寫的方式 （1）自上而下依次展開方式（本文采用的方式） 按承諾、方針目標、管理手冊、程序文件、作業(yè)文件的順序編寫，這有利于上一層次文件與下一層次文件的銜接，但對文件編寫人員的素質(zhì)要求較高，文件編寫所需時間較長，且必然伴隨著反復修改。 程序內(nèi)容：列出開展此項活動的步驟，保持合理的編寫順序，明確輸入、轉(zhuǎn)換和輸出的內(nèi)容；明確各項活動的接口關(guān)系、職責、協(xié)調(diào)措施；明確每個過程中各項因素由誰干，什么時間干，什么場合（地點）干、干什么、怎么干、如何控制，及所要達到的要求；需形成記錄和報告的內(nèi)容；出現(xiàn)意外情況的處理措施等，必要時輔以流程圖。,第五十三頁，共六十頁。,第五十五頁，共六十頁。（3）可控制和不可控制（如供方原材料的變更）的環(huán)境影響?！裨u價投入到QHSE管理的現(xiàn)存資源的作用和效率。 ●應根據(jù)需要規(guī)定記錄的保存期限，一般應遵循的原則是：有永久保存價值的記錄應整理成檔案，長期保管；合同要求是時，應征得相關(guān)方的同意或由相關(guān)方確定。,第五十二頁，共六十頁。推薦使用如下引導語： 為了……制定本程序 本程序規(guī)定了…… 本程序適用于…… 術(shù)語：指本程序中涉及到的并需說明的術(shù)語和名詞。 （6）適用性 ●體系文件應根據(jù)組織規(guī)模、生產(chǎn)活動的具體性質(zhì)采取不同的形式； ●任何體系文件都應依據(jù)標準的要求和組織的實際； ●體系文件的詳略程度應與人員的素質(zhì)、技能和培訓等因素相適應； ●所有文件規(guī)定都應在實際工作中能得到有效的貫徹。當出現(xiàn)不定期（非例行）管理評審時，對方針和目標也要進行相應評審。,QHSE管理體系策劃與設計,四、方針和目標制定 方針和目標的內(nèi)容 （1）遵守法律、法規(guī)、標準和其他要求； （2）實現(xiàn)持續(xù)改進； （3）重視事故預防； （4）樹立目標框架。,QHSE管理體系策劃與設計,二、QHSE管理體系的總體設計 設計評審 （2）方案修訂 依據(jù)專家評審小組的意見，組織對QHSE管理體系的設計方案進行修訂，形成QHSE管理體系的詳細設計方案，方案應明確以下內(nèi)容： ●QHSE管理體系的管理機構(gòu)設置及職責； ●體系設計的依據(jù)和總體指導思想； ●根據(jù)組織的管理行為和生產(chǎn)經(jīng)營活動過程進行程序文件和管理作業(yè)文件的開發(fā)并提出文件編寫的控制要點； ●文件編寫導則，說明文件編寫格式、內(nèi)容和各種記錄表格的設計，以及QHSE管理手冊的編寫； ●QHSE管理體系程序文件和管理作業(yè)文件一覽表。,過程危害識別與初始風險評價,三、實施評審 初始風險評審報告 （1）初評信息歸類 完成初始狀態(tài)的現(xiàn)場評審后，應認真全面地整理、分析和歸納初始狀態(tài)評審所獲取的大量信息。這些影響可以是積極或消極的、整體或局部的、輕微或嚴重的，應結(jié)合每一個被識別的環(huán)境因素，多方面地考慮其環(huán)境影響。 此外，環(huán)境因素、危險、危害因素的識別還需要一些比較專業(yè)的方法、這里就不做詳述了。確定體系的范圍應考慮如下原則： ●具有自身職能和行政管理組織的整體、部分或結(jié)合體； ●地理上相對獨立（但組織的運行區(qū)域可以流動）； ●如