【正文】 、政策和法規(guī)，制定教學灼案工作各項管理制度并付諸實施。項目竣工驗收后，項目部資料員必須送交公司檔案室保管，以局名義承接工程竣工檔案須通過公司檔案室交局檔案室存檔管理。，清理全部借貸業(yè)務的檔案從客戶與本社的最后一筆借貸業(yè)務結(jié)清后次年的1月1日起，保管期五年。第五條 借貸業(yè)務檔案的基本內(nèi)容（一）基本類檔案包括基本資料：《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》副本或復印件、《事業(yè)單位登記表》副本或復印件、《企業(yè)資質(zhì)登記證》復印件、《特種經(jīng)營許可證》復印件、《稅務登記證》(國稅、地稅)復印件、《外商投資企業(yè)批準證書》復印件、《外商投資企業(yè)外匯登記證》復印件、《中華人民共和國組織機構(gòu)代碼證書》復印件、貸款卡證明材料復印件以及以上資料的最新年檢證明，企業(yè)法人注冊資本驗資報告復印件或有關(guān)注冊資本來源的證明材料，法定代表人、負責人或代理人的身份證明復印件，法定代表人、負責人或代理人的簽字樣本，法人授權(quán)證明書，企業(yè)章程、聯(lián)營協(xié)議復印件，借款人企業(yè)項目責任人任職資格表，企業(yè)變更登記有關(guān)文件的復印件，企業(yè)各期財務報表，企業(yè)轉(zhuǎn)制、改組等重大行為的相關(guān)資料，有關(guān)審計報告，需要政府管理部門批準事項的文件復印件等。堅持文檔一體化原則，充分利用計算機技術(shù)和網(wǎng)絡技術(shù)，逐步實現(xiàn)檔案資源上內(nèi)部局域網(wǎng)，資源共享，進一步提高檔案管理現(xiàn)代化水平。同時建立了各種檢索體系，編制了總目錄、分類目錄、卷內(nèi)目錄、案卷目錄等。各系、部要把檔案庫的建設(shè)作為一項持久性的日常工作常抓不懈，并根據(jù)各自的實際情況制定具體可行的措施，保證此項工作的順利進行，教務處將定期或不定期地督促檢查各系、部檔案庫的建設(shè)情況。第二篇：綜合部檔案管理自查報告綜合部檔案管理自查報告綜合部檔案管理自查報告20070217 16:40:35綜合部在接到《關(guān)于對各項管理工作開展自查自糾的通知》文件后，對此項工作非常重視，迅速組織相關(guān)人員按照通知要求的內(nèi)容，開展檔案自查工作，現(xiàn)將自查情況報告如下：一、自查基本情況：㈠領(lǐng)導重視，將檔案工作納入企業(yè)管理公司把檔案工作作為一項重要的內(nèi)容納入公司的建設(shè)和發(fā)展規(guī)劃，與其它工作同部署、同組織、同考核。㈢我公司基建檔案存在一定隱患。第三條 借貸業(yè)務檔案涉及各借款公司、企業(yè)、個人及出借人信息的秘密，檔案管理人員、調(diào)閱人員和其他相關(guān)人員均需嚴格執(zhí)行保密制度。業(yè)務實際發(fā)生結(jié)束后，應對借貸業(yè)務原始資料進行排序，編寫頁碼，填寫案卷封面。第十五條 本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行，修改、解釋權(quán)歸風控部。第四條施工技術(shù)資料的檢查項目部應每月組織一次、公司所屬司屬單位應每季組織一次對施工技術(shù)資料整理歸檔情況進行檢查，查出的問題應責成有關(guān)人員限期進行整改。（三）工程質(zhì)量保證資料整理應按專業(yè)特點中，根據(jù)工程的內(nèi)在要求，進行分類組卷。第十三條 本制度規(guī)定的借貸業(yè)務檔案內(nèi)容是風險控制部至少應包括的基本內(nèi)容，不僅限于此。（三）綜合類：各類借款合同、擔保合同、保證合同、抵（質(zhì)）押合同、等契約；出借人資料；發(fā)客戶部文件及退回文件記填寫等。第二條 借貸業(yè)務檔案管理是綜合檔案管理體系的一部分，公司各部門應配合風險控制部，對借貸業(yè)務檔案按照“集中統(tǒng)一”原則進行規(guī)范化管理。二、存在的問題：㈠公司于年開始推行系統(tǒng)，所有文書全部通過微機處理，但同時也存在一個弊端，即：系統(tǒng)檔案管理這一模板省分公司還未開發(fā)，所有文件必須打印備檔，因此，我公司檔案管理還處于手工操作的管理狀態(tài)，離擬實現(xiàn)無紙辦公與檔案信息化建設(shè)存在一定差距。各系、部業(yè)務范圍內(nèi)的教學檔案，由各系、部分類管理。他們的職責分別是：主管檔案工作的系（部）主任決定材料的入檔與否，指導檔案員進行材料的收集、整理、目錄編制、分類存放等，批準檔案的借調(diào)和查閱，檢查督促檔案員的工作。㈣做好歸檔工作，確保案卷質(zhì)量。㈣堅持落實好建立健全的各種規(guī)章制度，把問題解決在檔案歸檔之前，保證每年歸檔工作按質(zhì)量和進度順利進行。各類客戶借貸業(yè)務調(diào)查報告、各類客戶借貸業(yè)務調(diào)查審查審批書、評審會會議記錄、項目評審會簽單；專業(yè)擔保機構(gòu)為保證人的應包括擔保責任余額表，同意提供該保證擔保的書面文件。(二)歸檔文件的質(zhì)量要求1．施工文件的內(nèi)容及其深度必須符合國家有關(guān)工程施工的施工圖紙、技術(shù)規(guī)范、標準和規(guī)程；2．施工文件的內(nèi)容必須真實、準確，與工程實際相符；3．施工文件應采用耐久性強的書寫材料(或打印)，如碳素墨水、藍黑墨水，不得使用易褪色的材料；4．施工文件應字跡清楚、圖樣清晰、圖表整潔、簽字蓋章齊全、手續(xù)完備；5．施工文件中文字材料幅面尺寸規(guī)格宜為A4幅面紙（297ｍｍ210ｍｍ）。《教學類檔案工作規(guī)范》要求，做好教學檔案的各項業(yè)務工作及教學文件材料的形成積累工作。第六條 備案1． 項目已經(jīng)圖審的施工圖上交一份藍圖至技術(shù)質(zhì)量部備案，同時經(jīng)設(shè)計部門技術(shù)交底后的圖紙會審記錄上報；。資料指定專人管理后原則上不得隨意調(diào)換，要能保證資料的連續(xù)性和完善性。外借：借貸業(yè)務檔案的調(diào)閱原則上只能現(xiàn)場調(diào)閱，不得外借，如遇特殊情況，需報公司負責人批準才能外借，必須填寫檔案外借單，登記外借人姓名、日期、內(nèi)容、原因和歸還日期等。權(quán)證類主要是指抵(質(zhì))押物的清冊和移交清單等，抵押物、質(zhì)物享受所有權(quán)處置權(quán)的相關(guān)要件存放于檔案庫內(nèi)的保險柜中保管。一要靈活利用檔案開展編研工作；二是要靈活運用檔案開展調(diào)研，服務領(lǐng)導決策；三是要靈活運用檔案解決難題，服務機關(guān)和基層。為使公司檔案管理工作逐步走向制度化、規(guī)范化、科學化。為了進一步加強教學檔案管理工作，促進教學管理工作日趨科學化、規(guī)范化、系統(tǒng)化、定量化，充分發(fā)揮教學檔案在教學管理、教學改革與建設(shè)中的作用，根據(jù)教育部《高等學校檔案管理工作規(guī)范》，結(jié)合人才培養(yǎng)水平工作評估中的有關(guān)要求和我系實際，特制定會計學系全日制學生教學檔案管理工作規(guī)定。㈡改善硬件設(shè)施。㈣公司檔案庫房沒有安裝防盜門與監(jiān)控系統(tǒng)，存在著安全隱患。（二）借貸業(yè)務檔案分為三類：基本類：借款人的基本資料，辦理借貸業(yè)務過程中產(chǎn)生的能夠證明借貸業(yè)務的合法性、合規(guī)性的基本要件。檔案管理專員應根據(jù)移交清單逐一核實，并對卷內(nèi)資料進行審查，保證其齊全，對接收的檔案進行排序，放入固定位置，記載檔案歸檔登記簿，載明案卷號、檔案內(nèi)容、形成時間、頁數(shù)、是否原件、存放位置等要素，對權(quán)證類檔案，并單獨建立權(quán)證類檔案要單獨建立權(quán)證類檔案登記簿進行登記、管理、定期核對。工程技術(shù)資料內(nèi)容按現(xiàn)行驗收規(guī)范要求和公司企業(yè)標準《工程施工文件材料歸檔范圍及組卷排列標準》內(nèi)容及各地建設(shè)行政主管部門要求進行；（三）施工中形成的文件、資料，必須經(jīng)各級技術(shù)負責人審定簽字。（二）施工文件驗收時，應重點驗收以下內(nèi)容1．施工文件齊全、系統(tǒng)、審批手續(xù)完整；2．施工文件的內(nèi)容必須真實、準確地反映施工過程和工程實際狀況；3．施工文件符合歸檔文件的質(zhì)量要求；4．竣工圖繪制方法、圖式及規(guī)格符合專業(yè)技術(shù)要求，圖面整潔，蓋有竣工圖章；5．施工文件的形成、來源符合實際，要求單位或個人簽章的文件，其簽章手續(xù)齊全