【正文】 第五篇：2012期貨法律法規(guī)考前押題試卷單選題，錯(cuò)誤的是（）。47.【答案】B【解析】招標(biāo)發(fā)行是指通過(guò)招標(biāo)方式確定債券承銷(xiāo)商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。32.【答案】B【解析】計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金的估值對(duì)象包括基金所擁有的股票、債券、權(quán)證及其他基金資產(chǎn)。20.【答案】A【解析】憑證式國(guó)債是指由財(cái)政部發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過(guò)“紙質(zhì)媒介”記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國(guó)債。10.【答案】B【解析】普通股股東享有分配公司剩余資產(chǎn)的權(quán)利，但不是無(wú)條件的，而是有一定的先決條件：①普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算之時(shí)。三、判斷題1.【答案】 B【解析】證券交易市場(chǎng)又稱(chēng)“二級(jí)市場(chǎng)”或“次級(jí)市場(chǎng)”，是已發(fā)行的證券通過(guò)買(mǎi)賣(mài)交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。④通知償還性，即債券發(fā)行者具有可以選擇在債券到期之前償還本金的權(quán)利。23.【答案】BC【解柝】債券屬于有價(jià)證券：①債券反映和代表一定的價(jià)值，本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)。⑥組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究。6.【答案】ABCD【解析】金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用互換等類(lèi)別。否則即使名義收益率大于0，實(shí)際上投資者也是受到損失的。48。37.【答案】A【解析】政府債券由于信用等級(jí)最高、安全性最高被稱(chēng)為“金邊債券”。30.【答案】D【解析】按照計(jì)息方式的不同，債券可以分為單利債券、復(fù)利債券、貼現(xiàn)債券和累進(jìn)利率債券。21.【答案】C【解析】普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購(gòu)時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系。D選項(xiàng)描述的是社會(huì)公益金。②按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，可分為股票、債券和其他證券三大類(lèi)。()，首次公開(kāi)發(fā)行股票以協(xié)商定價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。()，基金持有人未進(jìn)行選擇的，基金管理人可將持有人所獲現(xiàn)金收益按照基金合同有關(guān)基金份額申購(gòu)的約定轉(zhuǎn)為基金份額。()，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。()。，屬于公司債券特征的有()。，隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展，滬、深交易所交易品種逐步增加，由單一的股票陸續(xù)增加了()。()。，錯(cuò)誤的是()。()。()。第四篇：考前押題2010證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前密押試卷一、單項(xiàng)選擇題，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱(chēng)為()。他認(rèn)為時(shí)間到了，就來(lái)到大路邊上，藏在荊棘叢里，繼續(xù)等著。(4分)公使吏禁之曰 使()使內(nèi)勿服 使()女子而男子飾者 者()? 者()2分析“懸牛首于門(mén)”和“賣(mài)馬肉于內(nèi)“各喻指什么。臣欲奉詔奔馳，則告訴不許。王者不卻眾庶，故能明其德。②然而，當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)部門(mén)仍固執(zhí)己見(jiàn)，堅(jiān)持這種破壞歷史文化遺產(chǎn)的“舊城改造”，（）在1998年拆除了遵義會(huì)議會(huì)址周?chē)拇笃瑲v史建筑。（意思相近即可）流露出詩(shī)人關(guān)心農(nóng)事、盼望豐收的喜悅心情。正確答案為：。④從解釋世界的角度看，舊哲學(xué)體系確實(shí)達(dá)到了極高的科學(xué)_______，可它不能從根本上提供行動(dòng)的指南。(6分)1分析本文，找出能代表本文中心意思的一句。然世未有見(jiàn)虎而不懼者，則斯言之有無(wú)，終無(wú)所試之。那種稀里嘩啦的鐵環(huán)聲掠過(guò)窮街陋巷時(shí)，遠(yuǎn)近的窮女人都會(huì)“嘖嘖”地艷羨和嫉恨：“看人家富得那份閑逸！”如今，當(dāng)非洲富婆抹著猩紅的厚唇，乘著“奔馳”招搖而過(guò)時(shí)，棕櫚樹(shù)下小憩的窮女人又會(huì)說(shuō)：“嘖嘖，瞅人家富得獵豹也趕不上！”文明人很少能說(shuō)出自己真實(shí)的需要是什么，幸福的形式和內(nèi)容都是由富人規(guī)劃的。 所以，營(yíng)養(yǎng)學(xué)家建議人們，每天早晨起來(lái)，喝一大杯“生命之水”，并且每天的飲水量不能少于700毫升。蒸餾水。 找出下列沒(méi)有語(yǔ)病的一項(xiàng)（）* 按部就班 防患未然 雷霆萬(wàn)鈞 發(fā)奮圖強(qiáng) 和盤(pán)托出 恍然大悟 瑯瑯書(shū)聲 濫竽充數(shù) 死心塌地 東拼西湊 哄堂大笑 破釜沉舟依次填入下列句中橫線(xiàn)處的詞語(yǔ)恰當(dāng)?shù)囊豁?xiàng)是（）①以色列發(fā)表聲明宣布，在任何情況下，以色列都不會(huì)承認(rèn)巴勒斯坦難民的回歸權(quán)力，不會(huì)_______他們被安置在以色列國(guó)土上。 ，繼續(xù)提高稿件的編輯質(zhì)量，決心向文學(xué)刊物的高層次、高水平攀登。⑦一位老鄉(xiāng)豪爽地讓我進(jìn)他的瓜田解饞。有研究表明，飲軟水的人群，心血管疾病的發(fā)生率和死亡率均高于飲硬水的人群。白開(kāi)水既潔凈，又無(wú)細(xì)菌，還能使硬度過(guò)大的水質(zhì)變得適中（因?yàn)檫^(guò)多的礦物質(zhì)煮沸后會(huì)沉淀），并含有多種微量元素等營(yíng)養(yǎng)物質(zhì)。 三、閱讀下面的現(xiàn)代文，完成11~14題。(6分)1“幸福往往是痛苦的孿生兄弟”在文中具體表現(xiàn)有哪些？(6分)1“這種幸福的錯(cuò)覺(jué)使文明躁動(dòng)不安”指的是什么？(6分)1文中“賊膽大的去做綠林中人”這句話(huà)的含義是什么？(7分)四、閱讀下面的文言文和古詩(shī)，完成15~19題。[注]①子由：蘇轍，字子由。只顯示錯(cuò)誤題目下列各組詞語(yǔ)中，加點(diǎn)字的讀音完全相同的一組是（）分值:4 您的回答為： 暈 頭轉(zhuǎn)向 月暈 而風(fēng)正確答案為： 量 入為出 量 體裁衣下列詞語(yǔ)中沒(méi)有錯(cuò)別字的一項(xiàng)是（）分值:4您的回答為： 東拼西湊 哄堂大笑 破釜沉舟正確答案為： 瑯瑯書(shū)聲 濫竽充數(shù) 死心塌地依次填入下列句中橫線(xiàn)處的詞語(yǔ)恰當(dāng)?shù)囊豁?xiàng)是（）①以色列發(fā)表聲明宣布，在任何情況下，以色列都不會(huì)承認(rèn)巴勒斯坦難民的回歸權(quán)力，不會(huì)_______他們被安置在以色列國(guó)土上。用蒸餾水配制藥劑的原因是（）①無(wú)菌、無(wú)雜質(zhì) ②無(wú)礦物質(zhì)和微生物 ③沒(méi)有營(yíng)養(yǎng)④有稀釋作用 分值:4您的回答為：B、③④正確答案為：C、①④下列說(shuō)法不符合作者觀(guān)點(diǎn)的一項(xiàng)是（）分值:4您的回答為：。武松明知是虎而不怕；嬰兒不識(shí)虎，醉人不覺(jué)虎，夜歸人不知虎而不怕。C、實(shí)現(xiàn)企業(yè)現(xiàn)代化，任重道遠(yuǎn)，會(huì)遇到許多不熟悉的新情況、新經(jīng)驗(yàn)和新問(wèn)題。[ ]《張中丞傳后敘》一文的表達(dá)方式以下列哪種為主々 A敘述 B議論C敘述和議論 D敘述和抒情 [ ]下列詩(shī)句中化用《詩(shī)經(jīng)》中詩(shī)句的是 A時(shí)酒當(dāng)歌，人生幾何 C呦呦鹿鳴，食野之蘋(píng) D周公吐哺，天下歸心 [ ]詩(shī)歌風(fēng)格融音樂(lè)、繪畫(huà)、理趣于一體的詩(shī)人是 A杜甫 B王維 C李商隱 D韓愈 [ ]1《蜀相》中高度概括諸葛亮一生輝煌業(yè)績(jī)的句子是 A丞相祠堂何處尋?錦官城外柏森森 B映階碧草自春色，隔葉黃脯空好音 C三顧頻煩天下計(jì)，兩朝開(kāi)濟(jì)老臣心 D出師未捷身先死，長(zhǎng)使英雄淚滿(mǎn)襟 [ ]1李后主是指 A李商臆 B李煜 C李瑕 D李白 [ ]1《水調(diào)歌頭》(明月幾時(shí)有)全詞是圍繞著什么來(lái)抒寫(xiě)情懷的 A蟬娟 B明月 C瓊樓 D青天 [ ]1受五四新思潮的沖擊，巴金最先接受了什么思想的影響? A革命民主主義 B俄國(guó)民粹派 C馬克思主義 D自由主義 [ ]1下列各句采用的修辭方法依次是(1)。詔書(shū)切峻，責(zé)臣遺慢。②丈夫飾：穿男子服裝。一天夜里，他聽(tīng)到騎兵們前往的那個(gè)村莊的名字以后，就出去了。在董事長(zhǎng)看來(lái)。，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立()。[NextPage] ，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的()收取手續(xù)費(fèi)。()方可成立。%的國(guó)債，其名義收益率為l0%。()。，屬于非流通國(guó)債特征的有()。，所以雙方都要繳納保證金，稱(chēng)為維持保證金，保證金余額不足以維持最低水平時(shí)，結(jié)算所會(huì)通過(guò)經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金直達(dá)維持保證金水平三、判斷題“二級(jí)市場(chǎng)”或“次級(jí)市場(chǎng)”，是已發(fā)行和新發(fā)行的證券通過(guò)買(mǎi)賣(mài)交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。二是流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。()、債券和其他證券投資基金。()[NextPage] 、合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)以及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者。()，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。保險(xiǎn)公司已成為全球最大的機(jī)構(gòu)投資者。20.【答案】A【解析】通常情況下，股票的賬面價(jià)值并不等于股票價(jià)格。[NextPage] 27.【答案】B【解析】提前兌取憑證式債券時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的2‰收取手續(xù)費(fèi)。36.【答案】B【解析】A選項(xiàng)是實(shí)物債券的定義。45.【答案】C【解析】C選項(xiàng)屬于貨幣基金的特點(diǎn)。56.【答案】B【解析】加權(quán)股價(jià)指數(shù)分為基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)、計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)和幾何加權(quán)股價(jià)指教。狹義的有價(jià)證券即指資本證券。③搜集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)。21.【答案】ABCD【解析】?jī)?yōu)先股票的特征主要有股息率固定、股息分派優(yōu)先、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先、一般無(wú)表決權(quán)。公司債券的特征包括：①契約性，即公司債券代表一種債權(quán)債務(wù)的責(zé)任契約關(guān)系。39。流動(dòng)性是指股票可以在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或在經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的其他證券交易所轉(zhuǎn)讓的特性。17.【答案】B【解析】 固定利率有價(jià)證券的價(jià)格受現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，它們的價(jià)格變化與利率變化一般呈現(xiàn)反比關(guān)系。LOF是上市開(kāi)放式基金。44.【答案】B【解析】只有在代銷(xiāo)的過(guò)程中，承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)與證券發(fā)行人之間的關(guān)系才是委托——代理關(guān)系。58.【答案】B【解析】會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證時(shí)，應(yīng)提交最近3年的會(huì)計(jì)報(bào)表。A: 1/3 B: 1/2 C: 2/3 D: 3/4參考答案[C]、限制業(yè)務(wù)或者撤銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的，（以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。50.【答案】A【解析】股價(jià)平均數(shù)和股價(jià)指數(shù)是衡量股票市場(chǎng)總體價(jià)格水平及其變動(dòng)趨勢(shì)的尺度，也是反映一個(gè)國(guó)家或地區(qū)政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)的靈敏信號(hào)。35.【答案】B【解析】金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對(duì)稱(chēng)性，期權(quán)的買(mǎi)方只有權(quán)利而沒(méi)有義務(wù)，而期權(quán)的賣(mài)方只有義務(wù)而沒(méi)有權(quán)利。這種國(guó)債的特征是投資者可以自由認(rèn)購(gòu)、自由轉(zhuǎn)讓?zhuān)ǔ２挥浢?，轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求。11.【答案】B【解析】股票最基本的特征是收益性。3.【答案】B【解析】證券發(fā)行市場(chǎng)是證券交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提。其主要類(lèi)型包括：信用公司債、不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債、保證公司債、收益公司債、可轉(zhuǎn)換公司債、附認(rèn)股權(quán)證的公司債、短期融資券等。24.【答案】ABC【解析】垃圾債券又稱(chēng)劣等債券，是指信用評(píng)級(jí)甚低的企業(yè)所發(fā)行的債券。13.【答案】ABC【解析】社會(huì)公益基金與社會(huì)保障基金是平行的概念。[NextPage] 79.【答案】ABC【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或者第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券，包括商業(yè)證券(商業(yè)本票、商業(yè)匯票)和銀行證券(銀行本票、銀行匯票和銀行支票)兩大類(lèi)。60.【答案】D【解析】A選項(xiàng)私募發(fā)行是向少數(shù)特定投資者發(fā)行。49.【答案】A【解析】管理費(fèi)和托管費(fèi)費(fèi)率一般須經(jīng)基金監(jiān)管部門(mén)認(rèn)可后在基金契約或基金公司章程中訂明，不得任意更改。39.【答案】A【解析】附認(rèn)股權(quán)證的公司債是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購(gòu)該公司股票權(quán)利的債券。32.【答案】C【解析】A選項(xiàng)是附有可轉(zhuǎn)換條款的債券。前者可稱(chēng)為附權(quán)股或含權(quán)股，后者可稱(chēng)為除權(quán)股。l995年5月，中國(guó)建設(shè)銀行、美國(guó)摩根士丹利國(guó)際公司等5家中外機(jī)構(gòu)共同組建了中國(guó)國(guó)際金融有限公司，成為我國(guó)首個(gè)中外合資證券公司。4.【答案】B【解析】有價(jià)證券包括公募和私募兩種，公募證券是通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行的，而私募證券是向特定的投資者發(fā)行的證券。()，也是反映一個(gè)國(guó)家或地區(qū)政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)的靈敏信號(hào)。()，是指期權(quán)的買(mǎi)方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格買(mǎi)入一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。其中，短期國(guó)債、中期國(guó)債屬于有期國(guó)債，而長(zhǎng)期國(guó)債屬于無(wú)期國(guó)債。()，出現(xiàn)了多層次的證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。[NextPage] ，正確的有()。，股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要有()。()。，均按照()的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。[NextPage] ，財(cái)政部發(fā)行的、有固定面值及票面利率、通過(guò)紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國(guó)債是()。，正確的是()。()。3這段文字中的主人公是誰(shuí)?(4分)3這段文字運(yùn)用了哪些描寫(xiě)方法7(4分)3從這段文字來(lái)看，主人公具有什么性格特點(diǎn)?(2分)(三)閱讀《故都的秋》中的一段文字，回答36—38小題。到夏天，他們?nèi)耘f在自家門(mén)口的土場(chǎng)上吃飯。靈公①好婦人而丈夫飾②者。A擬人排比夸張比喻 B比喻擬人對(duì)偶夸張 C比喻排比對(duì)偶夸張 D擬人比喻對(duì)偶夸張 [ ]1孔子認(rèn)為“大同”、“小康”二者最本質(zhì)的區(qū)別是 A物質(zhì)文明建設(shè) B精神文明建設(shè) C人事制度 D所有制形式 [ ]1李密的《陳情表》是一篇 A書(shū)信 B小說(shuō) C辭賦 D奏疏1《**》的中心線(xiàn)索是A皇帝坐了龍庭 B九斤老太的八十大壽 c辮子事件 D七斤的飛黃騰達(dá)、《麥琪的禮物》運(yùn)用了哪種結(jié)構(gòu)方法? A、追溯法 B、條平行的情節(jié)線(xiàn)索 C、 D、四條情節(jié)線(xiàn)索交叉敘述 議論文的三要素是 A論點(diǎn)、論據(jù)、論證 B論點(diǎn) 立論 駁論C論證 論證方法 論證方式 D論據(jù) 理論論據(jù) 事實(shí)論據(jù)二、文言文閱讀：2l～29小題，共30分。B、最近全行業(yè)進(jìn)行的質(zhì)量大檢查，促進(jìn)了建立技術(shù)管理制度這項(xiàng)工作的開(kāi)展。B、有些炎癥，西藥能治，中藥也能治。1“幸福往往是痛苦的孿生兄弟”在文中具體表現(xiàn)有哪些？(6分)分值:6您的回答為：(空)正確答案為：非洲富婆為了夸耀財(cái)富而承受重負(fù)的痛苦；有的富豪為了顯示自己的財(cái)富和地位，寧愿讓自己的肺承受痛苦；北魏的道武帝服食仙丹因而斃命，更可以說(shuō)明“幸福往往是痛苦的孿生兄弟”，他為了追求“幸?！边B命都丟了。找出下列沒(méi)有語(yǔ)病的一項(xiàng)（）分值:4您的回答為：，至