【正文】 私募基金管理人及其從業(yè)人員應當配合檢查。第四章 人員管理第十五條 私募基金管理人應當按照規(guī)定向基金業(yè)協會報送高級管理人員及其他基金從業(yè)人員基本信息及變更信息。第四條 私募基金管理人應當提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，保證所提供文件和信息的真實性、準確性、完整性。(十)申請機構的高管人員是否具備基金從業(yè)資格，高管崗位設臵是否符合中國基金業(yè)協會的要求。(一)申請機構是否依法在中國境內設立并有效存續(xù)。逾期仍未整改的，中國基金業(yè)協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請及其他重大事項變更申請。（三）已登記且備案私募基金產品的私募基金管理人，中國基金業(yè)協會將視具體情形要求其補提《私募基金管理人登記法律意見書》。私募基金管理人未按時履行季度、和重大事項信息報送更新義務累計達2次的，中國基金業(yè)協會將其列入異常機構名單，并通過私募基金管理人公示平臺（）對外公示。關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告根據《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和中央編辦相關通知要求，中國證券投資基金業(yè)協會（以下簡稱中國基金業(yè)協會）自2014年2月7日起正式開展私募基金管理人登記、私募基金備案和自律管理工作。第二十一條 私募基金管理人應當于每結束之日起20個工作日內，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。公示信息不構成對私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為基金資產安全的保證。第七章 附則第三十二條 本辦法自2014年2月7日起施行，由基金業(yè)協會負責解釋。第二十條 私募基金管理人應當在每季度結束之日起10個工作日內，更新所管理的私募股權投資基金等非證券類私募基金的相關信息，包括認繳規(guī)模、實繳規(guī)模、投資者數量、主要投資方向等。網站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。投資者要簽署一份投資書聲明，購買目的是投資而不是為了再次出售。第十二條 私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，私募基金管理人應當根據基金業(yè)協會的要求及時補正。第二十三條 私募基金運行期間，發(fā)生以下重大事項的，私募 基金管理人應當在5個工作日內向基金業(yè)協會報告：(一)基金合同發(fā)生重大變化；(二)投資者數量超過法律法規(guī)規(guī)定；(三)基金發(fā)生清盤或清算；(四)私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更；(五)對基金持續(xù)運行、投資者利益、資產凈值產生重大影響的其他事件。機構名稱：（加蓋公章）法定代表人/執(zhí)行事務合伙人/執(zhí)行事務合伙人委派代表簽名：****年**月**日第四篇：私募投資基金管理人登記和基金備案辦法私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)第一章總則第一條 為規(guī)范私募投資基金業(yè)務，保護投資者合法權益，促進私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展，根據《證券投資基金法》、《中央編辦關于私募股權基金管理職責分工的通知》和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)有關規(guī)定，制定本辦法。第十三條 私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續(xù)。第二十四條 基金業(yè)協會每季度對私募基金管理人、從業(yè)人員及私募基金情況進行統計分析，向中國證監(jiān)會報告。中國基金業(yè)協會此前發(fā)放的紙質私募基金管理人登記證書、私募基金管理人登記電子證明不再作為辦理相關業(yè)務的證明文件。新申請私募基金管理人登記的機構被列入企業(yè)信用信息公示系統嚴重違法企業(yè)公示名單的，中國基金業(yè)協會將不予登記。各類私募基金管理人的合規(guī)風控負責人不得從事投資業(yè)務。中國基金業(yè)協會將在私募基金管理人登記公示信息中列明出具《法律意見書》的經辦執(zhí)業(yè)律師信息及律師事務所名稱。申請機構的工商經營范圍或實際經營業(yè)務中，是否兼營可能與私募投資基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務、是否兼營與“投資管理”的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務、是否兼營其他非金融業(yè)務。是否被列入失信被執(zhí)行人名單。第八條 基金業(yè)協會可以采取約談高級管理人員、現場檢查、向中國證監(jiān)會及其派出機構、相關專業(yè)協會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查。第十八條 私募基金從業(yè)人員應當定期參加基金業(yè)協會或其認可機構組織的執(zhí)業(yè)培訓。情節(jié)嚴重的，移交中國證監(jiān)會處理：(一)違反《證券投資基金法》及本辦法規(guī)定；(二)在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報送中提供虛假材料和信息，或者隱瞞重要事實；(三)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及基金業(yè)協會規(guī)定的其他情形。第二十二條 私募基金管理人發(fā)生以下重大事項的，應當在10個工作日內向基金業(yè)協會報告：(一)私募基金管理人的名稱、高級管理人員發(fā)生變更；(二)私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執(zhí)行事務合伙人發(fā)生變更；(三)私募基金管理人分立或者合并；(四)私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為；(五)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產；(六)可能損害投資者利益的其他重大事項。公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。五、已登記的私募基金管理人若申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人執(zhí)行事務合伙人等重大事項或中國基金業(yè)協會審慎認定的其他重大事項，需向中國基金業(yè)協會提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》，對私募基金管理人重大事項變更的相關事項逐項明確發(fā)表結論性意見。若有，請說明情況及其子公司、關聯方是否已登記為私募基金管理人。三、《法律意見書》的結論應當明晰，不得使用“基本符合條件”等含糊措辭。（三）已通過證券從業(yè)資格考試、期貨從業(yè)資格考試、銀行從業(yè)資格考試并符合相關資格認定條件；或者通過注冊會計師資格考試、法律職業(yè)資格考試、資產評估師職業(yè)資格考試等金融相關資格考試并符合相關資格認定條件。三、關于提交法律意見書的相關要求自本公告發(fā)布之日起，新申請私募基金管理人登記、已登記的私募基金管理人發(fā)生部分重大事項變更，需通過私募基金登記備案系統提交中國律師事務所出具的法律意見書。自本公告發(fā)布之日起，已登記不滿12個月且尚未備案首只私募基金產品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未備案私募基金產品的，中國基金業(yè)協會將注銷該私募基金管理人登記。第二十九條 基金業(yè)協會可以根據當事人平等、自愿的原則對私募基金業(yè)務糾紛進行調解，維護投資者合法權益。第十七條 私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。第七條 登記申請材料不完備或不符合規(guī)定的，私募基金管理人應當根據基金業(yè)協會的要求及時補正。第二十八條 基金業(yè)協會接受對私募基金管理人或基金從業(yè)人員的投訴，可以對投訴事項進行調查、核實，并依法進行處理。具備以下條件之一的，可以認定為具有私募基金從業(yè)資格：(一)通過基金業(yè)協會組織的私募基金從業(yè)資格考試；(二)最近三年從事投資管理相關業(yè)務；(三)基金業(yè)協會認定的其他情形。第六條 私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。第二章 基金管理人登記第五條 私募基金管理人應當向基金業(yè)協會履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為基金業(yè)協會會員。第十六條 從事私募基金業(yè)務的專業(yè)人員應當具備私募基金從業(yè)資格。第二十七條 基金業(yè)協會建立私募基金管理人及其從業(yè)人員誠信檔案，跟蹤記錄其誠信信息。第六條 私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。具備以下條件之一的，可以認定為具有私募基金從業(yè)資格：(一)通過基金業(yè)協會組織的私募基金從業(yè)資格考試；(二)最近三年從事投資管理相關業(yè)務；(三)基金業(yè)協會認定的其他情形。第二十八條 基金業(yè)協會接受對私募基金管理人或基金從業(yè)人員的投訴，可以對投訴事項進行調查、核實，并依法進行處理。自本公告發(fā)布之日起，已登記滿12個月且尚未備案首只私募基金產品的私募基金管理人，在2016年5月1日前仍未備案私募基金產品的，中國基金業(yè)協會將注銷該私募基金管理人登記。新申請私募基金管理人登記的機構成立滿一年但未提交經審計的財務報告的