【正文】 二 、 上市公司規(guī)范治理 董事會(huì)秘書（以深交所上市規(guī)則為例） 三、上市 公司 法人 治理的其他內(nèi)容 —— 行為的規(guī)范 、勤勉義務(wù) 、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件 三、上市 公司 法人 治理的其他內(nèi)容 控股股東 —— 行為的規(guī)范 ? 注重建立合理制衡的股權(quán)結(jié)構(gòu)； ? 控股股東應(yīng)支持上市公司深化勞動(dòng)、人事、分配制度改革； ? 控股股東對(duì)上市公司及其他股東負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)； ? 控股股東對(duì)上市公司董事、監(jiān)事候選人的提名，應(yīng)嚴(yán)格遵循法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的條件和程序； 三、上市 公司 法人 治理的其他內(nèi)容 控股股東 —— 行為的規(guī)范 ? 上市公司的重大決策應(yīng)由股東大會(huì)和董事會(huì)依法作出； ? 控股股東與上市公司應(yīng)實(shí)行人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分開，機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立，各自獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)； ? 上市公司人員應(yīng)獨(dú)立于控股股東； ? 控股股東投入上市公司的資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立完整、權(quán)屬清晰； ? 2023年被否案例： ? 嘉興佳利電子 —— 獨(dú)立性嚴(yán)重缺失； 2023年至 2023年，公司與控股股東持續(xù)存在機(jī)器設(shè)備、存貨轉(zhuǎn)讓等關(guān)聯(lián)交易，存在大額資金拆借、相互代付電費(fèi)、共用商標(biāo)等行為。 ? 《上市公司章程指引》第 133條：上市公司設(shè)董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的備、文件保管以及公司股東資料管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。 ? 監(jiān)事、監(jiān)事會(huì)的規(guī)定： ? 監(jiān)事：不得擔(dān)任監(jiān)事的情形，監(jiān)事的忠實(shí)和勤勉義務(wù)，監(jiān)事的任期及辭職，監(jiān)事的權(quán)利和義務(wù)等。 英美模式以股東利益為基礎(chǔ)，以盈利為導(dǎo)向，重視資本市場(chǎng)的作用， 似乎更能夠適應(yīng)經(jīng)濟(jì)的全球化和信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。 業(yè)務(wù)專長(zhǎng)： 公司境內(nèi)外上市、收購(gòu)兼并、 VC/PE投資、債券發(fā)行 重點(diǎn)案例： 從事資本法律事務(wù)十五年，曾先后為拓邦電子、勁嘉股份、中金嶺南、廣電運(yùn)通、廣深鐵路、長(zhǎng)方電子、雪萊特、盤江精煤股份、 Memory Devices Ltd（新加坡上市公司）、 Hua Bao International Holdings Ltd（香港上市公司）、 FUDAKIN CO.（巴黎上市公司）等公司提供上市及其他法律服務(wù)；曾出任深業(yè)集團(tuán)、平安集團(tuán)、盤江集團(tuán)、福保集團(tuán)、星展銀行、珠江投資集團(tuán)、深圳市保稅區(qū)政府、深圳市坪山新區(qū)政府等機(jī)構(gòu)法律顧問。 一、 公司治理概覽 ? 8 ? 公司 治理的模式 ? 英美模式 —— 外度監(jiān)督為主，“弱股東，強(qiáng)管理層”； ? 德國(guó)模式 —— 內(nèi)部控制為主，監(jiān)事會(huì)和董事會(huì)，“兩會(huì)制”； ? 日本模式 —— 強(qiáng)調(diào)內(nèi)部控制，董事會(huì)“一會(huì)制”，類似德國(guó)； ? 東亞模式 —— 家族控制模式。 ? 有關(guān)股東大會(huì)的規(guī)定： ? 主要包括股東大會(huì)作為公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)所依法行使的職權(quán)，須經(jīng)股東大會(huì)審議通過的公司對(duì)外擔(dān)保行為，年度股東大會(huì)召開的時(shí)間，臨時(shí)股東大會(huì)召開的時(shí)間和情形，召開股東大會(huì)的地點(diǎn)，要求制定股東大會(huì)議事規(guī)則等。 ? 《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第 ：上市公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)秘書，作為公司與本所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。 二 、 上市公司規(guī)范治理 董事會(huì)秘書（以深交所上市規(guī)則為例） 董事會(huì)秘書 —— 法律責(zé)任的規(guī)定 （五） ? 操縱市場(chǎng)的法律責(zé)任： ? 民事責(zé)任（證券法第 77條）、行政責(zé)任、刑事責(zé)任（刑法第182條） ? 《刑法》第 182條：有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金： ? （一）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的； ? （二）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的； 二 、 上市公司規(guī)范治理 董事會(huì)秘書（以深交所上市規(guī)則為例） ? 董事會(huì)秘書 —— 法律責(zé)任的規(guī)定 （六） ? （三）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的； ? （四）以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。（《上市公司章程指引》第 97條） ? 勤勉義務(wù)：即指公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在執(zhí)行其職務(wù)時(shí)，應(yīng)保持應(yīng)有的關(guān)注和勤勉，如果不能參加公司的會(huì)議，了解公司的經(jīng)營(yíng)狀況，閱讀相關(guān)的報(bào)告，在公司需要時(shí)尋求解決辦法，既不能承擔(dān)起自己職位的正常事務(wù)，既可以認(rèn)為違反了自己的勤勉義務(wù)。有下列情形之一的人士不得擔(dān)任上市公司董事會(huì)秘書： ? 有《公司法》第一百四十七條規(guī)定情形之一的； ? 自受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)最近一次行政處罰未滿三年的； ? 最近三年受到證券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報(bào)批評(píng)的； ? 本公司現(xiàn)任監(jiān)事； ? 不適合擔(dān)任董事會(huì)秘書的其他情形。 ?20 二 、 上市公司規(guī)范治理 上市公司章程 股東大會(huì) —— 股東的權(quán)利 ? 知情權(quán)、參與權(quán) ? 通過訴訟保護(hù)其合法權(quán)利 ? 中小股東的權(quán)利保護(hù) 二 、 上市公司規(guī)范治理 股東大會(huì) 股東大會(huì) —— 股東大會(huì)的規(guī)范 ? 召開和表決程序 —— 通知、登記、提案的審議、投票、計(jì)票、表決結(jié)果的宣布、會(huì)議決議的形成、會(huì)議記錄及其簽署、公告等 ? 審議事項(xiàng) —— 充分討論 ? 股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán) —— 授權(quán)