【正文】 ⑷私募基金管理人或高級(jí)管理人員存在重大違法違規(guī)行為。值得提醒的是，基金管理人同時(shí)也要注意基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求，按時(shí)進(jìn)行相關(guān)信息披露和更新填報(bào)，以便向投資者進(jìn)行信息披露并使基金業(yè)協(xié)會(huì)能夠更好的對(duì)基金管理人及基金產(chǎn)品進(jìn)行監(jiān)管。第三十一條公司各部門的工作報(bào)告應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)管理情況的相關(guān)內(nèi)容。第二十六條事前控制是經(jīng)營(yíng)活動(dòng)決策前的各類控制活動(dòng)，無(wú)論是否開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，該類控制均應(yīng)當(dāng)建立健全，包括制度辦法、權(quán)限設(shè)定以及流程規(guī)范等。第十七條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)是通過(guò)有效的監(jiān)測(cè)程序，借助監(jiān)測(cè)工具，按照適當(dāng)?shù)念l度，針對(duì)一系列的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)限額以及投資規(guī)模、當(dāng)期盈虧、累計(jì)盈虧等狀況進(jìn)行的持續(xù)監(jiān)測(cè)，并在必要時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。第十條公司各部門應(yīng)當(dāng)向風(fēng)控團(tuán)隊(duì)提供真實(shí)、完整的事項(xiàng)信息。本公司不承諾保證投資人的本金及收益。有限合伙人認(rèn)知風(fēng)險(xiǎn)可能存在由于有限合伙人對(duì)本合伙企業(yè)缺乏足夠的認(rèn)知和了解而造成的投資風(fēng)險(xiǎn)。宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況將對(duì)證券市場(chǎng)的收益水平產(chǎn)生影響，本合伙企業(yè)通過(guò)投資于擬上市公司，再通過(guò)公開(kāi)證券市場(chǎng)退出，其收益也會(huì)受到影響，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。不可抗力風(fēng)險(xiǎn)：指由于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等不可抗力因素的出現(xiàn)，將嚴(yán)重影響基金投資市場(chǎng)的正常運(yùn)行，甚至影響基金計(jì)劃的受理、投資、償還等的正常進(jìn)行，導(dǎo)致基金計(jì)劃資金的損失，會(huì)帶來(lái)一定風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的特點(diǎn)，受其影響，基金投資計(jì)劃的收益水平也會(huì)隨之發(fā)生變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。（3）利率風(fēng)險(xiǎn)。本風(fēng)險(xiǎn)揭示書揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明投資人參與購(gòu)買計(jì)劃管理計(jì) 劃的全部風(fēng)險(xiǎn)和可能導(dǎo)致投資人資金損失的所有因素。（3）利率風(fēng)險(xiǎn)金融市場(chǎng)利率波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致股票市場(chǎng)及債券市場(chǎng)的價(jià)格和收益率的變動(dòng)，同時(shí)直接影響企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)水平。管理人、資金保管人風(fēng)險(xiǎn)本合伙企業(yè)管理人、資金保管人因重大違法、違規(guī)行為，受到行政處罰、被取消業(yè)務(wù)資格等，或因管理人、資金保管人停業(yè)、解散、破產(chǎn)、撤銷等原因，不能履行相應(yīng)職責(zé)而導(dǎo)致本合伙企業(yè)終止的風(fēng)險(xiǎn)。本公司向您友好提示:：投資者應(yīng)該通過(guò)自己的判斷自我負(fù)責(zé)的進(jìn)行私募股權(quán)投資，投資者委托本公司進(jìn)行投資所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)由投資人承擔(dān)。第十一條公司各部門要高度重視風(fēng)控團(tuán)隊(duì)在風(fēng)險(xiǎn)管理組織協(xié)調(diào)、風(fēng)險(xiǎn)審查評(píng)估等方面提出的專業(yè)意見(jiàn)，積極采納相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制建議。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)是反映風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀和變化趨勢(shì)的重要手段，可以為評(píng)價(jià)經(jīng)營(yíng)部門風(fēng)險(xiǎn)控制的水平和效果提供依據(jù)。公司應(yīng)建立必要的崗位制衡機(jī)制，不相容崗位適當(dāng)分離。風(fēng)控團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)匯總各部門的報(bào)告內(nèi)容，形成綜合報(bào)告，并報(bào)送有權(quán)審批人。否則，隨時(shí)有可能被基金業(yè)協(xié)會(huì)加入黑名單或被注銷的風(fēng)險(xiǎn)。⑸依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)。⑶私募基金管理人分立或者合并。第五篇：私募基金等級(jí)備案提示私募基金管理人（股權(quán)類）信息披露及更新指引余能軍 余能軍 9 個(gè)月前上海信和安律師事務(wù)所 金融業(yè)務(wù)組私募股權(quán)（含創(chuàng)業(yè)）投資基金管理人通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)審核登記后，便開(kāi)始積極準(zhǔn)備基金產(chǎn)品備案。專題報(bào)告包括但不限于：（一）公司需要特別關(guān)注的某類風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估情況；（二）某項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)情況和化解情況；（三）針對(duì)某類風(fēng)險(xiǎn)或某項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的改進(jìn)建議等。第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)第二十五條風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)是公司在執(zhí)行經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的過(guò)程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估以及監(jiān)測(cè)情況，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在公司風(fēng)險(xiǎn)政策確定的承受范圍內(nèi)的一系列控制活動(dòng)，包括事前控制、事中控制和事后控制。對(duì)于重大項(xiàng)目，必要時(shí)可聘請(qǐng)第三方進(jìn)行獨(dú)立盡職調(diào)查與專業(yè)評(píng)估。第九條公司各部門應(yīng)當(dāng)承擔(dān)本部門風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任，有責(zé)任有義務(wù)主動(dòng)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和控制各類風(fēng)險(xiǎn)，執(zhí)行投資風(fēng)險(xiǎn)政策和相關(guān)制度，建立符合風(fēng)險(xiǎn)管理要求的操作規(guī)程，針對(duì)關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)，采取必要的控制措施。私募股權(quán)投資基金是一種具有高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)的投資，請(qǐng)您在確認(rèn)投資之前，充分了解私募股權(quán)投資基金的風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)指本合伙企業(yè)在管理或運(yùn)作過(guò)程中，違反國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者本合伙企業(yè)普通合伙人違反法規(guī)及《合伙協(xié)議》有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)證券市場(chǎng)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的晴雨表，而經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的特點(diǎn)。如投資者未及時(shí)告知發(fā)行單位聯(lián)系方式變更的或因投資者其他原因?qū)е掳l(fā)行單位在需要告知投資者時(shí)無(wú)法及時(shí)聯(lián)系上，會(huì)產(chǎn)生一定風(fēng)險(xiǎn)。（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。利率風(fēng)險(xiǎn)是指由于利率變動(dòng)而導(dǎo)致的投資價(jià)格和投資利息的損益。投資人在參與或購(gòu)買基金投資計(jì)劃前，應(yīng)認(rèn)真閱讀并理解基金業(yè)務(wù)規(guī)則、基金招 募說(shuō)明書、入伙協(xié)議書或基金認(rèn)購(gòu)協(xié)議及本風(fēng)險(xiǎn)揭示書的全部?jī)?nèi)容，并確信自身已做 好充足的風(fēng)控評(píng)估和財(cái)務(wù)安排，避免因參與或購(gòu)買基金投資計(jì)劃而遭受難以承受的損 失。本合伙企業(yè)通過(guò)投資于擬上市公司，再通過(guò)公開(kāi)證券市場(chǎng)退出，其收益水平會(huì)受到利率變化的影響。突發(fā)偶然事件的風(fēng)險(xiǎn)指超出本合伙企業(yè)管理人自身直接控制能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致本合伙企業(yè)或其有限合伙人的利益受損。本公司向您友好提示:投資者通過(guò)本公司進(jìn)行的私募股權(quán)投資，日后交易幣種的匯率、利率、稅金變動(dòng)等所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)由投資者承擔(dān)。第三章 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)測(cè)第十二條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是公司各部門對(duì)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行判斷，找出可能影響公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的各類風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)、準(zhǔn)確地識(shí)別所面臨風(fēng)險(xiǎn)的類別和性質(zhì)，分析其風(fēng)險(xiǎn)特征、傳導(dǎo)機(jī)制、對(duì)公司資產(chǎn)、損益和經(jīng)濟(jì)價(jià)值的影響方向與影響程度。第十八條風(fēng)控團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作需要，制訂和建立必要的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)方案、工具、指標(biāo)，開(kāi)展全程和全面的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)活動(dòng)。具體規(guī)章應(yīng)覆蓋各類經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，操作流程應(yīng)清晰并確保關(guān)鍵環(huán)節(jié)具有相應(yīng)的控制措施。第三十二條公司各部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)情況或公司管理需要形成專題