【正文】 【考點五】轉融通業(yè)務一、轉融通業(yè)務的含義所謂轉融通業(yè)務，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務的經(jīng)營活動。(5)權證的折算率為0?？蛻粜庞媒灰讚ＷC券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。二、融資融券業(yè)務資格證券公司申請融資融券業(yè)務資格應當具備的條件如下：(1)經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年?！踝C券公司在每月結束后10個工作日內，書面報告當月情況：（1）融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量（2）對全體客戶和前10名客戶的融資融券余額；（其他答案一目了然）。知識點708（P233235）：保證金及擔保物管理。融資買入、融券賣出的申報數(shù)量為100的整數(shù)倍。□證券公司受理后應辦理客戶征信，內容包括：客戶基本資料。記錄融券活動中證券的變化（涉及證券，當然只能在登記結算機構開戶）客戶信用交易擔保證券賬戶?！跽介_展前還應向交易所申請融資融券交易權限，并提交文件：（1）經(jīng)營證券業(yè)務許可證及其他有關批準文件。如果該證券價格上漲，客戶即可獲得收益，反之則會出現(xiàn)虧損。第一篇：第七章 融資融券業(yè)務第七章 融資融券業(yè)務1證券公司申請融資融券業(yè)務試點,應當具備的條件包括(經(jīng)營滿3年且被評為創(chuàng)新試點類公司/公司治理健全控制有效/財務好,2年合規(guī),近6各月凈資本12億/客戶資產安全完整/已完成交易清算)2分管融資融券業(yè)務的高級管理人員不得兼管(風險控制/業(yè)務稽核)3對有以下情況的客戶以及本公司的股東關聯(lián)人,證券公司不得向其融資融券(未按要求提供情況/從事不足半年/交易結算資金未納入第三方存管/重大違約記錄)4客戶融券賣出后,可以選擇(買券還券/直接還券)方式,償還向證券公司融入的證券5證券公司對證券發(fā)行人的權利是指(請求召開會議/參加會議提案表決/配售股份的認購/分配投資收益)6客戶從事融資融券交易期間出現(xiàn)以下情況時,將面臨擔保物被證券公司強制平倉的風險(不能按約定期限償還債務/維持擔保比例且不能及時追加)7客戶融券期間,其本人或關聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券,客戶應當自改該事件發(fā)生之日起(3)個交易日內向證券公司申報8可作為融資買入或融券賣出的標的證券,一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認可的(股票/證券投資基金/債券/其他證券)9沖抵保證金的有價證券,在計算保證金金額時應當以證券市值按下列折算率進行計算(上證180深證100不超過70%,其他不超過65%/ETF不過90%/國債折算率不過95%/其他不過80%)10可以動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金的情形有(為客戶結算/收應歸還的資金證券/收應支付的利息費用稅款/按規(guī)定約定處分擔保物/收取違約金)11在客戶融資融券期間證券持有人的權益按(買入歸客戶/賣出歸公司)的處理原則12客戶融入證券后歸還證券前,在下列情形下應當按照融券數(shù)量對證券公司進行補償(證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的,融券客戶應向公司補償/派發(fā)股票紅利或權證,應補償股票紅利或現(xiàn)金結算方式/向原股東配售股份,按約定處理/增發(fā)新股發(fā)行權證由按約定處理)13證券公司應當與每個交易日(22:00)前向交易所報送當日各標的證券融資買入額還款額余額及融資買賣數(shù)量償還量和余量等數(shù)據(jù)14交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)向市場公布前一交易日單只證券融資融券交易信息，具體有（融資買入額/余額/賣出量/余量）15證券公司應當在每一月份結束后10個工作日內,向證監(jiān)會派出機構和證券交易所書面報告的當月情況有(融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量/客戶交存的擔保物種類數(shù)量/強制平倉的客戶數(shù)量交易金額/有關風險控制指標值)16客戶及一致行動人通過(普通證券賬戶)和(信用證券賬戶)持有一家上市公司股票或其權益的數(shù)量,合計達到規(guī)定帶的比例時,應當依法履行相應的信息報告披露或要約收購義務17業(yè)務管理風險主要是指證券公司融資融券業(yè)務經(jīng)營中因(制度不全/管理不善/控制不力/操作失誤)等原因導致業(yè)務經(jīng)營損失的可能性18業(yè)務規(guī)模及集中度風險只要是指證券公司融資融券規(guī)模失控對單個客戶融資融券規(guī)模過大前線過長爾造成證券公司(資產流動性不足/凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定)19當融資融券交易出現(xiàn)異常時,交易所可視情況采取的措施有(調整標的證券標準或范圍/調整可沖抵保證金有價證券的折算率/調整維持擔保比例/暫停特定標的證券融資買入或賣出/暫停整個市場的買入或賣出)20對市場風險可能給證券公司造成的損失,證券公司一般根據(jù)市場波動情況及交易所的信息披露和風險提示,采取如下措施進行控制(調整擔保品范圍及品種/可沖抵保證金有價證券的折算率/保證金比例/維持擔保比例)21嚴格控制業(yè)務集中度的有關規(guī)定有(對單一融資、融券不過5%/單只擔保不過20%)22建立客戶選擇與授信制度應采取的措施包括(制定客戶選擇標準和開戶審查制度/客戶信用評估制度/明確方式/記錄和分析情況)23證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務合同前,向客戶履行的告知義務有(以書面形式提示風險/指定專人講解/告知客戶風險)24客戶信用風險控制的措施包括(客戶選擇與授信制定/嚴格合同管理履行風險提示/在