理財業(yè)務自查報告及擴展資料(專業(yè)版)
【正文】 **農商銀行**分理處二0**年八月四日擴展資料：理財業(yè)務自查報告理財業(yè)務自查報告**支行：根據(jù)支行關于開展理財業(yè)務自查的通知精神，結合機構實際，組織網(wǎng)點負責人對今年1月至6月所有理財業(yè)務開展的情況，對資料收集、銷售宣傳、業(yè)務操作等環(huán)節(jié)按照自查表的內容進行了檢查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：三個網(wǎng)點在資料收集較為齊全，協(xié)議書，個人客戶身份證復印件，加蓋與原件核對一致印章，相關協(xié)議要素填寫完備，經(jīng)辦人員簽章，使用總行統(tǒng)一制作宣傳銷售文本，客戶投資風險承受能力評估問卷。理財業(yè)務自查報告4理財業(yè)務自查報告xx支行：根據(jù)支行關于開展理財業(yè)務自查的通知精神，結合機構實際，組織網(wǎng)點負責人對今年1月至6月所有理財業(yè)務開展的情況，對資料收集、銷售宣傳、業(yè)務操作等環(huán)節(jié)按照自查表的內容進行了檢查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：三個網(wǎng)點在資料收集較為齊全，協(xié)議書，個人客戶身份證復印件，加蓋與原件核對一致印章，相關協(xié)議要素填寫完備，經(jīng)辦人員簽章，使用總行統(tǒng)一制作宣傳銷售文本，客戶投資風險承受能力評估問卷。（4） 留存客戶資料檔案中有無漏打《個人理財業(yè)務交易 表》和《個人理財業(yè)務確認表》現(xiàn)象。結合本次檢查方案進行自查，對于重點自查的銀行承兌匯票、涉農貸款、房地產(chǎn)開發(fā)貸款和委托貸款應與我行ABIS系統(tǒng)、信貸管理系統(tǒng)群（C3系統(tǒng)）和業(yè)務臺賬進行一致性核查。 理財檔案資料中客戶必填寫的風險評估表，只對客 戶的風險承受能力進行了測評。其中：風險揭示書中，客戶漏填風險承受能力類型1筆；大多數(shù)個人客戶風險揭示書中風險確認語句抄錄，字體一致，有代簽之嫌。其中：風險揭示書中，客戶漏填風險承受能力類型1筆；大多數(shù)個人客戶風險揭示書中風險確認語句抄錄，字體一致，有代簽之嫌。于檢查日上蓋。在具體的理財產(chǎn)品銷售前，理財經(jīng)理均向客戶說明了產(chǎn)品
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