【正文】 A、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu) B、監(jiān)管機(jī)構(gòu) C、人民銀行 D、銀行同業(yè)公會(huì)59.《關(guān)于加強(qiáng)信貸管理嚴(yán)禁違規(guī)放貸的通知》規(guī)定，對(duì)故意違規(guī)放貸造成重大風(fēng)險(xiǎn)和案件的直接責(zé)任人，一律（A）。A、操作風(fēng)險(xiǎn) B、信用風(fēng)險(xiǎn) C、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) D、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)“三項(xiàng)”措施：（D）—3—A、機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入與銀行輪崗輪調(diào)和強(qiáng)制休假制度掛鉤 B、機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入與銀行人力資源配置水平掛鉤C、機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入，業(yè)務(wù)準(zhǔn)入、高管準(zhǔn)入與干部和員工職業(yè)操守教育培訓(xùn)掛鉤 D、實(shí)施對(duì)總行管理部門和分支行負(fù)責(zé)人誠(chéng)勉談話機(jī)制，并與崗位任職掛鉤38.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送及登記辦法》規(guī)定，案件的確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)不包括：（B）A、公安、司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈腂、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)員工非正常原因無故離崗或失蹤 C、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)員工被取保候?qū)?D、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)員工被拘留 E、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)員工被逮捕、員工和信息科技系統(tǒng)，以及外部事件所造成（B）的風(fēng)險(xiǎn)。自覺抵制低價(jià)傾銷、貶低同業(yè)、虛假宣傳等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段。A、實(shí)際確認(rèn)的 B、上報(bào)時(shí)了解的 C、初步估算的，基層營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人輪崗期限最長(zhǎng)不超過（C）年?！九袛唷緼 第69題案件信息報(bào)送及登記按照《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送及登記辦法》執(zhí)行。【金融機(jī)構(gòu)案件防控知識(shí)競(jìng)賽試題（附答案）】文章金融機(jī)構(gòu)案件防控知識(shí)競(jìng)賽試題（附答案）出自://，轉(zhuǎn)載請(qǐng)保留此鏈接！?！窘鹑跈C(jī)構(gòu)案件防控知識(shí)競(jìng)賽試題（附答案）】金融機(jī)構(gòu)案件防控知識(shí)競(jìng)賽試題（附答案）。答：，泄露、擅自修改客戶信息；；、他人賬戶歸集、過渡銀行和客戶資金、套取資金；；、空取資金。五、從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)關(guān)愛社會(huì)，積極參與公益活動(dòng)，履行社會(huì)責(zé)任，發(fā)揚(yáng)勤儉節(jié)約的優(yōu)良傳統(tǒng)，珍惜資源，抵制鋪張浪費(fèi)。案件風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送時(shí)點(diǎn)是案件風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后24小時(shí)內(nèi)，對(duì)符合銀監(jiān)會(huì)《重大突發(fā)事件報(bào)告制度》重大突發(fā)事件報(bào)送標(biāo)準(zhǔn)的案件風(fēng)險(xiǎn)信息，應(yīng)當(dāng)在按照該制度要求的方式報(bào)送的同時(shí)，抄報(bào)銀監(jiān)會(huì)案件稽查部門，對(duì)不符合重大突發(fā)事件標(biāo)準(zhǔn)的，報(bào)送應(yīng)當(dāng)以《案件信息快報(bào)》形式報(bào)送銀監(jiān)會(huì)稽查部門；案件風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送的涉案金額和風(fēng)險(xiǎn)金額以上報(bào)時(shí)了解的金額為準(zhǔn)。二、切實(shí)加強(qiáng)稽核建設(shè)。案件的確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)是什么。（對(duì)）4銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的案件風(fēng)險(xiǎn)信息應(yīng)以《 案件風(fēng)險(xiǎn)信息快報(bào)形式向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門報(bào)送。（錯(cuò))2銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)每季度對(duì)對(duì)公賬戶實(shí)施對(duì)賬。（對(duì))案件涉及金額以立案時(shí)公安、司法機(jī)關(guān)確認(rèn)的金額為準(zhǔn)。A 發(fā)現(xiàn)的錯(cuò)賬 B 壓?jiǎn)螇浩?C 未提出的票據(jù)或退票 D 退票4下哪些事項(xiàng)可引發(fā)商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)。A 在處理客戶投訴或與客戶對(duì)賬中暴露的案件 B 因工作人員突然失蹤或非正常死亡而排查發(fā)現(xiàn)的案件 C 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高管人員涉嫌參與的案件 D 經(jīng)國(guó)家有關(guān)機(jī)構(gòu)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查揭露的案件自查發(fā)現(xiàn)案件，是指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在日常經(jīng)辦業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)管理中，通過（A、B、D）和檢查監(jiān)督等途徑發(fā)現(xiàn)異常情況或線索，并采取得當(dāng)措施，自行揭露的案件。D 受理個(gè)人賬戶開戶申請(qǐng)或開通網(wǎng)銀時(shí)，需要核實(shí)申請(qǐng)人身份信息。A 制度先行于業(yè)務(wù) B 內(nèi)控優(yōu)先C 發(fā)展是根本，管理是保障 D 合規(guī)人人有責(zé)根據(jù)監(jiān)管規(guī)定，說法不正確的是：(C)A 銀行發(fā)生案件，不論是否自查發(fā)現(xiàn)，不論有何種情形，對(duì)作案嫌疑人和在案件中應(yīng)負(fù)刑事責(zé)任的有關(guān)人員，都應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)依法處理B 銀行在自查發(fā)現(xiàn)案件的審查、審核工作中，凡歪曲事實(shí)、掩蓋真相，弄虛作假，導(dǎo)致意見錯(cuò)誤的，應(yīng)追究有關(guān)人員責(zé)任C 銀行在處理客戶投訴或與客戶對(duì)賬中暴露的案件，因工作人員突然失蹤或非正常死亡而排查發(fā)現(xiàn)的案件，可以按照有關(guān)規(guī)定免除責(zé)任并不予上追兩級(jí)責(zé)任D 銀行高管人員涉案參與的案件、經(jīng)國(guó)家機(jī)關(guān)或監(jiān)察機(jī)構(gòu)檢查揭露的案件，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定問責(zé)并上追兩級(jí)責(zé)任下列哪項(xiàng)不屬于案件防控“六個(gè)環(huán)節(jié)”之一：(A)A 槍支彈藥 B 授權(quán)卡 C 空白憑證 D 查詢對(duì)賬《 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處臵工作規(guī)程》規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)生案件后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件的性質(zhì)和金額組成由相應(yīng)層級(jí)的管理人員負(fù)責(zé)的（A)。A 監(jiān)控下 B 雙人會(huì)同下C 會(huì)計(jì)主管視線范圍內(nèi) D 內(nèi)庫(kù)柜員視線范圍內(nèi)1企業(yè)銷戶，如果交回未使用的重要空白憑證，下列說法正確的是：(B)A 告知客戶自己銷毀 B 當(dāng)客戶面剪角作廢，裝訂入傳票 C 讓客戶在拒面上撕毀扔入垃圾桶 D 柜員當(dāng)客戶面剪角作廢，扔入垃圾捅1銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的（A）應(yīng)對(duì)其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任。A 事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正 B 事前防范 C 事后監(jiān)督和糾正 D 分散、轉(zhuǎn)移．內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)滲透商業(yè)銀行的各項(xiàng)業(yè)務(wù)過程和各個(gè)操作環(huán)節(jié)，覆蓋（C)，并由全體人員參與，任何決策或操作均應(yīng)當(dāng)有案可查．A 重要部門和崗位 B 決策層 C 所有的部門和崗位 D 需要風(fēng)險(xiǎn)控制的崗位3案件治理的六個(gè)重點(diǎn)環(huán)節(jié)是：授權(quán)卡（柜員卡）、印鑒密押、空白憑證、金庫(kù)尾箱、查詢對(duì)賬、（D)。A 信用風(fēng)險(xiǎn) B 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C 操作風(fēng)險(xiǎn) D 道德風(fēng)險(xiǎn)2《 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處臵工作規(guī)程》 所稱銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處臵工作包括(ABC）A 案件信息報(bào)送及登記 B 案件調(diào)查 C 案件審結(jié) D 行政處罰2下列哪些屬于案件確認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)：(ABC)A 公安、司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈腂 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)向公安，司法機(jī)關(guān)報(bào)案并立案的 C 銀監(jiān)局或其他行政執(zhí)法部門移送公安、司法機(jī)關(guān)并立案D 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)工作人員因涉案被公安、司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施的2根據(jù)監(jiān)管規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將案件風(fēng)險(xiǎn)的審計(jì)作為一項(xiàng)重要風(fēng)險(xiǎn)融入（ABCD）以及其他日常監(jiān)督活動(dòng)中。，對(duì)本單位經(jīng)營(yíng)管理的合規(guī)性和案件防控工作負(fù)第一責(zé)任，層層簽訂案件防控目標(biāo)貴任書，形成一級(jí)抓一級(jí)、一級(jí)帶一級(jí)、一級(jí)盯一級(jí)的案件防控工作機(jī)制，要扣減相應(yīng)責(zé)任人及分支行高管人員的薪酬，并在年度考評(píng)中一票否決，使員工能便捷地將所掌握的違法違紀(jì)信息向上反映，對(duì)舉報(bào)查實(shí)的案件，在對(duì)涉案人員嚴(yán)查嚴(yán)處的同時(shí)，對(duì)舉報(bào)人要予以重獎(jiǎng)4合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)包括以下哪些基本要素（ABCD)A 合規(guī)政策 B 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃C 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管理流程 D 合規(guī)培訓(xùn)與教育制度50、對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的案件，在管理責(zé)任追究上可作從輕處罰。(對(duì)）1在銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和辦公場(chǎng)所內(nèi)，針對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員或客戶的人身安全實(shí)施暴力行為，屬公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈男淌掳讣懂?，不?yīng)納入銀行業(yè)案件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。（對(duì))3理財(cái)經(jīng)理經(jīng)主管同意可代客戶保管銀行存單/折/卡，為了吸收存款可代客戶辦理轉(zhuǎn)賬、購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品等業(yè)務(wù)。(對(duì))4銀行在處理客戶投訴或與客戶對(duì)賬中暴露的案件、因工作人員突然失蹤或非正常死亡而排查發(fā)現(xiàn)的案件，可以按照有關(guān)規(guī)定免除責(zé)任并不予上追兩級(jí)責(zé)任。答：包括案件信息報(bào)送及登記、案件調(diào)查、案件審結(jié)和后續(xù)處臵。七、嚴(yán)格規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時(shí)內(nèi)外的行為，建立相應(yīng)的行為失范監(jiān)察制度。1“一案四問”的具體內(nèi)容是什么。七、從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)和單位有關(guān)進(jìn)行證券投資和其他投資的規(guī)定，不得利用內(nèi)幕信息買賣資本市場(chǎng)產(chǎn)品；不得挪用本單位資金和客戶資金或利用本人消費(fèi)貸款買賣本市場(chǎng)產(chǎn)品。第二篇：金融機(jī)構(gòu)案件防控知識(shí)競(jìng)賽試題金融機(jī)構(gòu)案件防控知識(shí)競(jìng)賽試題（附答案）第1題銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行（C）、押、證三分管制度，三者分開保管和使用，人員離崗時(shí)，都應(yīng)落鎖入柜。【單選】 第27題《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作辦法的通知》規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確案防工作牽頭部門為（B）【單選】 第28題《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作管理暫行辦法的通知》規(guī)定，發(fā)生涉案金額等值人民幣一百萬元（含）以上案件的，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)給予案發(fā)層級(jí)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人（C）以上處分。案件信息報(bào)送的時(shí)點(diǎn)是案件確認(rèn)后12小時(shí)之內(nèi)?！九袛唷緽 第73題銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)主管部門和稽核部門應(yīng)對(duì)業(yè)務(wù)單位特別是基層業(yè)務(wù)單位組織實(shí)施獨(dú)立的、交叉的突擊檢查。A、人民銀行 B、銀監(jiān)局 C、統(tǒng)計(jì)局 D、公安局，采?。˙）的方式召開。A、1 B、3 C、5 （B）中核算的本、外幣存款。A、統(tǒng)一授信、統(tǒng)一授權(quán) B、分級(jí)授信、分級(jí)授權(quán) C、分級(jí)授信、統(tǒng)一授權(quán) D統(tǒng)一授信、分級(jí)授權(quán)45.《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作辦法的通知》規(guī)定，案防制度制定和執(zhí)行的第一責(zé)任人為（C）A、董事長(zhǎng) B、監(jiān)事長(zhǎng) C、行長(zhǎng)（總經(jīng)理）D、合規(guī)總監(jiān)46.《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作管理暫行辦法的通知》規(guī)定，重大、惡性案件的標(biāo)準(zhǔn)（B）A、涉案金額等值人民幣一億元（含）以上 B、涉案金額等值人民幣一千萬元（含）以上 C、涉案金額等值人民幣五百萬元（含）以上 D、涉案金額等值人民幣一百萬元（含）以上47.《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作管理暫行辦法的通知》規(guī)定，紀(jì)律處分不包含（A）A、通報(bào)批評(píng) B、警告 C、記過 D、留用察看48.《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作管理暫行辦法的通知》規(guī)定，發(fā)生涉案金額等值人民幣一百萬元（含）以上案件的，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)給 —4—予案發(fā)層級(jí)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人（C）以上處分。A、風(fēng)險(xiǎn) B、對(duì)口 C、掛牌 D、交叉64.《關(guān)于2014年銀行業(yè)案件防控工作的意見》規(guī)定，發(fā)生重大、惡性案件，監(jiān)管機(jī)構(gòu)要約談（A）。C、丁某拒絕其好友提出的借用其名下客戶的賬戶。A、制度先行于業(yè)務(wù) B、內(nèi)控優(yōu)先 C、發(fā)展是根本，管理是保障 D、合規(guī)人人有責(zé)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送及登記辦法》規(guī)定，《案件風(fēng)險(xiǎn)信息快報(bào)》未明確要求的內(nèi)容為（D）。A、監(jiān)督管理 B、運(yùn)營(yíng)管理 C、監(jiān)督制約 D、效益合規(guī)化，行長(zhǎng)（或總經(jīng)理）是（B）的第一責(zé)任人?！九袛唷緽 第79題 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在發(fā)現(xiàn)案件后，只有在案件完全調(diào)查清楚后方可向銀行業(yè)監(jiān)管部門報(bào)告。【判斷】B 第63題《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送及登記辦法》要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的信息分為：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)信息（簡(jiǎn)稱案件風(fēng)險(xiǎn)信息）和銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件信息（簡(jiǎn)稱案件信息）兩類?！径噙x】 第43題下列屬于違規(guī)操作且應(yīng)給予紀(jì)律處分的是：（ABCD）【多選】、協(xié)助客戶編造虛假材料套取銀行信用的、貼現(xiàn)業(yè)務(wù)或信用證業(yè)務(wù)，造成不良授信、本行聲譽(yù)或經(jīng)濟(jì)損失的，造成本行經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的 、降低標(biāo)準(zhǔn)、縮減金額等化整為零的方式規(guī)避上一級(jí)審批、審核的 第44題按照《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作管理暫行辦法的通知》規(guī)定，以下哪些情形屬于應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)案件責(zé)任人員從重處理的（ABCD）【多選】、惡性案件，或二年內(nèi)發(fā)生同質(zhì)同類案件的 ，致使內(nèi)部控制嚴(yán)重失效，從而引發(fā)案件的 、授意、教唆或脅迫他人違法違規(guī)操作，發(fā)生案件的 ，瞞報(bào)或故意漏報(bào)、遲報(bào)、錯(cuò)報(bào)案件信息的 第45題 嚴(yán)禁（ABD）客戶信息?！締芜x】 第10題銀行工作人員違反法律、行政法規(guī)規(guī)定，向關(guān)系人以外的其他人發(fā)放貸款，造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，該款刑法規(guī)定的罪名是：（C）【單選】 第11題《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送及登記辦法》規(guī)定，案件的確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)不包括：（B）【單選】、司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈? 第12題關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的下列行為，以下做法正確的是（B）【單選】，還在外與朋友共同經(jīng)營(yíng)小額貸款公司。1銀監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)案件防控、落實(shí)重要崗位員工輪崗方面的要求是什么。三、從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循公平競(jìng)爭(zhēng)、客戶自愿原則，不得從事違規(guī)攬存、低價(jià)傾銷、貶低同業(yè)、虛假宣傳等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。十三、迅速改進(jìn)科技信息系統(tǒng)，提高通過技術(shù)手段防范操作風(fēng)險(xiǎn)的能力，支持各類管理信息的適時(shí)、準(zhǔn)確生成，為業(yè)務(wù)操作復(fù)核和稽核部門的稽查提供堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。（八）授信方面，不得采用以下手段套取銀行信用： ； 。答：在案件定義的基礎(chǔ)上，根據(jù)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員是否涉嫌犯罪，是否存在其他違法違規(guī)行為等因素將案件分為三類：１．銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在案件中涉嫌觸犯刑法的，為第一類案件。（對(duì))3商業(yè)銀行的內(nèi)部審計(jì)應(yīng)當(dāng)具有充分的獨(dú)立性，實(shí)行全行系統(tǒng)垂直管理。(對(duì))2嚴(yán)禁銀行員工違規(guī)代客戶購(gòu)買、傳遞、保管各類重要空白憑證，違規(guī)代客戶保管身份證件、現(xiàn)金、存單(折）、卡、有價(jià)單證、印章、證書、貴金屬等重要資料和貴重物品。（對(duì))銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)生的民事案件和行政案件有關(guān)信息屬于《 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案椒風(fēng)險(xiǎn)脂．息報(bào)送及登記辦法》 所指的案件信息。A 開立 B 變更 C 撤消 D 凍結(jié)3銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺抵制并積極向有關(guān)部門舉報(bào)（ABCD）。A % B 1% C 2% D5%4分支行案件防控的第一責(zé)任人是：(B)A 總行行長(zhǎng) B 分支行行長(zhǎng)C 分支行分管風(fēng)險(xiǎn)的副行長(zhǎng) D 分支行分管會(huì)計(jì)的副行長(zhǎng)4《 銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》 的“懲戒措施”中規(guī)定：對(duì)違反本職業(yè)操守的銀行業(yè)從業(yè)人員，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)視情況給予相應(yīng)懲戒，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)（B)A 開除 B 通報(bào)同業(yè) C 解除勞動(dòng)合同 D 罰款4案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)告應(yīng)遵循及時(shí)、真實(shí)的原則，堅(jiān)持“(A)”。D 在案件審結(jié)工作中，銀監(jiān)局報(bào)送銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的案件審結(jié)報(bào)告后，即完成案件審結(jié)工作。第一篇：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控知識(shí)試題銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控知識(shí)試題一、單選題銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)案件責(zé)任追究區(qū)別對(duì)待政策只適用于（A）的案件。C 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件審結(jié)后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)案件稽查部門報(bào)送案例材料。A 優(yōu)先 B 漸進(jìn) C 獨(dú)立 D 可控4下列那一項(xiàng)的說法是錯(cuò)誤的？(A)A 案件調(diào)查工作結(jié)束后，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)專案組應(yīng)形成案件調(diào)查報(bào)告，報(bào)送銀監(jiān)會(huì)案件稽查部門B 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件的調(diào)查實(shí)行專案負(fù)責(zé)制 C 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處臵堅(jiān)持專案專檔制度D 銀監(jiān)會(huì)案件稽查部門對(duì)整個(gè)案件處臵工作過程進(jìn)行評(píng)價(jià)4合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受以下哪些風(fēng)險(xiǎn)：(