【正文】 時任財務(wù)負(fù)責(zé)人吳某，時任副總經(jīng)理、董事會秘書鄭某也應(yīng)承擔(dān)一定責(zé)任。 案例七（續(xù)） ? 深交所初步認(rèn)定和擬采取的紀(jì)律處分措施： ? 對公司給予通報批評的處分。 ? 對公司董事長史某、董事原某、曹某、陳某、任某，獨立董事田某、陳某、張某，監(jiān)事會主席寧某，監(jiān)事馬某、劉某、史某，董事會秘書岳某給予公開譴責(zé)的處分。 2023年 4月 26日、 2023年9月 10日，同時兼任上市公司董事長和上市公司控股股東董事長的王某，代表雙方分別簽訂了 《 商標(biāo)使用許可協(xié)議 》 、 《 名稱使用許可協(xié)議 》 ，協(xié)議規(guī)定，上市公司許可其控股股東繼續(xù)使用上市公司擁有的“ **”商標(biāo)十年，許可控股股東繼續(xù)使用“ **集團”標(biāo)識十年，控股股東按協(xié)議分別一次性支付許可費人民幣 1萬元及 2萬元。 ? 公司違規(guī)挪用募集資金償還銀行貸款。 ? 對公司時任副董事長趙某，時任董事黎某，時任獨立董事普某給予通報批評的處分。 案例二（續(xù)） ? 深交所初步認(rèn)定和擬采取的紀(jì)律處分措施： ? 對公司給予通報批評的處分。 ? 對公司董事長喬某、副董事長兼副總經(jīng)理莊某、董事兼董事會秘書蔣某、常務(wù)副總經(jīng)理沈某給予公開遣責(zé)的處分。 上市公司 董事長、經(jīng)理、董事會秘書 ，應(yīng)當(dāng)對公司 臨時報告 信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。保證公司所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整 ； （ 5）應(yīng)當(dāng)如實向監(jiān)事會提供有關(guān)情況和資料，不得妨礙監(jiān)事會或者監(jiān)事行使職權(quán)； （ 6）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及公司章程規(guī)定的其他勤勉義務(wù)。其中，主板公司 17家，中小板公司 27家次，創(chuàng)業(yè)板公司 1家；給予公開譴責(zé)處分涉及的公司 5家，當(dāng)事人 37人；給予通報批評處分涉及的公司 17家，當(dāng)事人 131人；給予公司保薦代表人通報批評紀(jì)律處分的 1家，當(dāng)事人 2人。 ? 對公司副董事長兼副總經(jīng)理莊某、副總經(jīng)理沈某給予公開譴責(zé)的處分。 ? 公司 2023年年度報告相關(guān)文件存在多處錯漏 公司 2023年年度報告摘要及全文等相關(guān)文件存在多處錯漏，個別科目數(shù)據(jù)差錯金額較大，被深交所要求予以更正，公司于 2023年 5月 21日刊登了 2023年年報更正及補充公告。 ? 公司違規(guī)挪用募集資金進行臨時周轉(zhuǎn)。 ? 對公司董事長諸某、副董事長劉某、監(jiān)事陳某給予通報批評的處分?！? 2023年 9月 8日，因公司未能履行上述承諾召開股東大會，深交所向公司發(fā)出監(jiān)管函，要求其嚴(yán)格履行承諾，盡快召開提供網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)的股東大會審議上述議案。 2023年 8月 31日，公司在 《 關(guān)于使用部分閑置募集資金補充公司流動資金的公告 》 中公開承諾：本次使用部分閑置募集資金補充公司流動資金的期限為自公司股東大會審議通過之日起不超過 6個月。 公司未披露關(guān)聯(lián)方所欠重大債務(wù)到期未清償及控股子公司拆借資金給關(guān)聯(lián)方的事項。 （ 2）有關(guān)違法行為系管理層隱瞞所為，申請人不知情也無法知情。 ? 對公司保薦代表人周某、孫某給予通報批評的處分。 董事會決議通過訴訟方式要求大股東承擔(dān)不履行承諾的責(zé)任。 ? 對公司及其時任董事管某、王某（兼總經(jīng)理）、李某、趙某、陳某，時任獨立董事龔某、楊某、余某，時任監(jiān)事莫某、龔某、董某，時任董事會秘書李某給予通報批評的處分。 案例四（續(xù)） ? 深交所的初步認(rèn)定和擬采取的紀(jì)律處分措施 ： ? 對公司給予通報批評的處分。 （ 2）書面致公司董事會并管理層 《 關(guān)于請求董事會決定和管理支持信息披露工作的報告 》 ，請求公司業(yè)務(wù)部門盡快拿出 2023年度自查財務(wù)數(shù)據(jù)，也請求董事到公司現(xiàn)場督促完成自查。 獨立董事提出的申辯理由 得知有關(guān)違規(guī)事實后嚴(yán)辭要求公司整改還款，但未果，故已辭職。先后兩次認(rèn)真落實答復(fù)深交所的問詢函，并于 11月 1日召開專題會核實情況， 11月上旬派出人員到美國對 Native American進行實地考察。 第十五條 發(fā)生信息披露違法行為的，依照法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對負(fù)有保證信息披露真實、準(zhǔn)確、完整、及時和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員承擔(dān)行政責(zé)任，但其能夠證明已盡忠實、勤勉義務(wù)，沒有過錯的除外 。另查明，公司前董事長林某雖然從 2023年 9月 30日起不再擔(dān)任董事長職務(wù)，但是上述違規(guī)事項發(fā)生時，林某仍為公司法定代表人，中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行岳陽市分行預(yù)留的公司法定代表人印簽樣本仍為林某個人印簽。 二、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的法律責(zé)任 ? （一）行政責(zé)任：行政處罰 ? 處罰方式：通報批評、警告、罰款、市場禁入 ? ? 準(zhǔn)行政處罰 —— 證券交易所紀(jì)律處分 ? 紀(jì)律處分類型：通報批評、公開譴責(zé)、公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董 事、監(jiān)事、高級管理人員 ? 2023年 1月 1日， 《 深圳證券交易所紀(jì)律處分程序細(xì)則 》 正式施行，同時，深交所紀(jì)律處分委員會正式開始運作，統(tǒng)一負(fù)責(zé)對上市公司、會員及其他相關(guān)當(dāng)事人作出公開譴責(zé)、通報批評等紀(jì)律處分決定 ，正式建立“查審分離”的紀(jì)律處分機制。 （ 2）在準(zhǔn)備公告過程中，從擬簽署的戰(zhàn)略合作框架協(xié)議草案發(fā)現(xiàn)疑點，要求項目經(jīng)辦人提供合作方的商業(yè)登記證、中大正通的營業(yè)執(zhí)照和煙標(biāo)樣品，在公告發(fā)布前，將公告內(nèi)容向董事長進行了口頭匯報并獲認(rèn)可；向公司董事長和保薦代表人提出了停牌核查的建議。 2023年 4月 30日，公司公告 2023年年度報告，披露公司 2023年凈利潤為 15123萬元，中審亞太會計師事務(wù)所有限公司對公司 2023年度的財務(wù)報表出具了保留意見的審計報告。 ? 對保薦代表人李某、黎某給予通報批評的處分。（見董事會會議記錄） ? 監(jiān)事李某提出的申辯理由 在審查年度報告的董事會會議上要求公司對募集資金未歸還事項予以足夠重視，同時向證券交易所及有關(guān)監(jiān)管部門作出情況說明，妥善解決該問題。 ? 對董事管某、王某（兼總經(jīng)理）、李某（兼副總經(jīng)理）、陳某、趙某給予通報批評的處分。 ? 公司董事長史某的公開譴責(zé)處分。 ? 對公司監(jiān)事張某