【正文】 根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風險監(jiān)管指標。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點，則4月15日的指數(shù)期貨理論價格是__。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國證券業(yè)協(xié)會 D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) 6月5日，某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約40手，成交價為2220元/噸，當日結(jié)算價格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當天須繳納的保證金為__。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有（）。A．擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件B．申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表 C．營業(yè)部的管理制度文本D．擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件二、多項選擇題（共25題，每題2分。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨1現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以（）。A．套利交易 B．交割制度 C．對沖平倉 D．雙向交易第四篇：河南省2016年期貨從業(yè)資格：股指期貨投機與套利交易模擬試題河南省2016年期貨從業(yè)資格：股指期貨投機與套利交易模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。A．回避 B．消滅 C．分割 D．轉(zhuǎn)移1期貨公司停業(yè)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交（）等材料。 C．投機者主要獲取價差收益 D．四期貨投機交易的方法包括__。A．依法對期貨公司進行監(jiān)督管理B．無權(quán)對期貨公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理C．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理 D．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理1業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行檢查。A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔B．期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失C．期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80% D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當承擔賠償責任下列屬于期貨經(jīng)紀合同無效的情形有（）。A．12800點，13200點 B．12700點，13500點 C．12200點，13800點 D．12500點，13300點1某套利者以63200元/噸的價格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。A．成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預期B．只有當新的買入者和賣出者同時入市時，持倉量才會增加，同時成交量增加 C．當買賣雙方有一方做平倉交易時(即換手)，持倉量不變，但成交量增加 D．當買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時，持倉量下降，成交量增加1在期貨投機交易市場上，為了盡可能增加獲利機會，增加利潤量，必須做到__。A．．．50美元/盎司 D．二、多項選擇題（共25題，每題2分。A．6月15日 B．6月18日 C．6月20日 D．6月22日分立的說法，不正確的是（）。每題的備選項中，只有一個最符合題意）某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．本交易所會員大會 C．本交易所理事會 D．中國證監(jiān)會甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。A．雙向指令 B．止損指令 C．套利指令 D．市價指令2操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風險收益的基金是__。A．波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。A．風險識別B．風險的預測和度量 C．風險控制 D．風險消除2套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制，以規(guī)避價格波動風險的一種交易方式。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）。A．4 B．8 C．10 D．202《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（試行）》自（）起施行。A．股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標的物的期貨合約 B．目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨 C．股票期貨出現(xiàn)于20世紀80年代后期D．2001年1月29日，美國One Chicago交易所首次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍籌股為標的物的股票期貨交易1期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，（），予以公開譴責。A．一A．交易雙方對于未來期貨價格走勢有相反看法，希望用對價格的準確預測獲利 B．在期貨市場有反向持倉雙方，擬用標準倉單或標準倉單以外的貨物進行交易 C．交易者預期不同交割月的期貨合約的價差將擴大D．買賣雙方為現(xiàn)貨市場的貿(mào)易伙伴，有遠期交貨意向并希望遠期交貨價格穩(wěn)定下面關(guān)于投機說法錯誤的是（）。A．申請期貨從業(yè)人員資格B．從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員 C．期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù) D．期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)美國3個月期國債報價為94美元，這意味著__。因為時間越短，標的物價格出現(xiàn)大的波動，尤其是價格變動逆轉(zhuǎn)的可能性越小，到期時期權(quán)就失去了任何時間價值D：對于賣方來說，期權(quán)有效期越長，風險就越大，買方也就愿意支付更多的權(quán)利金來占有更多的贏利機會，賣方得到的權(quán)利金也就越多。] 有權(quán)對投資者的適當性標準進行調(diào)整的機關(guān)是__。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應(yīng)當（）。A．會員當日平倉盈虧表 B．會員當日成交合約表 C．會員當日持倉表 D．會員資金結(jié)算表趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。A．3 B．2 C．5 D．1期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，處理方式為（）A．予以當面批評B．予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發(fā)出 C．予以公開譴責 D．向公安部門舉報操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風險收益的基金是__。A．期貨公司會員 B．期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．證監(jiān)會1期貨公司擅自運用客戶資金或者其他委托財產(chǎn)，情節(jié)特別嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接負責人（）。A．成交量 B．成交價 C．持倉量D．最高價與最低價、開盤價與收盤價期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與（）為標準。成交量越大，則反映出市場的強烈程度越高1期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進行的行為有（）。A．看漲期權(quán) B．看跌期權(quán) C．歐式期權(quán) D．美式期權(quán)2趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。該案中小王的行為違反規(guī)定的是（）。A．投機者承擔了價格風險B．投機的目的是獲取較大的利潤 C．投機者主要獲取價差收益D．投機交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進行操作 26月5日，買賣雙方簽訂一份3個月后交割的一攬子股票組合的遠期合約，該一攬子股票組合與恒生指數(shù)構(gòu)成完全對應(yīng)，此時的恒生指數(shù)為15000點，恒生指數(shù)的合約乘數(shù)為50港元，假定市場利率為6%，且預計1個月后可收到5000港元現(xiàn)金紅利，則此遠期合約的合理價格為__。根據(jù)規(guī)定，大地期貨公司應(yīng)當補償客戶（）。A．信貸資金 B．財政資金 C．自有資金 D．銀行資金期貨合約的價格形成方式有__。A．甲 B．乙 C．丙 D．丁1丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。A．利息 B．基差 C．現(xiàn)貨價格 D．期貨價格1中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A．200 B．50 C．160 D．240關(guān)于開盤價與收盤價，正確的說法是__。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63 150元／噸和62 850元／噸。A．價格波動 B．杠桿效應(yīng) C．盈利能力 D．非理性投機2我國對期貨公司業(yè)務(wù)實行______制度。（）A．12800；13200 B．12700；13500 C．12200；13800 D．12500；13300下列關(guān)于期貨市場風險與現(xiàn)貨市場風險的說法，正確的有__。A．履行職責應(yīng)當保持充分的獨立性B．對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當予以拒絕 C．應(yīng)當向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)報告期貨公司客戶信息 D．履行職責應(yīng)當主動回避與本人有利害沖突的事項2李某本科畢業(yè)后獲得法學碩士學位，在某律所工作6年以后，李某打算進入期貨行業(yè)發(fā)展，但是沒有通過期貨從業(yè)資格考試，根據(jù)規(guī)定，李某可以擔任期貨公司的（）職務(wù)。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。A．價差擴大了100元/噸，贏利500元 B．價差擴大了200元/噸，贏利1000元 C．價差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價差縮小了200元/噸，虧損1000元1期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A．應(yīng)當按照公司標準計算保證金 B．可以只在報表附注中說明C．應(yīng)當按照分類和流動性進行風險調(diào)整 D．應(yīng)當相應(yīng)調(diào)減凈資本期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。A．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù) B．參加會員大會C．使用期貨交易所提供的交易設(shè)施 D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格1《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。A．203 B．193 C．197 D．1961期貨交易和交割的時間順序是__。A．企業(yè)承擔損失Y，期貨公司承擔費用X B．期貨公司承擔費用X和損失Y C．企業(yè)承擔費用X，期貨公司承擔損失Y D．企業(yè)承擔費用X和損失Y期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。[根據(jù)上述資料，請回答以下問題。A．中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定C．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案 D．中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生 滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A．國有企業(yè) B．國有控股企業(yè) C．金融機構(gòu) D．事業(yè)單位期貨公司應(yīng)當按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A．期貨公司應(yīng)當加入期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨公司應(yīng)當加入工商企業(yè)聯(lián)合會C．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行監(jiān)督管理 D．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行自律性管理2在我國，交割倉庫不得有（）行為。A．倫敦證券交易所 B．芝加哥商品交易所 C．阿姆斯特丹證券交易所 D．法蘭西證券交易所1管理和使用的具體辦法由（）制定。A．15% B．20% C．30% D．50%2執(zhí)行價格為13000點的股票指數(shù)看漲期權(quán)，同時他又以100點的權(quán)利金買入一張9月份到期、執(zhí)行價格為12500點的同一指數(shù)看跌期權(quán)。A．會員報告情況 B．客戶報告情況 C．談話提醒D．發(fā)布風險提示函1下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的有（）。A．基差走強B．市場由正向轉(zhuǎn)為反向 C．基差不變D．市場由反向轉(zhuǎn)為正向期貨公司擬任孫某為本公司營業(yè)部負責人，孫某經(jīng)中國證監(jiān)會批準，于2008年6月15日獲得了任職資格，2008年7月3日，公司通知孫某前來辦理任職手續(xù)，但是由于近段事務(wù)繁忙，孫某一直未前往辦理，2008年8月15日，孫某趕往公司辦理任職手續(xù)，根據(jù)規(guī)定該期貨公司（）。A．監(jiān)管會員及客戶 B．指定交割倉庫C．指定期貨保證金存管銀行D．調(diào)整期貨交易所收取的保證金標準1下列關(guān)于期貨合約每日價格最大波動限制的說法，正確的有__。A．與現(xiàn)貨價格相比，期貨價格波動較大，更為頻繁 B．期貨交易具有“以小博大”的特征，投機性較強 C．期貨交易量大，風險涉及面廣D．期貨交易具有遠期性，未來不確定因素多，若行情發(fā)生突然變化，風險會持續(xù)擴散期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當具備任職資格。A．資源配置 B．規(guī)避風險 C．風險定價 D．價格發(fā)現(xiàn)2期貨交易的基本特征有 A：合約標準化 B：杠桿機制C：雙向交易和對沖機制 D：當日無負債結(jié)算制度2在國際上，農(nóng)產(chǎn)品期貨的標的物主要有。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國證券業(yè)協(xié)會 D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)某投資者共擁有20