【正文】 （2）租賃的土地，房產清單。包括：1）書面協議，是否得到董事會批準，未來預計；2）如無書面協議，請將該等交易（包括交易方、內容、價格及其他安排）寫成書面文件，經交易各方簽字確認。五、資料的處理項目結束時所有客戶內部資料須根據其來源由專人送還客戶相關部門。由項目經理根據資料清單內容及工作分工安排項目組成員分別負責資料收集。二、資料收集要求進行客戶內部資料收集時，必須編寫資料收集清單。發(fā)行人基本情況調查1—1 改制情況 111 改制前原企業(yè)（或主要發(fā)起人）的相關財務資料及審計報告 112 改制前原企業(yè)（或主要發(fā)起人）的資產構成情況 113 改制前原企業(yè)（或主要發(fā)起人）的業(yè)務構成情況、業(yè)務流程 11—4 發(fā)行人成立以來，在生產經營方面與主要發(fā)起人的關聯關系及演變情況1—2 設立情況（股份公司或有限責任公司）121 發(fā)行人設立時的政府批準文件 122 發(fā)行人設立時的營業(yè)執(zhí)照復印件 123 發(fā)行人設立時的公司章程 124 發(fā)行人設立時的投資協議 125 發(fā)行人設立時的審計報告（如有）12—6 發(fā)行人設立時的評估報告（如有）（包括實物、知識產權、土地使用權等非現金資產出資的資產評估報告）12—7 發(fā)行人設立時的驗資報告 12—8 發(fā)行人設立時的工商登記文件1—3 歷史沿革 131 發(fā)行人歷年經年檢的營業(yè)執(zhí)照、工商管理部門出具的所有變更查詢資料 13—2 發(fā)行人歷年年度財務報告1—4 發(fā)起人、股東的出資情況 141 發(fā)行人設立時各發(fā)起人的營業(yè)執(zhí)照（或身份證明文件）142 自然人發(fā)起人直接持股和間接持股的情況說明及相關法律文件 14—3 自然人發(fā)起人在發(fā)行人的任職情況 14—4 發(fā)起人對出資資產的產權證明 145 發(fā)起人出資資產權屬存在糾紛或潛在糾紛的相關文件（如有）14—6 發(fā)起人股份轉讓協議、批準文件等相關文件（如有）14—7 股東出資資產（包括房屋、土地、車輛、商標、專利等）產權過戶后的產權證書及相關證明文件 148 股東以實物、知識產權、土地使用權等非現金資產出資的資產評估報告 14—9 股東高新技術成果出資入股的，相關管理部門出具的高新技術成果認定書1—5 重大股權變動情況 151 發(fā)行人第一次重大股權變動相關文件（按時間順序）1511 股權轉讓協議 1512 股東大會文件 1513 董事會文件 1514 政府批準文件 1515 評估報告 151—6 審計報告151—7 驗資報告 151—8 本次股權變動對發(fā)行人業(yè)務、管理層、實際控制人及經營業(yè)績的影響情況的說明 152 發(fā)行人第二次重大股權變動相關文件 153 發(fā)行人第三次重大股權變動相關文件1—6 發(fā)行人設立后發(fā)生過合并、分立、收購或出售資產、資產置換、重大增資或減資、債務重組等重大重組的情況 161 發(fā)行人第一次重大重組相關文件（按時間順序）1611 決議文件 1612 重組協議文件 1613 政府批準文件1614 審計報告 1615 評估報告 1616 中介機構專業(yè)意見 1617 債權人同意債務轉移的相關文件 1618 重組相關的對價支付憑證1619 資產過戶文件 16110 本次重大重組對發(fā)行人業(yè)務、管理層、實際控制人及經營業(yè)績的影響的說明 162 發(fā)行人第二次重大重組相關文件 163 發(fā)行人第二次重大重組相關文件 1—7 主要股東情況171 發(fā)行人主要股東（追溯至發(fā)行人實際控制人）的營業(yè)執(zhí)照 172 發(fā)行人主要股東（追溯至發(fā)行人實際控制人）的公司章程 173 發(fā)行人主要股東（追溯至發(fā)行人實際控制人）的財務報告及審計報告（如有）174 持有發(fā)行人5%以上股份的主要股東（追溯至發(fā)行人實際控制人）的主營業(yè)務、股權結構、組織結構圖、生產經營情況介紹 175 主要股東（實際控制人）如為自然人的身份證明文件 176 主要股東（實際控制人）控制的其他企業(yè)情況 1761 營業(yè)執(zhí)照 1762 公司章程 1763 最近一期財務報告及審計報告（如有）1764 公司主營業(yè)務介紹 177 主要股東之間關聯關系或一致行動情況及相關協議 178 主要股東所持發(fā)行人股份的質押、凍結和其它限制權利的情況說明及相關文件 179 控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份重大權屬糾紛情況的說明及相關文件 1710 主要股東和實際控制人最近三年內變化情況或未來潛在變動情況的說明 1711 主要股東和實際控制人所持股份自愿鎖定的承諾（如有）1—8 員工情況181 發(fā)行人近3年每期末的員工工資表 182 發(fā)行人近3年每期末的員工年齡、教育、專業(yè)等結構分布情況183 發(fā)行人所在地的五險（養(yǎng)老失業(yè)工傷生育醫(yī)療）保險規(guī)定與公司執(zhí)行情況的說明 184 高管、核心技術人員的勞動合同1—9 獨立情況 191 業(yè)務獨立情況 1911 業(yè)務流程圖（含產、供、銷系統）1912 業(yè)務許可證、特許經營權、高新技術企業(yè)批準證書等業(yè)務資質證書1913 獲獎證書 192 資產獨立情況 1921 發(fā)行人及控股子公司目前所占用土地清單、使用權證；若所占用土地系租賃取得，請?zhí)峁┩恋刈赓U合同、出租方土地使用權證、土地他項（租賃）權證 1922 發(fā)行人及控股子公司目前所占用房屋清單、產權證；若所占用房屋系租賃取得，請?zhí)峁┓课葑赓U合同、出租方房屋產權證、房屋他項（租賃）權證 1923 發(fā)行人及控股子公司主要生產設備的清單（包括數量、所在地、使用單位的名稱、原值、已提折舊、重置成本、殘值率、折舊年限、專用性、目前運行狀態(tài)、技術先進性、剩余使用壽命、預計尚可安全使用的年限、是否設定擔保、質押或抵押、是否存在產權糾紛或其他潛在糾紛）1924 商標、專利、版權、特許經營權、著作權、非專利技術、水面養(yǎng)殖權、探礦權、采礦權等無形資產清單及權屬證明文件、原始憑據 1925 發(fā)行人允許他人使用自己所有的資產，或作為被許可方使用他人資產（除不動產）清單、協議及使用情況 193 人員獨立情況 1931 高管人員是否在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔任除董事、監(jiān)事以外的其他職務的情況說明 1932 高管人員是否在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職，是否在發(fā)行人領取薪酬，是否在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)領取薪酬的情況說明 194 財務獨立情況 1941 發(fā)行人財務會計核算體系、財務人員是否獨立 1942 發(fā)行人是否存在與控股股東、實際控制人及其他關聯企業(yè)共用銀行帳戶 1943 發(fā)行人是否獨立進行納稅申報195 機構獨立情況 1951 發(fā)行人各部門、各參控股公司的組織結構圖 1952 發(fā)行人機構設置的全面介紹，包括各部門的職責、人員編制、負責人的名單 1953 發(fā)行人各控股、參股子公司資料 19531 A公司資料195311 公司章程195312 最近一次經年檢的營業(yè)執(zhí)照副本（復印件）195313 稅務登記證195314 公司成立、增資等歷次驗資報告 195315 高級管理人員名單 195316 從事的業(yè)務介紹（主要產品及其生產能力和產量、主要銷售對象、銷售市場和銷售量、核心技術、市場占有率等）195317近3年年度審計報告、利潤分配決議 19532 B公司資料 19533 C公司資料1—10 內部職工股等情況（如有）1101 內部職工股的審批文件 1102 募股文件 1103 繳款證明文件 1104 驗資報告 1105 內部職工股歷年托管證明文件 1106 內部職工股發(fā)行過程中的違法違規(guī)情況、糾正情況及省級人民政府的確認意見 110—7 內部職工股轉讓和交易中的違法違規(guī)、法人股個人化等情況的說明 1108 發(fā)行人如有工會持股、職工持股會持股、信托持股或股東數量超過二百人的情況，相關股份形成及演變的法律文件；已進行清理的協議文件、決策文件、價款支付憑證等業(yè)務與技術調查 21 行業(yè)情況及競爭狀況211 收集的行業(yè)分析資料 212 行業(yè)市場環(huán)境、市場容量、市場細分、市場化程度、進入壁壘、供求狀況、競爭狀況、行業(yè)利潤水平和未來變動情況21—3 行業(yè)內主要企業(yè)及其市場份額情況、發(fā)行人近3年在行業(yè)中的競爭地位和市場占有率、主要競爭對手情況 21—4 行業(yè)的技術水平及技術特點，行業(yè)的周期性、區(qū)域性或季節(jié)性特征 21—5 發(fā)行人及行業(yè)企業(yè)采用的主要商業(yè)模式、銷售模式、盈利模式 21—6 該行業(yè)與其上下游行業(yè)的關聯度、上下游行業(yè)的發(fā)展前景、產品用途的廣度、產品替代趨勢、國際市場沖擊、WTO的影響因素，進入行業(yè)的主要障礙 21—7 發(fā)行人主要產品及服務用途介紹 218 發(fā)行人主要產品的工藝流程圖或服務流程圖219 列表說明發(fā)行人報告期內各期主要產品（或服務）的產能、產量、銷量、銷售收入，產品或服務的主要消費群體、銷售價格的變動情況22 采購情況 221 發(fā)行人采購模式 22—2 主要供應商（至少前10名）資料，包括名單、采購數量、采購金額、占同類商品采購的比例 23 生產組織情況說明 24 銷售情況 241 發(fā)行人的銷售模式 242 發(fā)行人產品的市場認知度、信譽度及品牌優(yōu)勢的相關資料 243 發(fā)行人主要產品市場的地域分布和市場占有率資料244 行業(yè)產品定價普遍策略和行業(yè)龍頭企業(yè)的產品定價策略 24—5 發(fā)行人報告期按區(qū)域分布的銷售記錄 24—6 發(fā)行人近3年主要客戶(至少前10名)，對該等主要客戶的銷售額占年度銷售總額的比例及回款情況 247 主營業(yè)務收入、其他業(yè)務收入中是否存在重大的關聯銷售情況 248 高管人員和核心技術人員、主要關聯方或持有發(fā)行人5%以上股份的股東在主要客戶中所占的權益情況 25 核心技術人員、技術與研發(fā)情況 251 發(fā)行人研發(fā)體制、機構設置情況252 發(fā)行人擁有的專利、非專利技術列表（包括名稱、證號、取得日、取得方式、權利范圍）（證件復印件見1924）253 發(fā)行人擁有的技術許可協議、技術合作協議 254 發(fā)行人核心技術的取得方式及使用情況 255 發(fā)行人同行業(yè)技術發(fā)展水平及技術進步情況256 主要產品的技術含量和可替代性同業(yè)競爭與關聯交易調查 31 同業(yè)競爭情況（如存在請進行說明）32 關聯方及關聯交易情況321 依據發(fā)行人及其控股股東或實際控制人的股權結構和組織結構圖（195174）等確認關聯方。項目組成員須保管好各自所借閱的資料，并有責任促進所有資料在小組內充分共享。322 經常性關聯交易 323近3年經常性關聯交易的關聯交易方名稱、交易內容、交易金額、交易價格的確定方法、占當期營業(yè)收入或營業(yè)成本的比重、占當期同類型交易的比重董事、監(jiān)事、高級管理人員調查 41 高管人員任職情況及任職資格 411 發(fā)行人高管人員簡歷（包括：姓名、國籍、性別、年齡、學歷、職稱、獎勵情況、曾經擔任的重要職務及任期、主要從業(yè)簡歷及在公司的現任職務和兼任其他單位的職務的情況）及職稱、獲獎證書 43 高管人員勝任能力和勤勉盡責 431 高管人員曾擔任高管人員的其他公司的規(guī)范運作情況以及該公司經營情況 43—2 發(fā)行人的發(fā)展戰(zhàn)略、經營理念和經營模式、業(yè)務發(fā)展目標以及歷年發(fā)展計劃的執(zhí)行和實現情況 43—3 與競爭對手比較，發(fā)行人的競爭優(yōu)勢和劣勢 434 發(fā)行人經營中存在的主要問題和風險，有何解決措施 435 在擴大市場份額、開拓客戶方面有何措施 436 發(fā)行人上市的主要目的 44 高管人員持股及其它對外投資情況說明組織結構與內部控制調查 51 公司章程及其規(guī)范運行情況 511 發(fā)行人現行有效的公司章程 5—2 內部控制調查財務與會計調查 61 財務報告及相關財務資料 611 發(fā)行人近3年財務報告及審計報告612 發(fā)行人存在匯總報表的，分別提供近3年匯總報表范圍內各分部的財務報表及編制匯總報表的抵消分錄613 發(fā)行人存在合并報表的，分